復(fù)旦復(fù)華股東上科科技違規(guī)吃警示函 股份凍結(jié)信披晚

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2019〕126號)顯示，經(jīng)查，2019年1月22日，上海上科科技投資有限公司(以下簡稱“上科科技”)持有的上海復(fù)旦復(fù)華科技股份有限公司(以下簡稱“復(fù)旦復(fù)華”，600624.SH)7605萬股股份被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院凍結(jié)，占上科科技所持復(fù)旦復(fù)華股份100%，占復(fù)旦復(fù)華總股本11.11%。2019年1月23日，上科科技持有的復(fù)旦復(fù)華7605萬股股份被江蘇省張家港市人民法院輪候凍結(jié)，2019年2月12日解除輪候凍結(jié)。上科科技未及時將上述股份凍結(jié)及輪候凍結(jié)信息告知復(fù)旦復(fù)華，導(dǎo)致復(fù)旦復(fù)華直至2019年2月14日才予以公告。

　　上科科技上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第(二)項的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對上科科技予以警示。上科科技應(yīng)切實提高規(guī)范運(yùn)作意識，積極配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年6月30日，上科科技持有復(fù)旦復(fù)華6920.65萬股，持股比例為10.11%，為第二大股東。

　　2019年2月14日，復(fù)旦復(fù)華發(fā)布了《復(fù)旦復(fù)華關(guān)于股東股份被凍結(jié)和解除部分輪候凍結(jié)的公告》對上科科技所持股份被法院凍結(jié)一事進(jìn)行了公告，并稱，“截至本公告日，本次解除輪候凍結(jié)后，上科科技持有公司股份共計7605萬股，占公司總股本的11.11%，被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院凍結(jié)的股份總數(shù)為7605萬股，被天津市河西區(qū)人民法院輪候凍結(jié)的股份總數(shù)為237.41萬股。上科科技質(zhì)押的公司股份數(shù)量為7605萬股，占公司總股本的11.11%?！?

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對上海上科科技投資有限公司采取出具警示函措施的決定

　　上海上科科技投資有限公司：

　　經(jīng)查，2019年1月22日，你公司持有的上海復(fù)旦復(fù)華科技股份有限公司(以下簡稱復(fù)旦復(fù)華)76，050，000股股份被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院凍結(jié)，占你公司所持復(fù)旦復(fù)華股份100%，占復(fù)旦復(fù)華總股本11.11%。2019年1月23日，你公司持有的復(fù)旦復(fù)華76，050，000股股份被江蘇省張家港市人民法院輪候凍結(jié)，2019年2月12日解除輪候凍結(jié)。你公司未及時將上述股份凍結(jié)及輪候凍結(jié)信息告知復(fù)旦復(fù)華，導(dǎo)致復(fù)旦復(fù)華直至2019年2月14日才予以公告。

　　你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第(二)項的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司予以警示。你公司應(yīng)切實提高規(guī)范運(yùn)作意識，積極配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2019年8月27日