津勸業(yè)二股東潤盈投資吃警示函 增持承諾忽悠兩年

　　中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的天津監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對廣州市潤盈投資有限公司采取出具警示函措施的決定》(〔2019〕20號)顯示，經(jīng)查，廣州市潤盈投資有限公司(以下簡稱“潤盈投資”)存在超期未履行增持承諾的違規(guī)行為。具體如下：

　　2018年10月17日，潤盈投資通過天津勸業(yè)場(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱“津勸業(yè)”，600821.SH)披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書稱，承諾在2019年1月20日起六個(gè)月內(nèi)，在增持15萬股“津勸業(yè)”股票的基礎(chǔ)上，繼續(xù)按2017年6月承諾增持不少于100萬元“津勸業(yè)”股票。截至承諾到期日，潤盈投資尚未增持“津勸業(yè)”股票。

　　根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號)第六條第一款之規(guī)定,天津證監(jiān)局現(xiàn)對潤盈投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，潤盈投資于2003年4月29日成立，注冊資本3億元，從事企業(yè)自有資金投資、房地產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、投資咨詢服務(wù)、房屋租賃等經(jīng)營活動(dòng)。截至2017年12月31日，潤盈投資為津勸業(yè)第二大股東，持股2094.51萬股，持股比例5.03%。2018年3月31日間，潤盈投資持津勸業(yè)股票數(shù)減至2081.34萬股，持股比例變?yōu)?.00%，股東位置不變，此后，截至2019年8月16日，潤盈投資持津勸業(yè)股票數(shù)、持股比例、股東位置再無變化。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號)第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

　　在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

　　以下為行政處罰原文：

　　關(guān)于對廣州市潤盈投資有限公司采取出具警示函措施的決定

　　廣州市潤盈投資有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在超期未履行增持承諾的違規(guī)行為。2018年10月17日，你公司通過天津勸業(yè)場(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱“津勸業(yè)”)披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書稱，承諾在2019年1月20日起六個(gè)月內(nèi)，在增持15萬股“津勸業(yè)”股票的基礎(chǔ)上，繼續(xù)按2017年6月承諾增持不少于100萬元“津勸業(yè)”股票。截至承諾到期日，你公司尚未增持“津勸業(yè)”股票。

　　根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號)第六條第一款之規(guī)定,現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　天津證監(jiān)局

　　2019年9月3日