巨輪智能二股東洪惠平違規(guī)減持 吃廣東證監(jiān)局警示函

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕88號(hào))顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人洪惠平巨輪智能裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“巨輪智能”，002031.SZ)持股5%以上股東，在持有巨輪智能股份變動(dòng)過程中存在以下問題：

　　2004年8月16日至2019年5月16日期間，因巨輪智能實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股權(quán)分置改革、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股票回購(gòu)及非公開發(fā)行股票等原因，洪惠平持有巨輪智能股份的比例由14.61%稀釋至10.08%。2019年5月16日至6月13日期間，洪惠平通過集中競(jìng)價(jià)方式減持巨輪智能股份1489.43萬股。上述被動(dòng)稀釋和主動(dòng)減持導(dǎo)致洪惠平持有巨輪智能股份累計(jì)變動(dòng)比例達(dá)公司總股本的5.21%。洪惠平在持有巨輪智能股份的比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止買賣巨輪智能股份，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條等規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)洪惠平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。洪惠平應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，巨輪智能成立于2001年12月30日，注冊(cè)資本22億元，于2004年8月16日在深圳證券交易所掛牌。當(dāng)事人洪惠平自2004年12月28日至2014年1月28日任副董事長(zhǎng)。

　　截至2018年12月31日，洪惠平為巨輪智能第二大股東，持股2.22億股，持股比例10.08%；截至2019年9月16日，洪惠平仍為巨輪智能第二大股東，持股2億股，持股比例9.09%。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕88號(hào)

　　關(guān)于對(duì)洪惠平采取出具警示函措施的決定

　　洪惠平：

　　經(jīng)查，你作為巨輪智能裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱巨輪智能)持股5%以上股東，在持有巨輪智能股份變動(dòng)過程中存在以下問題：

　　2004年8月16日至2019年5月16日期間，因巨輪智能實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股權(quán)分置改革、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股票回購(gòu)及非公開發(fā)行股票等原因，你持有巨輪智能股份的比例由14.61%稀釋至10.08%。2019年5月16日至6月13日期間，你通過集中競(jìng)價(jià)方式減持巨輪智能股份1489.43萬股。上述被動(dòng)稀釋和主動(dòng)減持導(dǎo)致你持有巨輪智能股份累計(jì)變動(dòng)比例達(dá)公司總股本的5.21%。你在持有巨輪智能股份的比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止買賣巨輪智能股份，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條等規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年10月10日