司爾特實(shí)控人袁啟宏吃警示函 舉牌*ST東凌后隱身增持

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕77號)顯示，經(jīng)查，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國購產(chǎn)業(yè)控股有限公司(以下簡稱“國購產(chǎn)業(yè)”)和合肥華源物業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司(以下簡稱“華源物業(yè)”)存在以下違規(guī)行為：

　　國購產(chǎn)業(yè)與華源物業(yè)同為袁啟宏控制的企業(yè)，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。截至2017年3月10日，國購產(chǎn)業(yè)持有廣州東凌國際投資股份有限公司(以下簡稱“東凌國際”，股票簡稱“*ST東凌”，000893.SZ)股份3784.52萬股，占東凌國際總股本的5%。2017年3月10日，華源物業(yè)與云南國際信托有限公司簽署《信托合同》，認(rèn)購“云南國際信托有限公司—合順23號集合資金信托計(jì)劃”(以下簡稱“合順23號”)1億元份額。2017年3月14日至6月17日期間，合順23號買入東凌國際股份1928.76萬股，占東凌國際總股本的2.55%。但國購產(chǎn)業(yè)和華源物業(yè)未及時向東凌國際董事會報送上述關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規(guī)定。

　　袁啟宏作為國購產(chǎn)業(yè)的實(shí)際控制人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理以及華源物業(yè)的實(shí)際控制人，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對國購產(chǎn)業(yè)、華源物業(yè)及袁啟宏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。國購產(chǎn)業(yè)、華源物業(yè)及袁啟宏應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，積極配合上市公司做好信息披露工作。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，袁啟宏現(xiàn)任國購產(chǎn)業(yè)執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，并直接持有國購產(chǎn)業(yè)10%股份。另外，持有國購產(chǎn)業(yè)90%股份的國購?fù)顿Y有限公司，袁啟宏持有其99.6%的股份，袁啟宏最終受益的國購產(chǎn)業(yè)持股比例為99.64%，為國購產(chǎn)業(yè)實(shí)際控制人。

　　而在華源物業(yè)中，袁啟宏直接持有0.5%的股份，國購?fù)顿Y有限公司持有50.15%的股份，袁啟宏最終受益的華源物業(yè)持股比例為50.45%，為華源物業(yè)實(shí)際控制人。

　　截至2017年3月31日，國購產(chǎn)業(yè)持有*ST東凌3784.52萬股，持有9.44%的流通股，為第二大流通股股東，占總股本比例為5%，為主要股東中的第五大股東。在進(jìn)入2018年之后，國購產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了減持，不再是*ST東凌主要股東。

　　同時，合順23號截至2017年3月31日持有*ST東凌693.32萬股，持有1.73%的流通股，為第三大流通股股東。

　　人民法院網(wǎng)今年8月6日發(fā)布的公告顯示，國購?fù)顿Y有限公司(簡稱“國購集團(tuán)“)、袁啟宏、國購產(chǎn)業(yè)控股，下落不明。值得一提的是，國購產(chǎn)業(yè)控股為司爾特控股股東，袁啟宏為上市公司實(shí)控人。

　　東凌國際2017年2月3日晚間公告，截至2017年1月26日，國購產(chǎn)業(yè)控股通過深交所集中競價交易系統(tǒng)累計(jì)增持已達(dá)3784.52萬股，占公司總股本的5%。國購產(chǎn)業(yè)控股的控股股東是國購?fù)顿Y，實(shí)際控制人便是袁啟宏。資本市場對袁啟宏已十分熟悉，他曾一度是*ST中發(fā)的實(shí)際控制人，退出后又通過受讓控股權(quán)的方式入主司爾特。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕77號

　　關(guān)于對國購產(chǎn)業(yè)控股有限公司、合肥華源物業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司、袁啟宏采取出具警示函措施的決定

　　國購產(chǎn)業(yè)控股有限公司、合肥華源物業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司、袁啟宏：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)國購產(chǎn)業(yè)控股有限公司(以下簡稱國購產(chǎn)業(yè))和合肥華源物業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司(以下簡稱華源物業(yè))存在以下違規(guī)行為：

　　國購產(chǎn)業(yè)與華源物業(yè)同為袁啟宏控制的企業(yè)，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。截至2017年3月10日，國購產(chǎn)業(yè)持有廣州東凌國際投資股份有限公司(以下簡稱東凌國際)股份37,845,219股，占東凌國際總股本的5%。2017年3月10日，華源物業(yè)與云南國際信托有限公司簽署《信托合同》，認(rèn)購“云南國際信托有限公司—合順23號集合資金信托計(jì)劃”(以下簡稱合順23號)1億元份額。2017年3月14日至6月17日期間，合順23號買入東凌國際股份19,287,628股，占東凌國際總股本的2.55%。但國購產(chǎn)業(yè)和華源物業(yè)未及時向東凌國際董事會報送上述關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規(guī)定。

　　袁啟宏作為國購產(chǎn)業(yè)的實(shí)際控制人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理以及華源物業(yè)的實(shí)際控制人，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對國購產(chǎn)業(yè)、華源物業(yè)及袁啟宏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，積極配合上市公司做好信息披露工作。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年9月23日