融捷股份預(yù)計盈利后翻臉虧損 董事長呂向陽吃警示函

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕62 號)顯示，經(jīng)查，融捷股份有限公司(以下簡稱“融捷股份”，002192.SZ)在信息披露方面存在以下問題：

　　2018年10月27日，融捷股份披露2018年第三季度報告，預(yù)計2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為100萬元至500萬元。2019年2月26日，融捷股份披露2018年度業(yè)績預(yù)告修正公告，將2018年度預(yù)計凈利潤修正為-500萬元至-700萬元。2019年4月23日，融捷股份披露2018年年度報告，公告2018年度經(jīng)審計的凈利潤為-704萬元。融捷股份2018年度業(yè)績預(yù)告中披露的凈利潤與經(jīng)審計的凈利潤存在較大差異，公司未在規(guī)定期限內(nèi)及時作出修正，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對融捷股份及公司董事長、總裁呂向陽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。融捷股份應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，切實加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，融捷股份于1998年8月21日成立，注冊資本2.6億元，并于2007年12月5日在深圳證券交易所掛牌。融捷股份2018年年度報告中顯示，融捷股份2018年全年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-703.63萬元，較去年同期的3618.10萬元下降4321.73萬元，同比下降119.45%。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)記者通過天眼查查詢發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人呂向陽為融捷股份董事長、總裁、董事。融捷股份第一大股東為融捷投資控股集團有限公司，持股6141萬股，持股比例23.65%。當(dāng)事人呂向陽為融捷投資控股集團有限公司董事長、第一大股東，持股比例89.5%。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕62號

　　關(guān)于對融捷股份有限公司、呂向陽

　　采取出具警示函措施的決定

　　融捷股份有限公司、呂向陽：

　　經(jīng)查，2018年10月27日，融捷股份有限公司(以下簡稱融捷股份或公司)披露2018年第三季度報告，預(yù)計2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(以下簡稱凈利潤)為100萬元至500萬元。2019年2月26日，融捷股份披露2018年度業(yè)績預(yù)告修正公告，將2018年度預(yù)計凈利潤修正為-500萬元至-700萬元。2019年4月23日，融捷股份披露2018年年度報告，公告2018年度經(jīng)審計的凈利潤為-704萬元。融捷股份2018年度業(yè)績預(yù)告中披露的凈利潤與經(jīng)審計的凈利潤存在較大差異，公司未在規(guī)定期限內(nèi)及時作出修正，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條的規(guī)定，我局決定對融捷股份及公司董事長、總裁呂向陽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，切實加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年8月23日