合眾思?jí)严聦俟緭?dān)保5個(gè)月后才信披 吃證監(jiān)警示函

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)([2019] 132號(hào))顯示，經(jīng)查，北京合眾思?jí)芽萍脊煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱“合眾思?jí)选保?02383.SZ)下屬的合眾思?jí)驯倍穼?dǎo)航有限公司于2018年11月與澳門(mén)國(guó)際銀行股份有限公司廣州分行簽訂《存單質(zhì)押合同》，約定以其定期存單為北京睿思博眾科技有限公司與澳門(mén)國(guó)際銀行股份有限公司廣州分行簽訂的《綜合授信額度合同》項(xiàng)下1億元債務(wù)本金及相關(guān)利息、費(fèi)用提供質(zhì)押擔(dān)保。合眾思?jí)蜒又?019年4月20日披露上述對(duì)外擔(dān)保情況，信息披露不及時(shí)，違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》及《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條、第三十三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局現(xiàn)對(duì)合眾思?jí)殉鼍呔竞?，提醒合眾思?jí)鸭訌?qiáng)規(guī)范意識(shí)，提高合規(guī)能力，嚴(yán)格遵循證券法律法規(guī)要求，防范類(lèi)似事件再次發(fā)生。合眾思?jí)褢?yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，合眾思?jí)殉闪⒂?998年9月30日，注冊(cè)資本7.45億元，于2010年4月2日在深圳證券交易所掛牌，郭信平為法定代表人、董事長(zhǎng)、經(jīng)理、實(shí)控人、最終受益人，截至2019年9月30日，郭信平為第一大股東，持股2.17億股，持股比例29.11%。

　　合眾思?jí)延?019年4月20日發(fā)布的《關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保的公告》顯示，合眾思?jí)褳槠淙缦?家全資子公司提供了擔(dān)保：

　　1.廣州中科雅圖信息技術(shù)有限公司擬向招商銀行廣州分行及其下屬機(jī)構(gòu)申請(qǐng)授信，授信額度不超過(guò)人民幣金額2000萬(wàn)元，合眾思?jí)褯Q定對(duì)該筆授信提供擔(dān)保；

　　2.深圳合眾思?jí)芽萍加邢薰緮M向中國(guó)銀行深圳光明支行申請(qǐng)貸款，貸款額度不超過(guò)人民幣5500萬(wàn)元，合眾思?jí)褯Q定對(duì)該筆授信提供擔(dān)保；

　　3.廣州吉?dú)W電子科技有限公司擬向招商銀行廣州分行及其下屬機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度人民幣2000萬(wàn)元提供擔(dān)保，合眾思?jí)褯Q定對(duì)該筆授信提供擔(dān)保；

　　4.廣州思拓力測(cè)繪科技有限公司向招商銀行廣州分行及其下屬機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度人民幣1000萬(wàn)元提供擔(dān)保，合眾思?jí)褯Q定對(duì)該筆授信提供擔(dān)保；

　　5.州吉?dú)W光學(xué)科技有限公司向招商銀行廣州分行及其下屬機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度人民幣1000萬(wàn)元提供擔(dān)保，合眾思?jí)褯Q定對(duì)該筆授信提供擔(dān)保。

　　此外，合眾思?jí)严虮本┿y行中關(guān)村科技園區(qū)支行申請(qǐng)額度1億元的銀行授信，北京海淀科技企業(yè)融資擔(dān)保有限公司對(duì)該筆授信提供擔(dān)保，同時(shí)合眾思?jí)讶Y子公司合眾思?jí)驯倍穼?dǎo)航有限公司為?？平饟?dān)保對(duì)公司授信的擔(dān)保提供反擔(dān)保。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：

　　(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

　　(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

　　(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

　　(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

　　(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；

　　(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

　　(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

　　(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保；

　　(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

　　(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

　　(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

　　(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：

　　(一)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；

　　(二)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；

　　(三)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。 在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

　　(一)該重大事件難以保密；

　　(二)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；

　　(三)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條規(guī)定：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。 上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(北京合眾思?jí)芽萍脊煞萦邢薰?

　　〔2019〕132號(hào)

　　關(guān)于對(duì)北京合眾思?jí)芽萍脊煞萦邢薰静扇〕鼍呔竞胧┑臎Q定

　　北京合眾思?jí)芽萍脊煞萦邢薰荆?

　　經(jīng)查，你公司下屬的合眾思?jí)驯倍穼?dǎo)航有限公司于2018年11月與澳門(mén)國(guó)際銀行股份有限公司廣州分行簽訂《存單質(zhì)押合同》，約定以其定期存單為北京睿思博眾科技有限公司與澳門(mén)國(guó)際銀行股份有限公司廣州分行簽訂的《綜合授信額度合同》項(xiàng)下1億元債務(wù)本金及相關(guān)利息、費(fèi)用提供質(zhì)押擔(dān)保。你公司延至2019年4月20日披露上述對(duì)外擔(dān)保情況，信息披露不及時(shí)，違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》及《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條、第三十三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)對(duì)你公司出具警示函，提醒你公司加強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，提高合規(guī)能力，嚴(yán)格遵循證券法律法規(guī)要求，防范類(lèi)似事件再次發(fā)生。你公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2019年11月19日