白云電器實(shí)控人胡明光內(nèi)幕交易虧損 親屬違法鉆空子

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站近日公布的遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕1、2號(hào))顯示，2017年1月6日至6月14日間，白云電器與臥龍電氣集團(tuán)浙江變壓器有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙變公司”)展開收購(gòu)方面的接洽，浙變公司實(shí)際控制人陳某成及董事長(zhǎng)劉某旗、當(dāng)事人胡明光等白云電器五位實(shí)控人等人共同參與了本次重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的制定、論證。2017年6月12日，白云電器與浙變公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2017年6月14日，白云電器公告收購(gòu)浙變公司51%股權(quán)。該事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)“第六十七條第二款所列重大事件”，在公開披露前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2017年2月7日形成，并于2017年6月14日公開。

　　2017年6月1日至9月16日間，白云電器董秘王某彬與當(dāng)事人胡明光等人又欲收購(gòu)桂林電力電容器有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“桂林電容”)。2017年6月15日，白云電器發(fā)布公告稱，公司正在籌劃重大事項(xiàng)，可能涉及重大資產(chǎn)重組，公司股票即日起停牌。2017年8月16日，白云電器發(fā)布公告，稱公司本次重大資產(chǎn)重組標(biāo)的為桂林電容。2017年9月16日，白云電器發(fā)布公告，稱本次重大資產(chǎn)重組標(biāo)的資產(chǎn)為桂林電容80.589%股權(quán)。該事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)“第六十七條第二款所列重大事件”，在公開披露前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2017年6月3日形成，并于2017年6月15日公開。

　　胡明光為白云電器實(shí)際控制人之一，與其他實(shí)際控制人于2017年2月7日一致同意收購(gòu)浙變公司，并于2017年6月3日一致同意收購(gòu)桂林電容，知悉了相關(guān)內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。當(dāng)事人伍雪珍系胡某某親屬，與其在節(jié)假日經(jīng)常見面，2017年清明節(jié)期間亦如此。經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢白云電器的2018年年報(bào)發(fā)現(xiàn)，白云電器實(shí)控人為胡氏五兄妹，分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意，故當(dāng)事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關(guān)系；胡明光在白云電器無任職。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2017年4月19日至6月14日期間，當(dāng)事人胡明光利用“譚某榮”、“羅某英”賬戶合計(jì)買入“白云電器”17.46萬股，成交金額347.99萬元，后全部賣出，合計(jì)賬面虧損，無違法所得。伍雪珍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2017年4月10日至5月9日期間利用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”9.13萬股，成交金額215.06萬元，后全部賣出，無違法所得。兩名當(dāng)事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)兩名當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定：對(duì)胡明光處以25萬元罰款，對(duì)伍雪珍處以20萬元罰款。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，白云電器全稱“廣州白云電器設(shè)備股份有限公司”(603861.SH)，成立于1989年7月5日，注冊(cè)資本4.52億元，于2016年3月22日在上海證券交易所掛牌，胡德兆為法人代表、董事長(zhǎng)。截至2019 年6月30日，白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森，三人各持股7200.37萬股，持股比例16.26%。當(dāng)事人胡明光為第四大股東，持股4320.22萬股，持股比例9.76%，且自2013年12月29日至2017年10月26日任白云電器兩任董事。

　　白云電器2017年6月14日發(fā)布的《關(guān)于收購(gòu)臥龍電氣集團(tuán)浙江變壓器有限公司51%股權(quán)的公告》顯示，公司收購(gòu)臥龍電氣集團(tuán)浙江變壓器有限公司51%股權(quán)，該等股權(quán)交易價(jià)格為 6630 萬元。本次交易不屬于關(guān)聯(lián)交易、未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組、交易實(shí)施不存在重大法律障礙。

　　2017年12月4日，白云電器發(fā)布的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(草案)(修訂稿)》稱，擬以發(fā)行股份的方式向關(guān)聯(lián)企業(yè)白云電氣集團(tuán)發(fā)行股份，收購(gòu)桂林電力電容器有限責(zé)任公司51%股權(quán)，向17家資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司支付現(xiàn)金，收購(gòu)桂林電容29.59%股權(quán)，合計(jì)80.59%股份，交易金額預(yù)計(jì)9.75億元。

　　白云電器收購(gòu)的浙變公司已于2018年1月25日變更為“浙江白云浙變電氣設(shè)備有限公司”。現(xiàn)白云電器為第一大股東，持股比例67.71%，同時(shí)白云電器現(xiàn)也為桂林電容第一大股東，持股比例80.38%。

　　《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 下列情況為前款所稱重大事件：

　　(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

　　(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；

　　(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

　　(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　　(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

　　(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　　(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

　　(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；

　　(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書[2019]1號(hào)(胡明光)

　　當(dāng)事人：胡明光，男， 1961年2月出生，住址：廣州市海珠區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)胡明光內(nèi)幕交易廣州白云電器設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱白云電器)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，胡明光存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

　　(一)白云電器收購(gòu)浙變公司事宜

　　白云電器為完善產(chǎn)業(yè)鏈，計(jì)劃收購(gòu)變壓器業(yè)務(wù)。2016年底，馬某學(xué)向白云電器實(shí)際控制人推薦了臥龍電氣集團(tuán)浙江變壓器有限公司(以下簡(jiǎn)稱浙變公司)。

　　2017年1月6日，白云電器部分實(shí)際控制人一行實(shí)地考察浙變公司。

　　2017年2月7日，浙變公司實(shí)際控制人陳某成及董事長(zhǎng)劉某旗一行到白云電器考察。經(jīng)商談，胡明光等白云電器五位實(shí)際控制人決定收購(gòu)浙變公司。

　　2017年6月12日，白云電器與臥龍電氣集團(tuán)股份有限公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　2017年6月14日，白云電器公告收購(gòu)浙變公司51%股權(quán)。

　　白云電器收購(gòu)浙變公司51%股權(quán)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)“第六十七條第二款所列重大事件”，在公開披露前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2017年2月7日形成，并于2017年6月14日公開。

　　(二)白云電器收購(gòu)桂林電容事宜

　　2017年6月1日，胡明光等三位白云電器實(shí)際控制人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱桂林電容)參加活動(dòng)，有意收購(gòu)桂林電容。王某彬于6月1日和3日分別向其余兩位實(shí)際控制人匯報(bào)了收購(gòu)桂林電容股權(quán)的意向，二人均表示同意。

　　2017年6月5日，王某彬等白云電器管理人員與中介機(jī)構(gòu)商討收購(gòu)桂林電容的后續(xù)安排。

　　2017年6月15日，白云電器發(fā)布公告，稱公司正在籌劃重大事項(xiàng)，可能涉及重大資產(chǎn)重組，公司股票即日起停牌。

　　2017年7月13日，白云電器發(fā)布公告，稱公司購(gòu)買資產(chǎn)可能構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，交易標(biāo)的資產(chǎn)所屬行業(yè)類型為電氣機(jī)械和器材制造業(yè)。

　　2017年8月16日，白云電器發(fā)布公告，稱公司本次重大資產(chǎn)重組標(biāo)的為桂林電容。

　　2017年9月16日，白云電器發(fā)布公告，稱本次重大資產(chǎn)重組標(biāo)的資產(chǎn)為桂林電容80.589%股權(quán)。

　　白云電器收購(gòu)桂林電容，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)“第六十七條第二款所列重大事件”，在公開披露前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2017年6月3日形成，并于2017年6月15日公開。

　　二、胡明光內(nèi)幕交易“白云電器”相關(guān)情況

　　(一)胡明光知悉內(nèi)幕信息情況

　　胡明光為白云電器實(shí)際控制人之一，與其他實(shí)際控制人于2017年2月7日一致同意收購(gòu)浙變公司，并于2017年6月3日一致同意收購(gòu)桂林電容，知悉了相關(guān)內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。

　　(二)胡明光利用“譚某榮”、“羅某英”賬戶交易“白云電器”情況

　　“譚某榮”證券賬戶于2017年4月18日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券營(yíng)業(yè)部，2017年4月19日至6月14日期間，買入“白云電器”89,000股，成交金額1,749,579元。“羅某英”證券賬戶于2017年5月10日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券營(yíng)業(yè)部，2017年5月12日至6月12日期間，買入“白云電器”85,600股，成交金額1,730,370元。兩賬戶合計(jì)買入“白云電器”174,600股，成交金額3,479,949元，后全部賣出，合計(jì)賬面虧損，無違法所得。

　　“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址，在胡明光操作的其他證券賬戶交易中頻繁出現(xiàn)，且大多在臨近時(shí)段先后登陸上述賬戶。胡明光自認(rèn)利用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英承認(rèn)將證券賬戶借給胡明光使用。交易資金來源于胡明光自有資金，收益歸屬于胡明光。胡明光為上述交易的實(shí)際控制人。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、涉案人員詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　胡明光作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，利用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)胡明光處以25萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　遼寧證監(jiān)局

　　2019年10月16日

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書[2019]2號(hào)(伍雪珍)

　　當(dāng)事人：伍雪珍，女，1966年9月出生，住址：廣州市越秀區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)伍雪珍內(nèi)幕交易廣州白云電器設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱白云電器)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，伍雪珍存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

　　白云電器為完善產(chǎn)業(yè)鏈，計(jì)劃收購(gòu)變壓器業(yè)務(wù)。2016年底，馬某學(xué)向白云電器實(shí)際控制人推薦了臥龍電氣集團(tuán)浙江變壓器有限公司(以下簡(jiǎn)稱浙變公司)。

　　2017年1月6日，白云電器部分實(shí)際控制人一行實(shí)地考察浙變公司。

　　2017年2月7日，浙變公司實(shí)際控制人陳某成及董事長(zhǎng)劉某旗一行到白云電器考察。經(jīng)商談，胡某某等白云電器五位實(shí)際控制人決定收購(gòu)浙變公司。

　　2017年6月12日，白云電器與臥龍電氣集團(tuán)股份有限公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　2017年6月14日，白云電器公告收購(gòu)浙變公司51%股權(quán)。

　　白云電器收購(gòu)浙變公司51%股權(quán)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)“第六十七條第二款所列重大事件”，在公開披露前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2017年2月7日形成，并于2017年6月14日公開。

　　二、伍雪珍內(nèi)幕交易“白云電器”相關(guān)情況

　　(一)伍雪珍與內(nèi)幕信息知情人接觸情況

　　胡某某作為白云電器實(shí)際控制人之一，與其他實(shí)際控制人于2017年2月7日商定收購(gòu)浙變公司，知悉內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬，與胡某某在節(jié)假日經(jīng)常見面，2017年清明節(jié)期間亦如此。

　　(二)伍雪珍利用“黃某鳳”賬戶內(nèi)幕交易“白云電器”情況

　　“黃某鳳”證券賬戶于2017年3月16日開立于安信證券廣州白云大道證券營(yíng)業(yè)部，2017年4月10日至5月9日期間，買入“白云電器”91,300股，成交金額2,150,550元，后全部賣出，無違法所得。

　　伍雪珍自認(rèn)利用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”，黃某鳳承認(rèn)將證券賬戶借給伍雪珍使用。交易資金來源于伍雪珍自有資金，收益歸屬于伍雪珍。伍雪珍為上述交易的實(shí)際控制人。

　　(三)“黃某鳳”賬戶交易“白云電器”行為異常情況

　　“黃某鳳”證券賬戶開立時(shí)間在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)。2017年清明節(jié)期間伍雪珍與內(nèi)幕信息知情人胡某某接觸后，伍雪珍隨即將資金轉(zhuǎn)入證券賬戶開始買入“白云電器”，存在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)銀證轉(zhuǎn)賬后馬上、首次、單向買入“白云電器”的特征，交易行為明顯異常，且證券賬戶開立時(shí)間、銀證轉(zhuǎn)賬時(shí)點(diǎn)、股票買入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息高度吻合。

　　伍雪珍對(duì)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“白云電器”沒有提出合理解釋。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、涉案人員詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　伍雪珍作為內(nèi)幕信息知情人胡某某親屬，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與胡某某接觸，并利用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票，交易明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無合理解釋，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)伍雪珍處以20萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　遼寧證監(jiān)局

　　2019年10月16日