寧波中百再起烽煙 寧波金控董事長(zhǎng)江波內(nèi)幕交易虧損

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(江波)》顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人江波存在以下違法事實(shí)：

　　2017年10月9日至2018年6月23日期間，太平鳥集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱“太平鳥集團(tuán)”，股票名稱“太平鳥”，603877.SH)擬對(duì)寧波中百股份有限公司(“寧波中百”，600857.SH)在其總股本5%的范圍內(nèi)進(jìn)行財(cái)務(wù)投資，太平鳥集團(tuán)董事長(zhǎng)張某平、副總裁張某紅、總裁戴某勇、太平鳥集團(tuán)子公司寧波鵬源資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱“鵬源資管”)總經(jīng)理徐某輝、某金融控股有限公司(簡(jiǎn)稱“金控公司”)副總經(jīng)理兼某金融資產(chǎn)管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱“AMC”)董事長(zhǎng)盧某等人共同參與了本次重大股權(quán)變更制定、論證。2018年4月23日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司重大事項(xiàng)停牌公告》，稱收到太平鳥集團(tuán)與AMC子公司成立的寧波鵬渤投資有限公司(簡(jiǎn)稱“寧波鵬渤”)《關(guān)于擬向貴公司全體股東發(fā)起部分要約的函》，隨后其股票停牌。

　　寧波中百2018年4月23日公告的寧波鵬渤要約收購(gòu)寧波中百事項(xiàng)涉及上市公司寧波中百控制權(quán)變更，屬于《證券法》第七十五條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定，對(duì)寧波中百股價(jià)有重大影響，為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間為不晚于2018年2月23日，內(nèi)幕信息敏感期為2018年2月23日至4月23日。盧某為內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為不晚于2018年3月11日。

　　金控公司持有AMC40%股份，為第一大股東，江波時(shí)任金控公司董事長(zhǎng)，2018年3月底盧某將AMC和太平鳥集團(tuán)合作收購(gòu)寧波中百事項(xiàng)告知江波。姚某通證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶由江波控制，先后分三筆轉(zhuǎn)入資金共計(jì)395萬(wàn)元作為交易寧波中百資金。2018年4月10日至16日，江波共計(jì)買入寧波中百股票28.5萬(wàn)股，截至2019年1月11日，賣出7.45萬(wàn)股，成交金額68.3萬(wàn)元，實(shí)際虧損13.02萬(wàn)元。

　　江波的行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對(duì)江波內(nèi)幕交易違法行為，處以30萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年6月30日，寧波鵬渤和鵬源資管分別為寧波中百第三大股和第七大股東，寧波鵬渤持股1267.15萬(wàn)股，持股比例5.65%，鵬源資管持股423.01萬(wàn)股，持股比例1.89%，兩家公司均為太平鳥集團(tuán)全資子公司。

　　原文中所述金控公司和AMC實(shí)為寧波市金融控股有限公司(簡(jiǎn)稱“寧波金控”)及寧波金融資產(chǎn)管理股份有限公司，寧波金控為寧波金融資產(chǎn)管理股份有限公司第一大股東，持股比例40%。當(dāng)事人江波為寧波金控法人代表、董事長(zhǎng)。

　　寧波金控成立于2016年9月，是經(jīng)寧波市人民政府批準(zhǔn)和授權(quán)，由寧波市財(cái)政局代表寧波市人民政府出資設(shè)立的市屬國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，公司注冊(cè)資本100億元。

　　近期太平鳥集團(tuán)和寧波中百剛剛遭罰。今年9月19日，太平鳥集團(tuán)實(shí)控人張江波就因違規(guī)買賣寧波中百股票被證監(jiān)會(huì)罰款120萬(wàn)元。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；

　　(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

　　(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　　(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

　　(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

　　(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

　　(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；

　　(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　寧波中百收購(gòu)案內(nèi)幕信息形成與公開過(guò)程具體如下：

　　一、內(nèi)幕信息的形成及公開過(guò)程

　　2017年10月9日，太平鳥集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱太平鳥集團(tuán))子公司寧波鵬源資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱鵬源資管)總經(jīng)理徐某輝向太平鳥集團(tuán)董事長(zhǎng)張某平、副總裁張某紅發(fā)送名為“寧波中百投資分析”的打包郵件，郵件附件《寧波中百投資建議報(bào)告》中包含《寧波中百收購(gòu)價(jià)值分析》等內(nèi)容。

　　2017年10月16日，太平鳥集團(tuán)召開會(huì)議，張某平、張某紅及太平鳥集團(tuán)總裁戴某勇審議徐某輝發(fā)送的《寧波中百收購(gòu)價(jià)值分析》等內(nèi)容，會(huì)議決定對(duì)寧波中百股份有限公司(簡(jiǎn)稱寧波中百)在其總股本5%的范圍內(nèi)進(jìn)行財(cái)務(wù)投資。

　　2018年2月23日，張某平向戴某勇提出考慮收購(gòu)寧波中百，謀求控股權(quán)，戴某勇稱根據(jù)寧波中百具體情況，要約收購(gòu)需取得政府支持。張某平同意戴某勇意見并讓戴某勇與政府部門溝通，尋求政府支持。

　　2018年3月2日，戴某勇向張某平匯報(bào)稱政府支持收購(gòu)事項(xiàng)，張某平?jīng)Q定啟動(dòng)對(duì)寧波中百開展要約收購(gòu)，戴某勇、張某平及太平鳥集團(tuán)戰(zhàn)略投資部經(jīng)理章某峰討論后續(xù)收購(gòu)事項(xiàng)。

　　2018年3月6日，戴某勇、張某紅等人與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)召開會(huì)議，協(xié)商討論確定收購(gòu)方式、收購(gòu)比例等具體方案。

　　2018年3月8日，戴某勇找到某金融控股有限公司(簡(jiǎn)稱金控公司)副總經(jīng)理兼某金融資產(chǎn)管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱AMC)董事長(zhǎng)盧某，提議與AMC合作收購(gòu)寧波當(dāng)?shù)厣鲜泄尽?

　　2018年3月11日，盧某告知戴某勇合作可行，戴某勇告知盧某收購(gòu)標(biāo)的為寧波中百。

　　2018年3月13日，戴某勇、章某峰前往AMC找盧某，盧某讓AMC總經(jīng)理吳某和業(yè)務(wù)一部的徐某一起洽談合資設(shè)立投資公司事項(xiàng)。

　　2018年3月15日，經(jīng)AMC經(jīng)營(yíng)決策委員會(huì)審議，同意與太平鳥集團(tuán)合作投資項(xiàng)目。

　　2018年3月19日，AMC下屬子公司寧波沅潤(rùn)投資管理有限公司成立寧波沅潤(rùn)五號(hào)投資合伙企業(yè)(簡(jiǎn)稱沅潤(rùn)五號(hào))。

　　2018年3月23日，太平鳥集團(tuán)聯(lián)合沅潤(rùn)五號(hào)注冊(cè)成立寧波鵬渤投資有限公司(簡(jiǎn)稱寧波鵬渤)。

　　2018年4月20日，寧波鵬渤作出執(zhí)行董事決議和股東會(huì)決議，向?qū)幉ㄖ邪侔l(fā)送《關(guān)于擬向貴公司全體股東發(fā)起部分要約的函》。

　　2018年4月23日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司重大事項(xiàng)停牌公告》，稱收到寧波鵬渤《關(guān)于擬向貴公司全體股東發(fā)起部分要約的函》，內(nèi)容涉及寧波中百要約收購(gòu)?！皩幉ㄖ邪佟弊?018年4月23日起停牌。

　　2018年4月25日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書摘要》和《寧波中百股份有限公司關(guān)于要約收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》，寧波鵬渤擬發(fā)起不低于寧波中百總股本23.65%的收購(gòu)要約，收購(gòu)?fù)瓿珊笫召?gòu)人及其一致行動(dòng)人共持有寧波中百不低于28.00%的股份。

　　2018年6月23日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書摘要(修訂稿)》，主要內(nèi)容為寧波鵬渤與寧波中百控股股東簽訂了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，將要約收購(gòu)股份比例調(diào)整為5.65%。

　　二、江波控制利用姚某通證券賬戶內(nèi)幕交易“寧波中百”

　　(一)江波與盧某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在接觸

　　金控公司持有AMC40%股份，為第一大股東，江波時(shí)任金控公司董事長(zhǎng)，就工作業(yè)務(wù)上的事項(xiàng)，盧某需要向江波匯報(bào)。2018年3-4月份，金控公司與AMC在同一大廈辦公。2018年4月9日，江波與盧某共同參加了金控公司2018年第5期公司辦公會(huì)議，雙方存在接觸。

　　根據(jù)盧某詢問(wèn)筆錄，2018年3月底盧某在向江波匯報(bào)工作時(shí)，提及AMC和太平鳥集團(tuán)合作成立基金收購(gòu)寧波中百事項(xiàng)。

　　(二)江波控制利用姚某通證券賬戶交易“寧波中百”

　　姚某通證券賬戶于2005年10月20日開立于光大證券股份有限公司寧波孝聞街證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)為00510898，下掛上海股東賬戶(賬號(hào)A462183371)和深圳股東賬戶(賬號(hào)0102885567)。姚某通證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為中國(guó)工商銀行6222083901006475464賬戶，該銀行賬戶由江波控制，交易“寧波中百”的資金由江波向銀行貸款后直接或間接轉(zhuǎn)入，先后分三筆轉(zhuǎn)入資金共計(jì)395萬(wàn)元。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，江波控制利用姚某通證券賬戶買入“寧波中百”284，500股，成交金額3，323，054元，具體為：2018年4月10日買入35，500股；4月11日買入8，900股；4月13日買入125，600股；4月16日買入114，500股。截至2019年1月11日，賣出74，500股，成交金額683，213元，根據(jù)實(shí)際和賬面盈虧計(jì)算，姚某通證券賬戶交易“寧波中百”虧損130，206.22元。

　　(三)江波交易“寧波中百”明顯異常且無(wú)合理理由

　　“寧波中百”系姚某通證券賬戶2018年起唯一競(jìng)價(jià)交易買入的股票。2018年4月9日至4月16日姚某通證券賬戶轉(zhuǎn)入395萬(wàn)元后，在2018年4月10日至4月16日4個(gè)交易日單邊買入“寧波中百”。該賬戶交易行為隱蔽，在資金劃轉(zhuǎn)上通過(guò)他人賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，下單借用他人手機(jī)號(hào)買入“寧波中百”。買入時(shí)較為迫切，表現(xiàn)為通過(guò)銀行貸款，資金到賬后立即買入“寧波中百”。

　　江波控制利用姚某通證券賬戶交易“寧波中百”與內(nèi)幕信息高度吻合，且江波不能提供合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息交易“寧波中百”。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(江波)

　　〔2019〕2號(hào)

　　當(dāng)事人：江波，男，1975年2月出生，住址：浙江省寧波市海曙區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)江波違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成及公開過(guò)程

　　2017年10月9日，太平鳥集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱太平鳥集團(tuán))子公司寧波鵬源資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱鵬源資管)總經(jīng)理徐某輝向太平鳥集團(tuán)董事長(zhǎng)張某平、副總裁張某紅發(fā)送名為“寧波中百投資分析”的打包郵件，郵件附件《寧波中百投資建議報(bào)告》中包含《寧波中百收購(gòu)價(jià)值分析》等內(nèi)容。

　　2017年10月16日，太平鳥集團(tuán)召開會(huì)議，張某平、張某紅及太平鳥集團(tuán)總裁戴某勇審議徐某輝發(fā)送的《寧波中百收購(gòu)價(jià)值分析》等內(nèi)容，會(huì)議決定對(duì)寧波中百股份有限公司(簡(jiǎn)稱寧波中百)在其總股本5%的范圍內(nèi)進(jìn)行財(cái)務(wù)投資。

　　2018年2月23日，張某平向戴某勇提出考慮收購(gòu)寧波中百，謀求控股權(quán)，戴某勇稱根據(jù)寧波中百具體情況，要約收購(gòu)需取得政府支持。張某平同意戴某勇意見并讓戴某勇與政府部門溝通，尋求政府支持。

　　2018年3月2日，戴某勇向張某平匯報(bào)稱政府支持收購(gòu)事項(xiàng)，張某平?jīng)Q定啟動(dòng)對(duì)寧波中百開展要約收購(gòu)，戴某勇、張某平及太平鳥集團(tuán)戰(zhàn)略投資部經(jīng)理章某峰討論后續(xù)收購(gòu)事項(xiàng)。

　　2018年3月6日，戴某勇、張某紅等人與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)召開會(huì)議，協(xié)商討論確定收購(gòu)方式、收購(gòu)比例等具體方案。

　　2018年3月8日，戴某勇找到某金融控股有限公司(簡(jiǎn)稱金控公司)副總經(jīng)理兼某金融資產(chǎn)管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱AMC)董事長(zhǎng)盧某，提議與AMC合作收購(gòu)寧波當(dāng)?shù)厣鲜泄尽?

　　2018年3月11日，盧某告知戴某勇合作可行，戴某勇告知盧某收購(gòu)標(biāo)的為寧波中百。

　　2018年3月13日，戴某勇、章某峰前往AMC找盧某，盧某讓AMC總經(jīng)理吳某和業(yè)務(wù)一部的徐某一起洽談合資設(shè)立投資公司事項(xiàng)。

　　2018年3月15日，經(jīng)AMC經(jīng)營(yíng)決策委員會(huì)審議，同意與太平鳥集團(tuán)合作投資項(xiàng)目。

　　2018年3月19日，AMC下屬子公司寧波沅潤(rùn)投資管理有限公司成立寧波沅潤(rùn)五號(hào)投資合伙企業(yè)(簡(jiǎn)稱沅潤(rùn)五號(hào))。

　　2018年3月23日，太平鳥集團(tuán)聯(lián)合沅潤(rùn)五號(hào)注冊(cè)成立寧波鵬渤投資有限公司(簡(jiǎn)稱寧波鵬渤)。

　　2018年4月20日，寧波鵬渤作出執(zhí)行董事決議和股東會(huì)決議，向?qū)幉ㄖ邪侔l(fā)送《關(guān)于擬向貴公司全體股東發(fā)起部分要約的函》。

　　2018年4月23日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司重大事項(xiàng)停牌公告》，稱收到寧波鵬渤《關(guān)于擬向貴公司全體股東發(fā)起部分要約的函》，內(nèi)容涉及寧波中百要約收購(gòu)?！皩幉ㄖ邪佟弊?018年4月23日起停牌。

　　2018年4月25日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書摘要》和《寧波中百股份有限公司關(guān)于要約收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》，寧波鵬渤擬發(fā)起不低于寧波中百總股本23.65%的收購(gòu)要約，收購(gòu)?fù)瓿珊笫召?gòu)人及其一致行動(dòng)人共持有寧波中百不低于28.00%的股份。

　　2018年6月23日，寧波中百披露《寧波中百股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書摘要(修訂稿)》，主要內(nèi)容為寧波鵬渤與寧波中百控股股東簽訂了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，將要約收購(gòu)股份比例調(diào)整為5.65%。

　　綜上，寧波中百2018年4月23日公告的寧波鵬渤要約收購(gòu)寧波中百事項(xiàng)涉及上市公司寧波中百控制權(quán)變更，屬于《證券法》第七十五條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化”及第(七)項(xiàng)規(guī)定的“上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案”，對(duì)“寧波中百”的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響，為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間為不晚于2018年2月23日，內(nèi)幕信息敏感期為2018年2月23日至4月23日。盧某為內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為不晚于2018年3月11日。

　　二、江波控制利用姚某通證券賬戶內(nèi)幕交易“寧波中百”

　　(一)江波與盧某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在接觸

　　金控公司持有AMC40%股份，為第一大股東，江波時(shí)任金控公司董事長(zhǎng)，就工作業(yè)務(wù)上的事項(xiàng)，盧某需要向江波匯報(bào)。2018年3-4月份，金控公司與AMC在同一大廈辦公。2018年4月9日，江波與盧某共同參加了金控公司2018年第5期公司辦公會(huì)議，雙方存在接觸。

　　根據(jù)盧某詢問(wèn)筆錄，2018年3月底盧某在向江波匯報(bào)工作時(shí)，提及AMC和太平鳥集團(tuán)合作成立基金收購(gòu)寧波中百事項(xiàng)。

　　(二)江波控制利用姚某通證券賬戶交易“寧波中百”

　　姚某通證券賬戶于2005年10月20日開立于光大證券股份有限公司寧波孝聞街證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)為00510898，下掛上海股東賬戶(賬號(hào)A462183371)和深圳股東賬戶(賬號(hào)0102885567)。姚某通證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為中國(guó)工商銀行6222083901006475464賬戶，該銀行賬戶由江波控制，交易“寧波中百”的資金由江波向銀行貸款后直接或間接轉(zhuǎn)入，先后分三筆轉(zhuǎn)入資金共計(jì)395萬(wàn)元。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，江波控制利用姚某通證券賬戶買入“寧波中百”284，500股，成交金額3，323，054元，具體為：2018年4月10日買入35，500股；4月11日買入8，900股；4月13日買入125，600股；4月16日買入114，500股。截至2019年1月11日，賣出74，500股，成交金額683，213元，根據(jù)實(shí)際和賬面盈虧計(jì)算，姚某通證券賬戶交易“寧波中百”虧損130，206.22元。

　　(三)江波交易“寧波中百”明顯異常且無(wú)合理理由

　　“寧波中百”系姚某通證券賬戶2018年起唯一競(jìng)價(jià)交易買入的股票。2018年4月9日至4月16日姚某通證券賬戶轉(zhuǎn)入395萬(wàn)元后，在2018年4月10日至4月16日4個(gè)交易日單邊買入“寧波中百”。該賬戶交易行為隱蔽，在資金劃轉(zhuǎn)上通過(guò)他人賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，下單借用他人手機(jī)號(hào)買入“寧波中百”。買入時(shí)較為迫切，表現(xiàn)為通過(guò)銀行貸款，資金到賬后立即買入“寧波中百”。

　　江波控制利用姚某通證券賬戶交易“寧波中百”與內(nèi)幕信息高度吻合，且江波不能提供合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息交易“寧波中百”。

　　上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、會(huì)議紀(jì)要、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

　　江波的行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

　　江波提出以下陳述申辯意見：第一，其本人操作股票風(fēng)格偏激進(jìn)，經(jīng)技術(shù)分析后集中資金買入一、二只股票是一貫風(fēng)格，2018年1月2日之前存在使用其本人證券賬戶集中買入“今飛凱達(dá)”“陜天然氣”等其他公司股票的情況。第二，2018年4月初其本人根據(jù)“寧波中百”典型的底部放量反彈特征，分批買入了該股票，邊分析觀察邊買入，賬戶內(nèi)尚余資金60萬(wàn)元一直沒(méi)用。第三，金控公司投資范圍廣，其本人作為金控公司負(fù)責(zé)人不知道具體業(yè)務(wù)情況，盧某也未向其匯報(bào)過(guò)AMC和太平鳥集團(tuán)合作成立基金收購(gòu)寧波中百事項(xiàng)。第四，太平鳥集團(tuán)部分要約收購(gòu)“寧波中百”時(shí)，收購(gòu)價(jià)格遠(yuǎn)高于市價(jià)，其本人由于中長(zhǎng)期看好該股票，并沒(méi)有去行使被收購(gòu)權(quán)利。

　　經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：第一，當(dāng)事人在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人盧某存在接觸，其交易“寧波中百”行為明顯異常且與內(nèi)幕信息高度吻合。當(dāng)事人提出的上述前三條陳述申辯意見不能作為合理說(shuō)明排除其存在利用內(nèi)幕信息交易“寧波中百”的違法事實(shí)。第二，當(dāng)事人未將其持有的“寧波中百”賣給要約收購(gòu)方，不影響對(duì)其內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，我局決定：

　　對(duì)江波內(nèi)幕交易違法行為，處以30萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　寧波證監(jiān)局

　　2019年9月30日