金利華電前董事長趙堅(jiān)聯(lián)手配資四大手段112個賬戶操縱股價遭重罰

　　操縱自家股票巨虧1.5億還被罰300萬

　　偷雞不成蝕把米，近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了一起重大操縱市場案件。值得注意的是，這次這個“團(tuán)伙”玩砸虧了1.5億還被罰了300萬，劇情奇葩實(shí)屬罕見！

　　11月25日，證監(jiān)會官網(wǎng)更新三則行政處罰決定書和一則市場禁入決定書。金利華電(300069)董事長趙堅(jiān)、前董事會秘書樓金萍與配資中介朱攀峰合謀在2015年10月至2018年4月期間，控制利用112個證券賬戶，采用多種手段操縱、影響“金利華電”交易價格和交易量。534個交易日，累計(jì)買入資金26.97億元！操縱時間之長，最終趙堅(jiān)、樓金萍被十年市場禁入，朱攀峰三年市場禁入。

　　“團(tuán)伙”合謀控制112個賬戶操縱股價

　　公開資料顯示，金利華電全稱為浙江金利華電氣股份有限公司，成立于2003年4月，2010年4月公司在深交所掛牌上市。公司專注于新型高強(qiáng)度功能玻璃制造技術(shù)的研究和特高壓輸變電絕緣器材開發(fā)，主營業(yè)務(wù)為高壓、超高壓和特高壓交、直流輸變電線路上用于絕緣和懸掛導(dǎo)線的玻璃絕緣子的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和相關(guān)技術(shù)服務(wù)。

　　根據(jù)市場禁入決定書，2015年10月至2018年4月，趙堅(jiān)與樓金萍控制涉案109個證券賬戶，朱攀峰控制3個證券賬戶，共計(jì)112個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金利華電”，其中99個證券賬戶通過配資關(guān)系(股票借款融資)由朱攀峰提供，13個證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實(shí)際來源于趙堅(jiān)，結(jié)算資金和大部分盈利流向趙堅(jiān)及其指定的銀行賬戶，少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅(jiān)、樓金萍決策并承擔(dān)賬戶盈虧，由樓金萍親自或者指令他人下單交易，朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單，參與交易，維持股價。

　　四大手段曝光操縱“金利華電”價格的過程

　　這起操縱案采用了四大手段影響金利華電交易價格和交易量。包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣；“左手倒右手”，在控制的證券賬戶之間進(jìn)行交易；盤中拉抬以及利用信息優(yōu)勢交易。

　　一是集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱金利華電交易價格和交易量。

　　二是在控制的證券賬戶之間進(jìn)行交易，影響金利華電交易價格和交易量。

　　三是盤中拉抬，影響金利華電交易價格和交易量。

　　四是利用信息優(yōu)勢交易，操縱金利華電交易價格和交易量。

　　劇情罕見！偷雞不成蝕把米操縱兩年半巨虧1.5億

　　然而劇情結(jié)果也是令人意想不到的！經(jīng)證監(jiān)會核查，截至2018年8月29日，賬戶組持有金利華電下降至7100股，累計(jì)虧損1.57億元?！?/p>

　　回看股價歷史走勢，2015年10月8日至2018年4月27日，金利華電價格上漲幅度為44.65%，股價振幅為170%。同期創(chuàng)業(yè)板指數(shù)下跌幅度為13.30%，振幅為64.56%。

　　為何操縱市場反而會虧損呢？

　　上面講到四中手法的時候，當(dāng)事人集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱“金利華電”交易價格和交易量。2015年10月8日至2018年4月27日共有534個交易日，賬戶組共交易423天，賬戶組交易量占該股市場交易總量(以下簡稱賬戶組成交占比)的平均比例為14.25%，賬戶組成交占比最高為87.21%。其中，賬戶組成交占比大于10%的交易日有176天，成交占比大于20%的交易日有109天，成交占比大于30%的交易日有67天，成交占比大于40%的交易日有38天，成交占比大于50%的交易日有23天。

　　成交量最高時接近9成，通俗的將就是沒有對手盤了！在不斷的對倒、拉抬股價的同時，自身的交易成本也在不斷抬升。當(dāng)資金無法維系，參與接盤的人不多的時候，只能“自斷其臂”了。

　　最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對趙堅(jiān)、樓金萍、朱攀峰共同操縱證券市場的行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，處以300萬元的罰款，其中對趙堅(jiān)處以150萬元的罰款，對樓金萍處以120萬元的罰款，對朱攀峰處以30萬元的罰款。此外，證監(jiān)會還依法對趙堅(jiān)、樓金萍分別采取10年證券市場禁入措施，對朱攀峰采取3年證券市場禁入措施。

　　前三季度營收下降12.61%，去年業(yè)績斷崖式下跌

　　翻看公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，據(jù)三季度財(cái)報(bào)顯示，金利華電三季度營業(yè)總收入為1.25億元，同比下降12.61%；凈利潤為120.52萬元，扣非凈利潤為-261.58萬元，基本每股收益0.0103元。

　　然而在2018年，公司業(yè)績斷崖式下跌，當(dāng)年凈利潤虧損約1.78億元，同比下滑1095%。公司解釋稱，主要原因系公司整體營業(yè)收入的下降影響凈利潤，及公司出于謹(jǐn)慎性考慮，針對減值風(fēng)險(xiǎn)升高的資產(chǎn)計(jì)提了相應(yīng)的資產(chǎn)減值損失。

　　一邊操縱股價，一邊“減持套現(xiàn)”？

　　梳理公司歷史公告，金利華電2016年9月公告稱，公司實(shí)控人趙堅(jiān)及其子趙康與珠海安賜成長股權(quán)投資基金企業(yè)(以下簡稱安賜成長)于9月8日簽署了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。協(xié)議約定，趙堅(jiān)、康將持有的公司合計(jì)1751.5萬股以43元/股的價格協(xié)議轉(zhuǎn)讓給安賜成長，轉(zhuǎn)讓總價為7.53億元。

　　根據(jù)公司2017年年報(bào)，趙康與杭州金龍佳沃投資管理公司在2017年7月27日簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，趙康將所直接持有的公司股協(xié)議轉(zhuǎn)讓給杭州金龍佳沃投資，股份轉(zhuǎn)讓價款的總額為400,001,920元。