岳陽林紙前監(jiān)事違法吃警示函 任內(nèi)短線交易自家股票

　　中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕21號(hào))顯示，當(dāng)事人沈北平在2015年9月18日至2017年12月28日期間擔(dān)任岳陽林紙股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“岳陽林紙”，600963.SH)監(jiān)事，于2017年6月2日至2017年10月10日，以沈北平本人賬戶累計(jì)買入、累計(jì)賣出岳陽林紙股票10.48萬股，獲利4.22萬元。

　　沈北平的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十七條的規(guī)定。鑒于沈北平主動(dòng)向公司報(bào)告其名下證券賬戶交易岳陽林紙股票的情況，上繳違規(guī)買賣公司股票所得收益，并于2017年12月29日辭去公司監(jiān)事職務(wù)，違法行為輕微并及時(shí)糾正，根據(jù)《行政處罰法》第二十七條第二款規(guī)定，湖南證監(jiān)局依法不予行政處罰。為加強(qiáng)警示教育，湖南證監(jiān)局決定對(duì)沈北平采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，沈北平，女，1964年7月出生，會(huì)計(jì)師。2015年9月20日至207年12月29日擔(dān)任岳陽林紙監(jiān)事。曾任湖南湘澧鹽礦制鹽車間會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)主辦、泰格林紙集團(tuán)有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)管理部業(yè)務(wù)主辦、副經(jīng)理、經(jīng)理，岳陽林紙計(jì)劃財(cái)務(wù)部部長、副總會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任泰格林紙集團(tuán)副總會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)管理部經(jīng)理，泰格保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)董事長、法人代表。

　　《中華人民共和國證券法》第四十七條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。

　　公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《行政處罰法》第二十七條規(guī)定：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰:

　　(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　(二)受他人脅迫有違法行為的；

　　(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　(四)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

　　違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)沈北平采取出具警示函措施的決定

　　行政監(jiān)管措施決定書【2019】21號(hào)

　　沈北平：

　　你在2015年9月18日至2017年12月28日期間擔(dān)任岳陽林紙股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“岳陽林紙”或“公司”)監(jiān)事，于2017年6月2日至2017年10月10日，以你本人賬戶累計(jì)買入、累計(jì)賣出岳陽林紙股票104，800股，獲利42，159元。

　　你的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十七條的規(guī)定。鑒于你主動(dòng)向公司報(bào)告其名下證券賬戶交易岳陽林紙股票的情況，上繳違規(guī)買賣公司股票所得收益，并于2017年12月29日辭去公司監(jiān)事職務(wù)，違法行為輕微并及時(shí)糾正，根據(jù)《行政處罰法》第二十七條第二款規(guī)定，我局依法不予行政處罰。為加強(qiáng)警示教育，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　如果你對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提起行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2019年10月23日