勝利股份股東潤鎧勝投資吃警示函 承諾增持1億成忽悠

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕54號(hào))顯示，經(jīng)查，廣州潤鎧勝投資有限責(zé)任公司(以下簡稱“潤鎧勝”)存在如下問題：

　　2018年2月14日，山東勝利股份有限公司(以下簡稱“勝利股份”，000407.SZ)披露的《關(guān)于公司大股東增持公司股份計(jì)劃的公告》顯示，潤鎧勝承諾自公告日起12個(gè)月內(nèi)擬增持不低于1億元的勝利股份股票。潤鎧勝未能按期履行承諾。此外，潤鎧勝未能對所持勝利股份股票被凍結(jié)事項(xiàng)及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，未積極配合一致行動(dòng)人的信息披露工作，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　按照《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局決定對潤鎧勝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。潤鎧勝應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，合法合規(guī)從事證券交易活動(dòng)。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，潤鎧勝成立于2016年9月27日，為廣東恒潤互興資產(chǎn)管理有限公司全資子公司，注冊資本3億人民幣，賴欽祥為法人代表、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。廣東恒潤互興資產(chǎn)管理有限公司第一大股東為廣東恒潤華創(chuàng)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司，持股比例53.85%。

　　勝利股份成立于1994年5月11日，注冊資本8.8億元，于1996年7月3日在深圳證券交易所掛牌，截至2019年9月30日，山東勝利投資股份有限公司為第一大股東，持股8788.63萬股，持股比例9.99%，潤鎧勝為第二大股東，持股8207.59萬股，持股比例9.33%。

　　勝利股份2018年2月14日發(fā)布的《董事會(huì)關(guān)于公司大股東增持公司股份計(jì)劃的公告》顯示，勝利股份于2018年2月13日收到大股東潤鎧勝增持公司股份計(jì)劃的告知函，潤鎧勝計(jì)劃從即日起12個(gè)月內(nèi)，增持公司股份，擬增持資金累計(jì)不低于人民幣1億元。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

　　在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對廣州潤鎧勝投資有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

　　〔2019〕54號(hào)

　　廣州潤鎧勝投資有限責(zé)任公司：

　　2018年2月14日，山東勝利股份有限公司(以下簡稱勝利股份)披露的《關(guān)于公司大股東增持公司股份計(jì)劃的公告》顯示，你公司承諾自公告日起12個(gè)月內(nèi)擬增持不低于1億元的勝利股份股票。你公司未能按期履行承諾。此外，你公司未能對所持勝利股份股票被凍結(jié)事項(xiàng)及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，未積極配合一致行動(dòng)人的信息披露工作，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　按照《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，合法合規(guī)從事證券交易活動(dòng)。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以自收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可以自收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

　　2019年10月31日