迎駕貢酒前監(jiān)事任內(nèi)違法多次買賣股票 遭證監(jiān)局罰款3萬(wàn)元

　　近日，安徽迎駕貢酒股份有限公司(簡(jiǎn)稱“迎駕貢酒”，603198.SH)前監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事高玲因在任內(nèi)違法多次買賣股票，遭安徽證監(jiān)局處罰3萬(wàn)元。

　　根據(jù)這份掛網(wǎng)時(shí)間為2019年8月30日的安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕3號(hào))，現(xiàn)年49歲的高玲存在以下違法事實(shí)：

　　2014年9月15日至2017年9月6日，高玲擔(dān)任迎駕貢酒第二屆監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事。

　　高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，操作“高玲”證券賬戶多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔均短于6個(gè)月，累計(jì)買入8800股，累計(jì)賣出7800股。

　　2017年9月7日至2017年11月6日期間(高玲卸任公司監(jiān)事職務(wù)后半年內(nèi))，高玲操作“高玲”賬戶交易“迎駕貢酒”股票，累計(jì)買入1000股，累計(jì)賣出2000股。

　　基于上述事實(shí)，高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》有關(guān)上市公司監(jiān)事買賣股票的限制性規(guī)定，其多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔短于6個(gè)月的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易；高玲在卸任監(jiān)事職務(wù)后六個(gè)月內(nèi)賣出“迎駕貢酒”的行為，違反《公司法》第一百四十一條第二款及《證券法》第三十八條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成限制期買賣。

　　安徽證監(jiān)局認(rèn)為，高玲在上述行為發(fā)生后積極配合調(diào)查，主動(dòng)向迎駕貢酒董事會(huì)報(bào)告并上繳相關(guān)收益。其卸任監(jiān)事后限制期內(nèi)的相關(guān)賣出行為主要為前期短線交易的延續(xù)，且金額較小，違法行為輕微且沒(méi)有造成危害后果，符合《行政處罰法》第二十七條第二款“違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰”的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)于高玲限制期買賣行為不予行政處罰。

　　此外，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：對(duì)高玲給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局備案。

　　公開資料顯示，高玲，女，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1970年2月生，本科學(xué)歷，國(guó)家級(jí)白酒評(píng)委，高級(jí)技師，高級(jí)品酒師。在迎駕貢酒招股書中，是該公司擁有核心技術(shù)的6人之一。高玲曾任酒業(yè)公司會(huì)計(jì)，業(yè)務(wù)員，酒體設(shè)計(jì)中心主任。2003年11月至2011年9月，任迎駕有限技術(shù)員，酒體設(shè)計(jì)中心主任。2011年9月至2017年9月5日，任該公司第一屆、第二屆監(jiān)事會(huì)職工代表監(jiān)事。

　　其實(shí)，對(duì)于高玲違規(guī)買賣公司股票一事，迎駕貢酒曾在2017年12月28日發(fā)布公告，披露過(guò)相關(guān)情況。

　　迎駕貢酒在公告中表示，近日查詢到公司原職工監(jiān)事高玲違規(guī)買賣公司股票。

　　不過(guò)，迎駕貢酒披露的高玲違規(guī)情況僅為2017年1月16日起至2017年11月6日期間。

　　最終，迎駕貢酒董事會(huì)對(duì)高玲違規(guī)買賣公司股票的行為做出如下處理決定：

　　1、依據(jù)《證券法》第四十七條的規(guī)定，公司董事會(huì)將收回高玲以上違規(guī)買賣公司股票所得收益人民幣4374.00元。

　　2、高玲已認(rèn)識(shí)到以上違規(guī)事項(xiàng)的嚴(yán)重性，并就此向公司及廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。

　　3、公司董事會(huì)已將此事項(xiàng)通知了公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并在公司內(nèi)部對(duì)高玲進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)處理，要求公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等以此為戒，嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，加強(qiáng)證券賬戶的管理，加強(qiáng)對(duì)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，恪盡職守，杜絕此類事項(xiàng)的再次發(fā)生。