華峰超纖內(nèi)幕交易2人賺1241萬 董事長尤小平兩度泄密

　　中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站近日公布的上海監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕9、10號)顯示，2016年初至2016年3月28日間，華峰集團有限公司(以下簡稱“華峰集團”)與其子公司上海華峰超纖科技股份有限公司(以下簡稱“華峰超纖”，300180.SZ)與深圳市威富通科技有限公司(以下簡稱“威富通”)展開收購方面的接洽，華峰集團董事局主席、華峰超纖董事長尤某平、海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”，600837.SH)王某東、浙江華峰氨綸股份有限公司(以下簡稱“華峰氨綸”，002064.SZ)董事會秘書陳某良、威富通首席執(zhí)行官、股東鮮某和首席運營官、股東王某等人共同參與了本次重大購置財產(chǎn)決定的制定、論證。2016年4月5日，華峰超纖發(fā)布《關于公司股票臨時停牌的公告》，股票即日下午起開始停牌。2016年4月13日，華峰超纖發(fā)布《上海華峰超纖材料股份有限公司關于重大資產(chǎn)重組 停牌公告》。華峰超纖擬收購威富通股權(quán)事項，達到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第109號)第十二條第一款第三項規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標準，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成不晚于2016年3月22日，公開于2016年4月13日。尤某平作為華峰集團董事局主席、華峰超纖董事長，是內(nèi)幕信息所涉收購事項的主要決策者、推動者，為內(nèi)幕信息知情人。

　　當事人夏云芳2002年加入華峰集團，系華峰集團金融管理部經(jīng)理助理。內(nèi)幕信息公開前，夏云芳與尤某平存在通話聯(lián)系，在夏云芳利用其證券賬戶買入華峰超纖股票的2016年3月31日至4月5日期間兩人有8次通話聯(lián)系；當事人項朝嶸與尤某平為多年朋友。內(nèi)幕信息公開前，項朝嶸與尤某平存在通話聯(lián)系，在項朝嶸利用賬戶買入華峰超纖股票前的2016年3月24日、3月29日兩人有多次通話聯(lián)系。經(jīng)查詢，尤某平系華峰集團第一大股東、實控人、最終受益人、華峰超纖董事長尤小平。

　　夏云芳控制其證券賬戶分別于2016年3月31日、2016年4月5日買入華峰超纖股票合計59.58萬股，合計買入金額959.82萬元，于2016年11月21日賣出華峰超纖股票1.59萬股，共盈利560.37萬元；項朝嶸利用賬戶于2016年4月1日買入華峰超纖股票69.95萬股，買入金額1112.21萬元，于2019年5月21日至23日將上述股票全部賣出，共盈利 681.10萬元，二人盈利共計1241.47萬元。

　　兩名當事人的上述行為均違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)兩名當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定：責令夏云芳依法處理非法持有的證券，沒收違法所得560.37萬 元，并處以1681.11萬元罰款；沒收項朝嶸違法所得 681.10萬元，并處以2043.30萬元罰款，二人罰款共計3724.41萬元。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華峰集團成立于1995年1月16日，注冊資本13.87億元，法人代表、董事長現(xiàn)為尤飛宇，尤小平為董事兼總經(jīng)理、實控人、最終受益人、第一大股東，持股比例79.63%。華峰超纖于2002年10月24日成立，注冊資本17.04億元，于2011年2月22日在深圳證券交易所掛牌。截至2019年6月30日，華峰集團為華峰超纖第一大股東，持股1.06億股，持股比例9.31%，尤小平為法人代表、董事長兼董事。華峰氨綸成立于1999年12月15日，注冊資本16.77億元，于2006年8月23日在深圳證券交易所掛牌。截至2019年6月30日，華峰集團為華峰超纖第一大股東，持股4.97億股，持股比例29.66%，楊從登為法人代表、董事長，尤小平任董事。

　　2016年9月30日，華峰超纖發(fā)布《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易預案》的公告，稱擬以12.76元/股定增及支付現(xiàn)金的方式，整體作價暫定為18億元，向鮮丹、蔡友弟、北京奕銘投資管理中心(有限合伙)、王彤、尤光興、鄧振國、蔡小如、中山市微遠創(chuàng)新投資基金管理中心(有限合伙)、于凈、林松柏、葉成春共計 11 名交易對方購買其合計持有的威富通100%股權(quán)。2017年4月20日，華峰超纖發(fā)布《關于中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會審核公司重大資產(chǎn)重組事項的停牌公告》。2017年4月28日，華峰超纖發(fā)布《關于公司重大資產(chǎn)重組事項獲得中國證監(jiān)會并購重組委審核通過暨公司股票復牌的公告》。

　　《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 下列情況為前款所稱重大事件：

　　(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

　　(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；

　　(二)公司分配股利或者增資的計劃；

　　(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　　(四)公司債務擔保的重大變更；

　　(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　　(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

　　(七)上市公司收購的有關方案；

　　(八)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書 滬〔2019〕9號

　　當事人：夏云芳，女，1981年11月出生，住址：浙江省瑞安市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我局對夏云芳內(nèi)幕交易上海華峰超纖材料股份有限公司(以下簡稱華峰超纖)股票案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人提出陳述、申辯意見并要求聽證。應當事人申請，我局舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當事人夏云芳存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息形成與公開過程

　　2016年初，為了推進信息化水平同時搭建電商平臺，華峰集團有限公司(以下簡稱華峰集團)董事局主席、華峰超纖董事長尤某平產(chǎn)生了收購軟件開發(fā)、能夠開展電商平臺業(yè)務的公司的意向，并開始請私募機構(gòu)等推薦投資標的。

　　2016年2月初，海通證券王某東向尤某平推薦了深圳市威富通科技有限公司(以下簡稱威富通)。

　　2016年2月16日至17日，尤某平安排浙江華峰氨綸股份有限公司(以下簡稱華峰氨綸)的董事會秘書陳某良在王某東陪同下赴深圳與威富通首席運營官、股東王某進行了初步洽談。

　　2016年2月22日至23日，威富通首席執(zhí)行官、股東鮮某和王某赴上海與華峰方面尤某平、陳某良會談，海通證券王某東陪同，雙方介紹了各自的情況，華峰方面向威富通表達了購買部分股權(quán)的意向。

　　2016年3月2日，華峰集團與鮮某就后者將其持有的威富通3%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華峰集團簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，此后，華峰集團根據(jù)協(xié)議向鮮某支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。

　　之后尤某平進而謀劃整體收購威富通事宜，與鮮某、王某繼續(xù)談判。2016年3月22日，鮮某再次來到上海與尤某平、王某東會面，當日雙方初步確立了華峰超纖整體收購威富通股權(quán)的意向。2016年3月28日，海通證券開始對威富通展開盡職調(diào)查。

　　2016年4月5日，華峰超纖發(fā)布《關于公司股票臨時停牌的公告》，宣布公司擬披露重大事項，于2016年4月5日下午開市起停牌。2016年4月6日，華峰超纖發(fā)布《上海華峰超纖材料股份有限公司關于籌劃重大事項停牌的公告》，宣布公司正在籌劃重大事項。

　　2016年4月13日，華峰超纖發(fā)布《上海華峰超纖材料股份有限公司關于重大資產(chǎn)重組停牌公告》，確認上述重大事項為重大資產(chǎn)重組事項，交易內(nèi)容為擬收購一家互聯(lián)網(wǎng)軟件公司100%股權(quán)。

　　華峰超纖擬收購威富通股權(quán)事項，達到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第109號)第十二條第一款第三項規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標準，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成不晚于2016年3月22日，公開于2016年4月13日。尤某平作為華峰集團董事局主席、華峰超纖董事長，是內(nèi)幕信息所涉收購事項的主要決策者、推動者，為內(nèi)幕信息知情人。

　　二、夏云芳內(nèi)幕交易“華峰超纖”的事實

　　(一)夏云芳控制本人證券賬戶交易“華峰超纖”的情況

　　“夏云芳”證券賬戶于2014年11月13日開立于浙商證券瑞安羅陽大道證券營業(yè)部。夏云芳控制上述證券賬戶分別于2016年3月31日、2016年4月5日買入“華峰超纖” 501,600股和94,200股，合計買入595,800股，合計買入金額9,598,155元，交易所用資金來源為夏云芳向尤某玲的借款。“夏云芳”證券賬戶于2016年11月21日賣出“華峰超纖”15,900股。經(jīng)計算，上述交易共盈利5,603,713.15元。

　　(二)內(nèi)幕信息公開前夏云芳同內(nèi)幕信息知情人尤某平的聯(lián)絡接觸情況

　　夏云芳2002年加入華峰集團，系華峰集團金融管理部經(jīng)理助理。內(nèi)幕信息公開前，夏云芳與尤某平存在通話聯(lián)系，其中“夏云芳”證券賬戶買入“華峰超纖”的2016年3月31日至4月5日期間兩人有8次通話聯(lián)系。

　　(三)“夏云芳”證券賬戶交易“華峰超纖”明顯異常

　　“夏云芳”證券賬戶的案涉證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合；賬戶此前僅買入“華峰超纖”100股、買入金額1,385元，而涉案期間賬戶共計買入“華峰超纖”595,800股、買入金額9,598,155元，買入金額明顯放大；除上述買入“華峰超纖”100股，“夏云芳”證券賬戶開立后至案涉交易前主要用于申購新股，僅交易過其他一只股票；2016年3月31日、4月1日、4月5日“夏云芳”證券賬戶分別轉(zhuǎn)入資金800萬元、100萬元、100萬元，此后近乎全部用于買入“華峰超纖”，“華峰超纖”停牌后次日(4月6日)上述交易所剩資金大部分轉(zhuǎn)出。綜上，“夏云芳”證券賬戶2016年3月31日和4月5日買入“華峰超纖”行為明顯異常且無合理解釋。

　　以上事實，有相關證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關人員的詢問筆錄、情況說明、通訊記錄、借款合同、行程記錄及提供的相關資料、相關公司提供的情況說明、公告、協(xié)議及相關資料、相關IP和MAC地址、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。

　　夏云芳的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　當事人及其代理人在聽證會和申辯材料中提出如下申辯意見：

　　第一，在華峰超纖依法公開披露收購事項前，當事人并不知悉該內(nèi)幕信息。當事人系華峰集團金融管理部經(jīng)理助理，并未專職或正式擔任尤某平私人助理職務。當事人協(xié)助尤某平處理訂票、出行等事項，雙方的通話聯(lián)系屬正常現(xiàn)象，未涉及內(nèi)幕信息，并提出當事人不具體參與上市公司資本運作、與尤某平不在一個辦公樓辦公等申辯理由。

　　第二，當事人證券賬戶交易“華峰超纖”并未達到《關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第三條規(guī)定的“相關交易行為明顯異?！钡恼J定標準。當事人提出《行政處罰事先告知書》(以下簡稱《事先告知書》)擬認定“夏云芳證券賬戶的證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合”，與事實不符。當事人以“中信證券”交易為例提出賬戶買入“華峰超纖”的金額與其一貫交易習慣相符，買入股票的主要原因是看好華峰超纖的未來發(fā)展，具有合理理由。

　　第三，當事人主觀上不具有違規(guī)故意，屬于初犯，當事人積極配合相關調(diào)查態(tài)度良好，罰沒款金額遠超出了當事人可承受的范圍，懇請減輕對其的處罰。

　　經(jīng)復核，我局認為：

　　第一，“夏云芳”證券賬戶案涉交易(2016年3月31日和4月5日買入“華峰超纖”行為)明顯異常。一是案涉交易的交易時間與內(nèi)幕信息發(fā)展過程及當事人同內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡時間高度吻合。二是“夏云芳”證券賬戶案涉交易前主要用于申購新股，關于當事人提出的2015年1月12日買入“中信證券”約2,050萬元，經(jīng)復核，該類使用大額資金交易單只股票的情況在案涉交易前僅發(fā)生于上述一個交易日，不足以體現(xiàn)當事人的交易習慣。三是較之賬戶此前買入的“華峰超纖”100股,買入金額1,385元，案涉交易金額達9,598,155元，交易金額明顯放大，《事先告知書》相關內(nèi)容并無不當。

　　第二，2016年3月31日至4月5日期間當事人與內(nèi)幕信息知情人存在數(shù)次通話聯(lián)系，當事人提出的協(xié)助尤某平處理訂票、出行事項、不參與資本運作、辦公地點等理由均無法合理解釋案涉交易行為明顯異常的情況。此外，對于當事人提出的任職情況，我局予以采納。

　　第三，當事人在內(nèi)幕信息公開前與知情人聯(lián)絡、接觸，案涉交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源，當事人提出的看好華峰超纖未來發(fā)展等理由不足以解釋相關交易的異常性。

　　第四，我局在確定當事人處罰幅度時充分考慮了當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度。當事人不具有《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的從輕、減輕的情形。

　　根據(jù)夏云芳違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責令夏云芳依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5,603,713.15 元，并處以16,811,139.45元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案(傳真：021-50121041)。到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2019年10月18日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書 滬〔2019〕10號

　　當事人：項朝嶸，男，1965年4月出生，住址：浙江省瑞安市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我局對項朝嶸內(nèi)幕交易上海華峰超纖材料股份有限公司(以下簡稱華峰超纖)股票案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人放棄陳述、申辯，也未申請聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當事人項朝嶸存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息形成與公開過程

　　2016年初，為了推進信息化水平同時搭建電商平臺，華峰集團有限公司(以下簡稱華峰集團)董事局主席、華峰超纖董事長尤某平產(chǎn)生了收購軟件開發(fā)、能夠開展電商平臺業(yè)務的公司的意向，并開始請私募機構(gòu)等推薦投資標的。

　　2016年2月初，海通證券王某東向尤某平推薦了深圳市威富通科技有限公司(以下簡稱威富通)。

　　2016年2月16日至17日，尤某平安排浙江華峰氨綸股份有限公司(以下簡稱華峰氨綸)的董事會秘書陳某良在王某東陪同下赴深圳與威富通首席運營官、股東王某進行了初步洽談。

　　2016年2月22日至23日，威富通首席執(zhí)行官、股東鮮某和王某赴上海與華峰方面尤某平、陳某良會談，海通證券王某東陪同，雙方介紹了各自的情況，華峰方面向威富通表達了購買部分股權(quán)的意向。

　　2016年3月2日，華峰集團與鮮某就后者將其持有的威富通3%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華峰集團簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，此后，華峰集團根據(jù)協(xié)議向鮮某支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。

　　之后尤某平進而謀劃整體收購威富通事宜，與鮮某、王某繼續(xù)談判。2016年3月22日，鮮某再次來到上海與尤某平、王某東會面，當日雙方初步確立了華峰超纖整體收購威富通股權(quán)的意向。2016年3月28日，海通證券開始對威富通展開盡職調(diào)查。

　　2016年4月5日，華峰超纖發(fā)布《關于公司股票臨時停牌的公告》，宣布公司擬披露重大事項，于2016年4月5日下午開市起停牌。2016年4月6日，華峰超纖發(fā)布《上海華峰超纖材料股份有限公司關于籌劃重大事項停牌的公告》，宣布公司正在籌劃重大事項。

　　2016年4月13日，華峰超纖發(fā)布《上海華峰超纖材料股份有限公司關于重大資產(chǎn)重組停牌公告》，確認上述重大事項為重大資產(chǎn)重組事項，交易內(nèi)容為擬收購一家互聯(lián)網(wǎng)軟件公司100%股權(quán)。

　　華峰超纖擬收購威富通股權(quán)事項，達到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第109號)第十二條第一款第三項規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標準，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成不晚于2016年3月22日，公開于2016年4月13日。尤某平作為華峰集團董事局主席、華峰超纖董事長，是內(nèi)幕信息所涉收購事項的主要決策者、推動者，為內(nèi)幕信息知情人。

　　二、項朝嶸內(nèi)幕交易“華峰超纖”的事實

　　(一)項朝嶸控制“虞某釵”證券賬戶交易“華峰超纖”的情況

　　“虞某釵”證券賬戶(虞某釵系項朝嶸的親屬)于2016年3月7日開立于上海證券瑞安羅陽大道證券營業(yè)部。項朝嶸控制該賬戶于2016年4月1日買入“華峰超纖”699,500股，買入金額11,122,050元，交易所用資金來源為項朝嶸向尤某玲的借款，相關交易通過虞某釵名下手機下單操作。2019年5月21日至23日項朝嶸將上述股票全部賣出。經(jīng)計算，上述交易盈利 6,810,986.93元。

　　(二)內(nèi)幕信息公開前項朝嶸同內(nèi)幕信息知情人尤某平的聯(lián)絡接觸情況

　　項朝嶸與尤某平為多年朋友。內(nèi)幕信息公開前，項朝嶸與尤某平存在通話聯(lián)系，其中，賬戶買入“華峰超纖”前的2016年3月24日、3月29日兩人有多次通話聯(lián)系。

　　(三)“虞某釵”證券賬戶交易“華峰超纖”明顯異常

　　“虞某釵”證券賬戶的證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合；“虞某釵”證券賬戶2016年3月7日開立，項朝嶸借入的大額資金到賬后第二天(4月1日)即突擊大額買入“華峰超纖”，“華峰超纖”停牌后次日(4月6日)將剩余資金全額轉(zhuǎn)出，該賬戶截至我局調(diào)查日再無其他證券交易；項朝嶸在海通證券開立了證券賬戶，該賬戶自2015年1月1日至我局調(diào)查日未交易過“華峰超纖”，較之其在本人證券賬戶交易的其他股票，案涉“華峰超纖”交易金額明顯放大，異于其平時的交易習慣。綜上，項朝嶸利用“虞某釵”證券賬戶買入“華峰超纖”行為明顯異常且無合理解釋。

　　以上事實，有相關證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關人員的詢問筆錄、情況說明、通訊記錄、借款合同、行程記錄及提供的相關資料、相關公司提供的情況說明、公告、協(xié)議及相關資料、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。

　　項朝嶸的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)項朝嶸違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒收項朝嶸違法所得6,810,986.93元，并處以20,432,960.79元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案(傳真：021-50121041)。到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2019年10月18日