金鷹股份2億投資鋰電池畫餅 董事長傅國定等吃警示函

　　證監(jiān)會網站昨日公布的關于對浙江金鷹股份有限公司采取責令改正措施的決定、關于對傅國定、韓鈞采取出具警示函措施的決定顯示，浙江金鷹股份有限公司(簡稱“金鷹股份”，股票代碼600232.SH)未履行持續(xù)信息披露義務，被浙江證監(jiān)局采取責令改正措施。此外，董事長傅國定、董事會秘書韓鈞負有主要責任，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　經查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)金鷹股份存在如下問題：

　　2016年12月7日，金鷹股份披露公告稱擬以自有資金新建年產5000噸鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項目，項目總投資1.95億元。2016年12月24日，經2016年第一次臨時股東大會決議，批準了上述投資事項。2017年5月5日，金鷹股份發(fā)布公告稱鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項目于2017年5月4日投入生產。經查，截至目前，該項目累計投入金額僅2041萬元，且自2017年5月投入生產以來，一直處于停產狀態(tài)，屬于重大變化。金鷹股份未對上述事項履行持續(xù)信息披露義務。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十二條的規(guī)定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局責令金鷹股份予以改正，補充披露鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項目進展情況。

　　此外，浙江證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)公司印章管理不規(guī)范,內部控制存在一定缺陷。金鷹股份應當對上述所有問題進行整改并在2019年9月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告，整改報告應當包括具體明確的整改措施、整改責任人等內容。

　　董事長傅國定、董事會秘書韓鈞對上述行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對傅國定、韓鈞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。傅國定、韓鈞應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，認真履行信息披露義務，并于2019年9月30日前向浙江證監(jiān)局提交整改報告。

　　據中國經濟網記者查詢，2019年半年報顯示，浙江金鷹集團有限公司系金鷹股份的控股股東，持有1.77億股，持股比例48.58%，其中9853.00萬股處于質押狀態(tài)。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條規(guī)定：上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的，應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。

　　上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　關于對浙江金鷹股份有限公司采取責令改正措施的決定

　　浙江金鷹股份有限公司：

　　經查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在如下問題：

　　2016年12月7日，你公司披露公告稱擬以自有資金新建年產5000噸鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項目，項目總投資1.95億元。2016年12月24日，經2016年第一次臨時股東大會決議，批準了上述投資事項。2017年5月5日，你公司發(fā)布公告稱鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項目于2017年5月4日投入生產。經查，截至目前，該項目累計投入金額僅2041萬元，且自2017年5月投入生產以來，一直處于停產狀態(tài)，屬于重大變化。你公司未對上述事項履行持續(xù)信息披露義務。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十二條的規(guī)定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司予以改正,補充披露鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項目進展情況。

　　此外，我局還發(fā)現(xiàn)你公司印章管理不規(guī)范,內部控制存在一定缺陷。你公司應當對上述所有問題進行整改并在2019年9月30日前向我局提交書面整改報告，整改報告應當包括具體明確的整改措施、整改責任人等內容。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年9月12日

　　關于對傅國定、韓鈞采取出具警示函措施的決定

　　傅國定、韓鈞：

　　經查，我局發(fā)現(xiàn)浙江金鷹股份有限公司(以下簡稱“金鷹股份”)存在如下問題：

　　2016年12月7日，金鷹股份披露公告稱擬以自有資金新建年產5000噸鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項目，項目總投資1.95億元。2016年12月24日，經2016年第一次臨時股東大會決議，批準了上述投資事項。2017年5月5日，金鷹股份發(fā)布公告稱鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項目于2017年5月4日投入生產。經查，截至目前，該項目累計投入金額僅2041萬元，且自2017年5月投入生產以來，一直處于停產狀態(tài)，屬于重大變化。金鷹股份未對上述事項履行持續(xù)信息披露義務。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十二條的規(guī)定。董事長傅國定、董事會秘書韓鈞對上述行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對傅國定、韓鈞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，認真履行信息披露義務，并于2019年9月30日前向我局提交整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年9月12日