藏格控股虛增利潤超6億被罰60萬 實控人肖永明被罰90萬及5年市場禁入

　　12月3日，藏格控股發(fā)布公告稱，公司收到青海證監(jiān)局下發(fā)的《市場禁入決定書》和《行政處罰決定書》。由于藏格控股2017年、2019年虛增營業(yè)收入、應(yīng)收賬款和預(yù)付賬款等信披問題，處罰決定書顯示，對藏格控股責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；對肖永明給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；對吳衛(wèi)東、劉威等十五名當(dāng)事人分別處警告、罰款等。同時對肖永明采取5年市場禁入措施，對吳衛(wèi)東釆取3年市場禁入措施。

　　開展虛假貿(mào)易業(yè)務(wù) 兩年虛增利潤超6億元

　　處罰決定書顯示，藏格控股存在虛増營業(yè)收入和營業(yè)利潤和虛增應(yīng)收賬款和預(yù)付賬款、未按規(guī)定披露其控股股東西藏藏格創(chuàng)業(yè)投資集團有限公司及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用藏格控股資金事項，從而導(dǎo)致公司披露的《2017年年度報告》《2018年半年度報告》《2018年年度報告》存在虛假記載。

　　2017年7月至2018年12月期間，藏格控股通過開展虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)的方式，虛增營業(yè)收入和營業(yè)利潤。2017年虛增營業(yè)收入131,663,826.82元，虛增利潤總額128,325,919.05元，占合并利潤表當(dāng)期披露利潤總額的8.89%,2018年虛增營業(yè)收入468,491,820.48元,虛增利潤總額477,383,385.51元，占合并利潤表當(dāng)期披露利潤總額的29.90%。

　　2017年7月至2018年12月期間，藏格控股通過開展虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)的方式，虛增應(yīng)收賬款和預(yù)付賬款。2017年虛增預(yù)付賬款240,788,270.93元，占公司披露總資產(chǎn)的3.11%和凈資產(chǎn)的3.68%;2018年虛增應(yīng)收賬款4,710,000.00元,占公司披露總資產(chǎn)的0.05%和凈資產(chǎn)的0.06%,虛增預(yù)付賬款281,329,947.78元，占公司披露總資產(chǎn)的2.99%和凈資產(chǎn)的3.59%。

　　上述事項導(dǎo)致藏格控股披露的《2017年年度報告》?2018年半年度報告》《2018年年度報告》存在虛假記載。

　　控股股東及關(guān)聯(lián)方非法占用藏格控股資金22億元

　　2018年1月至2019年4月期間，藏格控股控股股東西藏藏格創(chuàng)業(yè)投資集團有限公司及其關(guān)聯(lián)方利用虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)預(yù)付賬款、鉀肥銷售業(yè)務(wù)應(yīng)收賬款非經(jīng)營性占用藏格控股資金共計2,214,025,844.23元。其中，2018年1月至2019年4月，歸還占用資金50,325,660.00元。截至2019年6月30日,占用資金余額為2,163,700,184.23元。藏格控股未按規(guī)定及時披露上述事項，也未在《2018年半年度報告》《2018年年度報告》中予以披露。

　　嚴(yán)重違法：藏格控股被罰60萬，實控人肖永明被罰90萬及5年市場禁入

　　青海證監(jiān)局認(rèn)為，藏格控股的上述行為涉嫌違反《證券法》第六十三條、第六十七條第一款的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為；時任藏格控股的董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違反《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為；肖永明作為藏格控股實際控制人，其行為涉嫌構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述的違法行為。

　　為此，青海證監(jiān)局決定，對藏格控股責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；對肖永明給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；對吳衛(wèi)東、劉威給予警告，并分別處以20萬元的罰款；對曹邦俊、肖瑤、王聚寶、鄭鉅夫、王衛(wèi)國、姚煥然、亓昭英、邵靜、侯選明、李光俊、蔣秀恒、方麗、張生順給予警告，并分別處以3萬元的罰款。

　　此外，肖永明、吳衛(wèi)東的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第 115 號)第三條第一項、第五條的規(guī)定，青海證監(jiān)局?jǐn)M決定：對肖永明采取 5 年市場禁入措施，對吳衛(wèi)東釆取 3 年市場禁入措施。

　　在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　部分高管個人信息：

　　曹邦?。?944年8月出生,中國國籍,無境外永久居留權(quán),大學(xué)本科學(xué)歷。1963年9月至1976年6月任鐵道部第二鐵路局第四工程處干事;1976年7月至1994年5月任四川內(nèi)燃機廠干事、工會副主席、主席、副廠長;1994年6月至2001年3月任四川峨眉柴油機股份有限公司董事、副董事長、董事長、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理;1998年2月至2001年10月任四川峨嵋柴油機集團有限公司董事、副總經(jīng)理;2001年4月至2008年5月任四川方向光電股份(600184,股吧)有限公司董事、副董事長、董事長、黨委書記、工會主席;2008年6月至2011年12月任四川方向光電股份有限公司黨委書記、工會主席;2012年1月至2013年7月任格爾木藏格鉀肥有限公司董事、副董事長、副總經(jīng)理;2013年8月至今任格爾木藏格鉀肥股份有限公司董事、副董事長、副總經(jīng)理;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司第七屆董事會董事、副董事長。

　　肖瑤：1990年3月出生,中國國籍,無境外永久居留權(quán),本科學(xué)歷。2010年1月至今任成都世龍實業(yè)(002748,股吧)有限公司董事;2013年7月至今任上海純翠實業(yè)股份有限公司董事;2014年6月至今任格爾木京城通用航空有限公司監(jiān)事;2015年3月至今任格爾木藏格興恒投資有限公司監(jiān)事;2015年11月至今任青海中浩能源化工有限公司董事;2015年12月至今任西藏巨龍冶煉有限公司監(jiān)事;2016年10月至今任格爾木巨龍工貿(mào)有限公司監(jiān)事;2017年9月至今任格爾木藏格鋰業(yè)有限公司執(zhí)行董事;2019年4月至今任安岳縣鴻發(fā)建筑工程有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。2016年6月至今任格爾木藏格鉀肥有限公司董事、總經(jīng)理,2016年8月至今任藏格控股股份有限公司第七屆董事會董事、公司總經(jīng)理。

　　王聚寶：1964年7月出生,中國國籍,無境外永久居留權(quán),在職研究生學(xué)歷。1986年至1996年任中共海西州委黨校講師、教務(wù)科長;1993年至1998年任格爾木昆侖律師事務(wù)所律師、主任;1996年至2001年擔(dān)任格爾木市鉀鎂廠法律顧問;2001年至2004年任青海瀚海集團有限公司副董事長、法律顧問;2003年至2009年任職于山東瀚海化工肥料有限公司、青海昆侖鎂鹽有限公司、青海昆侖投資開發(fā)有限公司、青海昆侖礦業(yè)有限公司、青海瀚海集團有限公司?，F(xiàn)任格爾木藏格鉀肥有限公司董事兼副總經(jīng)理、西寧仲裁委員會仲裁員、青海昆侖投資開發(fā)有限公司董事;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司第七屆董事會董事。

　　亓昭英：1964年8月出生,中國國籍,無境外永久居留權(quán),大學(xué)?？茖W(xué)歷,高級工程師。1985年6月至1987年3月任淮海工學(xué)院(原化工部連云港(601008,股吧)化學(xué)礦業(yè)?？茖W(xué)校)教師;1987年4月至2000年8月任中藍(lán)連海設(shè)計研究院(原化工部化工礦山設(shè)計研究院)工程師、高級工程師;2000年9月至2006年2月任上海中昊鉀鹽工程技術(shù)中心高級工程師、辦公室主任。2006年2月至2016年3月任中國無機鹽工業(yè)協(xié)會鉀鹽(肥)行業(yè)分會常務(wù)副秘書長。2015年6月至今任全國肥料與土壤調(diào)理劑標(biāo)準(zhǔn)化委員會鉀肥分會委員。2016年1月至2016年7月任中國無機鹽工業(yè)協(xié)會中微量元素肥行業(yè)分會秘書長。2016年5月至今任中國石化聯(lián)合會農(nóng)化服務(wù)辦公室副秘書長,自2018年11月至今擔(dān)任中國化工企業(yè)管理協(xié)會土壤健康分會秘書長。2016年7月至今任中國化工學(xué)會化肥專業(yè)委員會鉀肥與中微肥聯(lián)盟秘書長,自2019年7月8日起擔(dān)任中國產(chǎn)業(yè)海外發(fā)展協(xié)會肥料專委會執(zhí)行秘書長。2016年8月至今任藏格控股股份有限公司獨立董事。

　　邵靜：1962年1月出生,中國國籍,無境外永久居留權(quán),大學(xué)本科學(xué)歷,高級會計師、高級經(jīng)濟師、稅務(wù)師。1983年8月至1984年8月任四川省攀枝花市平江中學(xué)教師;1984年9月至1985年1月任四川省攀枝花市大河中學(xué)教師;1985年2月至1987年9月任四川省攀枝花市仁和區(qū)團委書記;1987年10月至1995年9月任職于攀鋼集團公司鋼城企業(yè)總公司;1995年10月至2005年2月在四川省攀枝花市攀枝花賓館任客務(wù)部副經(jīng)理、攀星賓館總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理;2005年3月至2006年12月任四川卓越稅務(wù)師事務(wù)所有限公司項目經(jīng)理;2007年1月至2012年12月任四川中源農(nóng)資有限公司審計員。現(xiàn)任格爾木藏格鉀肥有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會主席,成都世龍實業(yè)有限公司監(jiān)事;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司監(jiān)事會主席。

　　侯選明：1979年8月出生,中國國籍,無境外永久居留權(quán),大專學(xué)歷。2004年至2013年任格爾木藏格鉀肥有限公司供電科科長、供電中心主任,生產(chǎn)部副部長?，F(xiàn)任格爾木藏格鉀肥有限公司監(jiān)事、供電中心主任、公用設(shè)施部副部長;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司監(jiān)事。

　　李光?。?967年4月出生,中國國籍,無境外永久居留權(quán),大專學(xué)歷。1986年至1992年在山東省陵縣化肥廠從事車間生產(chǎn)工作。1993年至1995年在黑龍江省大慶市石油管理局從事燃?xì)夤艿篮附?、架設(shè)及維護(hù)工作。1996年至1998年在察爾汗昆寶鉀肥有限責(zé)任公司從事車間生產(chǎn)管理工作。1999年至2002年在格爾木慶豐鉀肥有限責(zé)任公司從事車間生產(chǎn)管理工作?，F(xiàn)任格爾木藏格鉀肥有限公司第一屆監(jiān)事會職工監(jiān)事、生產(chǎn)管理部副部長;2016年8月至2019年8月任藏格控股股份有限公司第七屆監(jiān)事會職工監(jiān)事。

　　方麗：1964年9月出生,中國國籍,無境外永久居留權(quán),本科學(xué)歷。1983年至1987年任青海省西寧市韻家口小學(xué)教師;1987年至1992年任青海省西寧市東川石膏礦銷售經(jīng)理;1993年至1996年任青海省西寧市富達(dá)建材工貿(mào)公司總經(jīng)理;1996年至2005年任青海東旭石膏礦總經(jīng)理。1997年至2002年任格爾木川北鉀肥廠運輸經(jīng)理;2002年1月年至2013年8月任藏格鉀肥運輸經(jīng)理;2013年8月至今任格爾木藏格鉀肥有限公司副總經(jīng)理兼運輸部部長。2016年8月-至今任藏格控股股份有限公司副總經(jīng)理。

　　張生順：1960年3月15日生,中國國籍,無境外永久居留權(quán),本科學(xué)歷,享受國務(wù)院特殊津貼專家,國家發(fā)明專利金獎獲得者,高級工程師。1982年在青海鉀肥廠參加工作,歷任青海鉀肥廠科研所副所長、二選廠副廠長、鹽湖科技開發(fā)有限公司副總經(jīng)理、鹽湖科技開發(fā)有限公司總經(jīng)理;曾任青海鹽湖工業(yè)股份有限公司副總裁、總工程師,期間曾兼任曾任藍(lán)科鋰業(yè)、海虹公司董事長、總經(jīng)理等職務(wù);2018年4月至今任藏格控股副總經(jīng)理、藏格鋰業(yè)總經(jīng)理。