萬澤股份高管增持成忽悠 董事長黃振光等3人吃警示函

　　中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對黃振光、畢天曉、蔡勇峰采取出具警示函措施的決定》(〔2019〕73號 )顯示，經(jīng)查，萬澤實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“萬澤股份”或公司，000534.SZ)存在以下違規(guī)行為：

　　2017年11月14日，當事人黃振光、畢天曉、蔡勇峰三人通過萬澤股份發(fā)布公告稱，計劃以不超過5000萬元自籌資金通過認購“陜國投q持盈77號證券投資集合資金信托計劃”份額的方式增持公司股份，實施期限為增持計劃公告披露之日起6個月內(nèi)(不含公司停牌期間以及法律法規(guī)規(guī)定的限制買賣期間)。2019年5月27日，三名當事人通過萬澤股份發(fā)布公告稱，受資管新規(guī)出臺等因素影響，本次增持計劃尚未實施，并決定終止本次增持計劃。

　　當事人三人未在承諾期內(nèi)及時披露增持萬澤股份的股份計劃實施進展情況以及2018年4月中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合出臺《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》對公司股份增持計劃的影響，未如期完成公司股份增持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第五條的有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等有關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對三名當事人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。當事人黃振光、畢天曉、蔡勇峰應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，規(guī)范信息披露及承諾履行行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，萬澤股份成立于1992年11月4日，注冊資本4.92億元，于1994年1月10日在深圳證券交易所掛牌，主要經(jīng)營范圍為高溫合金及其制品的研發(fā)、制造、銷售、維修及相關(guān)技術(shù)服務。截至2019年6月30日，萬澤股份第一大股東為萬澤集團有限公司，持股2.08億股，持股比例42.28%。

　　當事人黃振光自2003年6月24日起至2006年8月29日任萬澤股份第5、9、10屆董事長，任期至2022年3月17日，自2006年8月30日至2012年8月9日任萬澤股份第5、6屆董事，自2012年8月10日至2016年1月17日任萬澤股份第8屆非獨立董事；當事人畢天曉自2018年1月2日起任萬澤股份總經(jīng)理，自2012年8月10日起任第8、10屆非獨立董事，自2016年1月18日至2019年3月17日任第9屆董事；當事人蔡勇峰自2019年4月18日起任萬澤股份副總經(jīng)理，自2016年6月7日起任董事會秘書，自2016年1月18日至2019年3月17日任第9屆董事，自2019年3月18日至2019年4月18日任第10屆非獨立董事。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第五條規(guī)定：因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因?qū)е鲁兄Z無法履行或無法按期履行的，承諾相關(guān)方應及時披露相關(guān)信息。

　　除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因外，承諾確已無法履行或者履行承諾不利于維護上市公司權(quán)益的，承諾相關(guān)方應充分披露原因，并向上市公司或其他投資者提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務。上述變更方案應提交股東大會審議，上市公司應向股東提供網(wǎng)絡投票方式，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方應回避表決。獨立董事、監(jiān)事會應就承諾相關(guān)方提出的變更方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護上市公司或其他投資者的利益發(fā)表意見。變更方案未經(jīng)股東大會審議通過且承諾到期的，視同超期未履行承諾。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕73號

　　關(guān)于對黃振光、畢天曉、蔡勇峰采取出具警示函措施的決定

　　黃振光、畢天曉、蔡勇峰：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：

　　2017年11月14日，你們通過萬澤實業(yè)股份有限公司(以下簡稱萬澤股份或公司)發(fā)布公告稱，計劃以不超過5000萬元自籌資金通過認購“陜國投q持盈77號證券投資集合資金信托計劃”份額的方式增持公司股份，實施期限為增持計劃公告披露之日起6個月內(nèi)(不含公司停牌期間以及法律法規(guī)規(guī)定的限制買賣期間)。2019年5月27日，你們通過萬澤股份發(fā)布公告稱，受資管新規(guī)出臺等因素影響，本次增持計劃尚未實施，并決定終止本次增持計劃。

　　你們未在承諾期內(nèi)及時披露增持萬澤股份股份計劃實施進展情況以及2018年4月中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合出臺《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》對公司股份增持計劃的影響，未如期完成公司股份增持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第五條的有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等有關(guān)規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，規(guī)范信息披露及承諾履行行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年9月12日