長江證券內(nèi)部員工萬字長文再爆新財富丑聞：行賄上位

　　舉報人接受獨(dú)家采訪：萬字長文詳述事件過程，不懼上法庭！長江證券：舉報系個人惡意捏造！

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　　長江證券：前員工舉報相關(guān)人員"行賄"新財富評選不實

　　長江證券前機(jī)構(gòu)銷售實名舉報公司研究所向新財富行賄

　　一方是曾經(jīng)躋身國內(nèi)一流陣營的知名大券商，一方是被診斷患有抑郁癥的一線女員工。昨日，員工王潔的一封公開舉報信，再次將長江證券推向輿論風(fēng)口浪尖！

　　8月14日下午，長江證券研究所前銷售王潔，實名舉報老東家行賄、炒股、違規(guī)招待等問題，在業(yè)內(nèi)朋友圈迅速被傳播。

　　昨天深夜，舉報人王潔電話接受中國證券報記者獨(dú)家采訪，萬言采訪實錄揭示了一名員工與知名大券商之間的長期恩怨情仇……真相究竟是什么？

　　長江證券當(dāng)日第一時間回應(yīng)媒體稱：“舉報內(nèi)容系惡意捏造，公司將保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。”

　　對此，王潔向中國證券報記者表示：“不懼上法庭！”

　　此前，根據(jù)證監(jiān)會7月26日公布的2019年證券公司分類結(jié)果，長江證券、東莞證券、網(wǎng)信證券三家券商被連降3級。其中，長江證券由去年的BBB級降為今年的CCC級，這也是長江證券十年來最差的一次評級結(jié)果。

　　對此，王潔認(rèn)為：正常，必然！

　　同時，長江證券也給中國證券報記者給出了書面回復(fù)。

　　法律人士認(rèn)為，勞動合同糾紛問題應(yīng)由勞動仲裁機(jī)構(gòu)依法仲裁，而關(guān)于舉報的相關(guān)事項則需查明法律事實。

　　各執(zhí)一詞、互不相讓

　　在給中國證券報記者的回復(fù)中，王潔發(fā)了總計22個附件、約10000字的事件解釋內(nèi)容。

舉報人王潔稱：

　　“本人2016年1月4日入職長江，原屬于研究所機(jī)構(gòu)部員工，直屬領(lǐng)導(dǎo)為明敏，明敏的上級為楊忠，部門分管領(lǐng)導(dǎo)為總裁劉元瑞。以下為事情經(jīng)過：(滾動查看)

　　1、2018年10月29日，我被約談不續(xù)簽：收到部門負(fù)責(zé)人楊忠的約談，以“末尾淘汰”理由告知我合同到期不續(xù)約，我提出不認(rèn)可末尾淘汰的說法，要求給出具體的規(guī)章制度及佐證，楊忠拒絕提供，后來又承認(rèn)我能力完全勝任，但是不符合團(tuán)隊的風(fēng)格，所以請我離開，我表示收到不續(xù)簽的口頭通知，到期不續(xù)簽就按政府規(guī)定的及其他合理的補(bǔ)償給我。

　　2、2018年11月9日下午五時左右，我被明敏惡意不公正對待：我要求報銷一些客戶業(yè)務(wù)往來的費(fèi)用，明敏四次要求我打印客戶送禮明細(xì)并要我親筆簽名，由于之前都有事先報備，我認(rèn)為書面留痕對公司和客戶都不利多次拒絕，并反復(fù)強(qiáng)調(diào)可以口頭核對，明敏以拒絕報銷為要挾，并且對別的銷售并沒有這樣的要求，而且我的報銷費(fèi)用在所有銷售里偏少(具體研究所經(jīng)營總結(jié)含每個員工的具體報銷費(fèi)用公示，見附件2、3)，明敏借此在辦公司公開歪曲貶損我的業(yè)績和能力，揚(yáng)言要開除我，要我滾出辦公室并公開質(zhì)問我為何什么還不離開公司。隨后我把當(dāng)時被不公正對待的事情反饋給總裁劉元瑞，希望總裁劉元瑞主持公道。(具體請見附件4)

　　3、2018年11月12日，我討要公道卻被不合流程及規(guī)范的通知正式不續(xù)簽：11月12日周一一大早楊忠拿著一份影印的“終止勞動合同通知書”，我問及理由，楊忠只是無根據(jù)的說，我王潔就是最差的，就是要我離開。(具體請見附件5)

　　4、2018年11月9日開始，我無法得到正常開展工作必要的條件：從我被明敏驅(qū)逐出辦公室開始，我被無理由踢出平時開展工作的各種內(nèi)部群，部分員工收到領(lǐng)導(dǎo)通知說我已經(jīng)離職，被要求把我從其管理的群里移除，但是我本身合同2019年1月4日才到期，楊忠、明敏等通過各種手段導(dǎo)致我無法正常開展工作及造謠損害我的名譽(yù)。(具體請見附件6、7、8)

　　5、2018年11月12日開始，楊忠以研究所副所長鄔博華是當(dāng)初“推薦”我進(jìn)長江(其實只是客戶出面請鄔博華遞簡歷)為由要求鄔博華來“善后”，我對鄔博華坦誠了患抑郁癥的情況，并希望換位思考不要給我那么大的精神壓力(具體見附件9)

　　6、2018年12月17日下午五時，通過律師表達(dá)訴求：由于感到自己沒有辦法再有效的保障自己的權(quán)益，我無奈通過律所律師出具律師函表達(dá)自己的訴求，楊忠、明敏從2018年7月26日開始無理由給我降薪40%，我多次找明敏溝通，對方一直以“新財富”看表現(xiàn)為由拖延，此期間我要求給降薪依據(jù)，她也無法提供，我通過律師函提起彌補(bǔ)無理由克扣的工資以及正常的報銷和年終獎的訴求，律師函具體通過紙質(zhì)文件和電子郵件的形式發(fā)送給總裁劉元瑞，機(jī)構(gòu)部副總經(jīng)理楊忠，機(jī)構(gòu)部副總經(jīng)理甘露，人力資源部副總經(jīng)理葛曉明，人力資源部黃暉榮，總裁秘書黃國偉。(具體律師函請見附件10)

　　7、2018年12月17日晚開始，我又陸續(xù)被踢出各種工作有關(guān)聯(lián)的微信群(見附件11)

　　8、2018年12月22日，由于近期工作壓力導(dǎo)致抑郁癥加重?zé)o法正常生活：我再次去“上海市精神衛(wèi)生中心”診治，醫(yī)生診斷抑郁全面爆發(fā)，影響正常生活，原本不好意思公開自己抑郁的情況，但已影響到正常生活了，醫(yī)生又再次開具了病假條。2018年12月23日在OA上提起了休假流程并郵件明確告知楊忠、明敏以及人力資源部葛曉明和黃暉榮，并同時順豐快遞病假條實物給人力資源部黃暉榮。(具體請見附件12、13)

　　9、2019年1月17日，總裁劉元瑞派在職領(lǐng)導(dǎo)甘露代表公司來協(xié)商調(diào)解事宜，經(jīng)歷一個月協(xié)調(diào)我讓步同意接受公司象征性的補(bǔ)償，消除非法開除，但我要求17年遞延未發(fā)放的30%獎金141000如數(shù)發(fā)放給我，甘露表示自己的也沒發(fā)放，但會幫我盡量跟人里溝通(見附件21)

　　10、2019年4月最終調(diào)解失敗，我委托律師依法提起勞動仲裁。

　　11、2019年6月初，原本本人委托的律師事務(wù)所與長江證券的法律顧問相沖突，基于此通過內(nèi)部人士了解到長江證券對此勞動仲裁案件的態(tài)度是：不惜一切代價必須贏的漂亮！鑒于此，我和我的律師也保留對該勞動仲裁法官的監(jiān)督投訴權(quán)。”

　　對此，長江證券回復(fù)中國證券報記者稱：(滾動查看)

　　“作為市場化經(jīng)營機(jī)構(gòu)，長江證券對績效考核不理想的員工、部門堅持常態(tài)化績效考核運(yùn)用與調(diào)整。2019年1月，王潔勞動合同到期，機(jī)構(gòu)客戶部鑒于其業(yè)績表現(xiàn)持續(xù)未有較大改善，決定不再與其續(xù)簽合同，并于2018年11月12日向王潔發(fā)送《終止勞動合同通知書》。在得知不再續(xù)簽勞動合同后，王潔對公司決定表示無法接受，對早期的工資調(diào)整、費(fèi)用報銷提出質(zhì)疑，并持續(xù)與部門負(fù)責(zé)人、團(tuán)隊主管、員工發(fā)生矛盾糾紛，同時出現(xiàn)曠工等不服從管理的違紀(jì)行為。鑒于王潔持續(xù)曠工，不接受公司管理，極大的影響了部門的正常運(yùn)行，2018年12月20日，公司分別使用電郵、快遞向王潔送達(dá)《關(guān)于連續(xù)缺勤的法律風(fēng)險告知函》，但王潔拒不改正；2018年12月25日、26日，公司分別使用電郵、快遞向王潔送達(dá)《關(guān)于解除勞動合同的通知》，并正式與其解除勞動合同。

　　2019年1月開始，王潔通過朋友圈、微信群等多種方式散布不實言論、威脅公司，要求進(jìn)行巨額賠償，公司基于事實和客觀公正，未予妥協(xié)。

　　2019年4月，王潔就勞動關(guān)系解除問題向上海市浦東新區(qū)勞動爭議仲裁委員會提出仲裁；2019年6月5日，上海市浦東新區(qū)勞動爭議仲裁委員會開庭審理；2019年6月20日，上海市浦東新區(qū)勞動爭議仲裁委員會作出裁決，除了部分業(yè)務(wù)費(fèi)用報銷、交通費(fèi)報銷等請求外，對王潔所謂支付過往年度績效獎金、克扣工資差額、違規(guī)解除勞動合同補(bǔ)償?shù)日埱蟛挥柚С?。目前，該案處于起訴期。

　　該微博所舉報的所謂事實，系王潔不滿公司解除其勞動合同，個人惡意捏造的信息，與事實嚴(yán)重不符。公司將保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。”

　　王潔在舉報中還稱：“歷任研究所長通過不法手段獲取新財富排名上位，再通過制定新財富考核制獲取近千萬年薪完成利益轉(zhuǎn)移，原研究所所長現(xiàn)任總裁劉元瑞開大肆送購物卡行賄投票客戶之先河，現(xiàn)任副所長鄔博華送現(xiàn)金行賄客戶獲取新財富上位，敗壞行業(yè)風(fēng)氣、是行業(yè)內(nèi)眾所周知公開的秘密。”聯(lián)系到長江證券2019年的券商分類評級結(jié)果中連降三級，降至“BBB”。王潔認(rèn)為此系“正常、必然?！?/p>

　　對此，長江證券回復(fù)中國證券報記者稱：

　　“證券公司分類監(jiān)管評價是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對券商在固定報告期內(nèi)風(fēng)險管理能力、市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況三個方面的綜合性評價。公司2019年分類評價結(jié)果變動較大，主要系收入利潤指標(biāo)雙降，營業(yè)收入、投行收入等加分項均以1分之差錯失加分，雖機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入加分提升，但杯水車薪?？鄯猪椃矫?，主要系長江證券承銷保薦公司收到多張罰單所致。

　　中國證監(jiān)會明確表示，“證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況”。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A、B、C、D、E等5大類，其中A、B、C三大類公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映證券公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。

　　公司目前經(jīng)營正常，流動性充裕，財務(wù)狀況良好，各項業(yè)務(wù)開展平穩(wěn)。分類評價結(jié)果會對少數(shù)業(yè)務(wù)的展業(yè)有一定影響，但影響較小。其中，自營投資和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的規(guī)模上限雖有下調(diào)，但實際業(yè)務(wù)規(guī)模距上限仍有50%以上的增長空間；新增投保基金繳費(fèi)約7000萬元，而公司今年以來盈利良好，對利潤影響較小。

　　2019年上半年公司經(jīng)營業(yè)績顯著回升，歸屬于上市公司股東的凈利潤10.87億元，在已公布2019年半年度業(yè)績預(yù)告的13家上市券商中排名第6位，同比增長187.60%，增速快于已公布半年業(yè)績預(yù)告的上市券商平均水平。綜上所述，此次分類評價結(jié)果下降不會對公司正常經(jīng)營造成影響?！?/p>

　　關(guān)于王潔與長江證券的“互撕”，中國人民大學(xué)商法研究所所長劉俊海對中國證券報記者表示，這里面存在多種可能性。一種可能是王潔確實與長江證券存在勞動合同糾紛；另一種可能是，長江證券或的確存在王潔所述的諸如為獲得新財富獎項去拜票、行賄，以及從事其他的證券市場上的不法交易。但是，長江證券究竟有無上述行為，還需查明法律事實，不可依靠媒體上的新聞事實。當(dāng)事人所附的照片等證據(jù)、線索的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性和充分性，有待于進(jìn)一步核實。

　　“橋歸橋，路歸路?！眲⒖『ＵJ(rèn)為，涉及到道德的問題交由道德去評價，公眾可繼續(xù)討論，但涉及到法律的問題需交由法律來解決。包括相關(guān)費(fèi)用的報銷問題、補(bǔ)償金問題等，這些事情不難解決，完全按照勞動法和勞動合同法，通過仲裁程序化解爭議。此外，王潔作為長江證券的前員工和普通公眾，舉報違法問題后，證券監(jiān)管部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門對于她提供的線索應(yīng)當(dāng)啟動核實程序。

　　國浩律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師朱奕奕介紹，根據(jù)《勞動法》及《勞動合同法》的相關(guān)規(guī)定，若公司提出解除勞動合同，公司應(yīng)在員工辦理完畢工作交接后，支付該員工的薪資，且結(jié)算并支付一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

　　根據(jù)《勞動合同法》第四十七條：“經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個月工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動者支付。六個月以上不滿一年的，按一年計算；不滿六個月的，向勞動者支付半個月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動者月工資高于用人單位所在直轄市、設(shè)區(qū)的市級人民政府公布的本地區(qū)上年度職工月平均工資三倍的，向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)按職工月平均工資三倍的數(shù)額支付，向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)哪晗拮罡卟怀^十二年。本條所稱月工資是指勞動者在勞動合同解除或者終止前十二個月的平均工資?！?/p>

　　“若王潔的該些舉報皆屬實，則建議相關(guān)機(jī)構(gòu)予以查處；若舉報皆為捏造，則其行為涉嫌侵犯當(dāng)事人的名譽(yù)，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。”朱奕奕稱。

　　從頭部券商到CCC級

　　公開資料顯示，長江證券前身為湖北證券，成立于1991年。至1996年，以股票主承銷家數(shù)為排名指標(biāo)，長江證券曾在全國位列第七位，一度躋身全國十大券商之列。2005年1月14日，受中國證監(jiān)會的委托，長江證券托管大鵬證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及所屬的31家證券營業(yè)部和2家證券服務(wù)部。根據(jù)中國證監(jiān)會2009年的證券公司分類監(jiān)管評價結(jié)果，長江證券一度晉升至A類A級。

　　2015年，新理益集團(tuán)有限公司受讓長江證券原第一大股東青島海爾投資發(fā)展有限公司持有的全部長江證券股份，新理益正式成為長江證券第一大股東，直到現(xiàn)在。新理益集團(tuán)有限公司董事長系劉益謙，富豪榜常客。

　　長江證券前十大流通股東

數(shù)據(jù)來源：天眼查

　　因股權(quán)分散，長江證券一度存在實際控制權(quán)之爭。在劉益謙入主長江證券的一個月后，彼時以鄧暉為主導(dǎo)的管理層于2015年5月啟動120億(后縮減為83億)的定向增發(fā)。次年七月增發(fā)后，三峽資本控股、武漢地產(chǎn)開發(fā)、湖北中小企業(yè)金融服務(wù)公司、湖北鄂西生態(tài)文化旅游圈投資公司分別持有3.62%、3.62%、1.81%、1.81%的國有背景股東進(jìn)入長江證券，新理益集團(tuán)持股被稀釋為12.62%。

　　此后，劉益謙雖通過旗下國華人壽在二級市場增持長江證券，以加強(qiáng)對長江證券的影響力，但第一大股東與第二大股東持股比例接近，這也導(dǎo)致長江證券至今宣稱自己無控股股東，也不存在實際控制人。

　　沒有實控人的長江證券，公司管理層的任命顯得尤為重要。2017年底，總裁鄧暉離任，副總裁劉元瑞接任。

　　此前，長江證券在券商分析師評選中表現(xiàn)亮眼，研究實力突出。天相投顧統(tǒng)計的數(shù)據(jù)顯示，長江證券2018年的基金分倉傭金收入達(dá)4.06億元，同比增長9.74%，首度超越中信證券，躍居首位。而被王潔舉報在新財富評選中行賄拜票80后總裁劉元瑞，亦是新財富分析師出身，曾是長江證券鋼鐵行業(yè)首席分析師，也一度是國內(nèi)最年輕的上市券商總裁，就任總裁時年僅35歲。

　　根據(jù)證監(jiān)會今年7月26日公布的2019年證券公司分類結(jié)果，長江證券、東莞證券、網(wǎng)信證券三家券商被連降3級。其中，長江證券由去年的BBB級降為今年的CCC級，這也是長江證券十年來最差的一次評級結(jié)果。

　　2018年7月中旬公布的2018年分類評價加分情況表明，長江證券僅以總分10.2分位居第18位，評級已經(jīng)降至“BBB”。同為湖北省券商的天風(fēng)證券，則上升為“A”級。

　　而根據(jù)2017年全國97家證券公司分類結(jié)果，長江證券、天風(fēng)證券均入圍A類證券公司，評級較2016年上調(diào)。

　　相關(guān)人士稱，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

　　“監(jiān)管評級一年評一次，由于這幾年資本市場變化很快，券商的經(jīng)營活動，風(fēng)險能力等指標(biāo)也會發(fā)生波動，所以歷史上券商評級上下浮動1個級別還是非常正常的。這種情況大小券商都遇到過，而且還不少。但如果評級浮動超過1個級別，可能就要具體看看是因為什么業(yè)務(wù)導(dǎo)致了評級的變化?！蹦硺I(yè)內(nèi)人士向中國證券報記者表示。

　　降至“CCC”級對長江證券有什么影響？某銀行人士表示，銀行在和券商合作的時候，也會看這個評級，畢竟這是證監(jiān)會發(fā)布的對券商的監(jiān)管評級，具有權(quán)威性的。因此，一些大銀行和券商合作時候，基本要求券商評級不得低于“BBB”。當(dāng)然，也有很多銀行是自己內(nèi)部對券商會有評級，和券商分類監(jiān)管評級不一樣。

　　7月15日，長江證券發(fā)布的上半年業(yè)績預(yù)告顯示，該公司上半年實現(xiàn)凈利潤10.87億元，較去年同期的3.78億元增長187.6%。上半年實現(xiàn)每股收益0.2元/股，而去年同期每股收益為0.07元/股。

　　長江證券表示，2019年上半年，證券市場行情回暖。長江證券財富管理、投資業(yè)務(wù)等收入均實現(xiàn)增長，經(jīng)營業(yè)績同比大幅增長。今年以來，長江證券圍繞資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的總體要求，遵循“穩(wěn)中求進(jìn)”的發(fā)展主基調(diào)，穩(wěn)步推進(jìn)各項業(yè)務(wù)持續(xù)、健康發(fā)展，取得了較好的經(jīng)營業(yè)績。

　　不過，7月經(jīng)營情況則急轉(zhuǎn)直下。8月6日長江證券發(fā)布的7月經(jīng)營情況顯示，公司(母公司)實現(xiàn)營業(yè)總收入3.39億元，同比下降23.61%；凈利潤5726.32萬元，同比下降55.02%。另外，公司境內(nèi)證券子公司長江保薦實現(xiàn)營業(yè)總收入6590.10萬元，凈利潤2630.96萬元；長江資管實現(xiàn)營業(yè)總收入2934.69萬元，凈利潤1033.19萬元。

　　一位券商人士告訴中國證券報記者，員工舉報及評級下調(diào)，實質(zhì)上反映出公司內(nèi)部管理失序。他也希望長江證券能夠借內(nèi)部重整來實現(xiàn)刮骨療毒，破舊立新。

　　今年6月13日，湖北證監(jiān)局稱，近期在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，長江證券在對境外子公司管理方面存在以下問題：一是未按規(guī)定履行報告義務(wù)；二是對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化風(fēng)險管理及審慎開展業(yè)務(wù)；三是對境外子公司的績效考核存在不足。

　　湖北證監(jiān)局認(rèn)為，上述情況反映出長江證券風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制不完善的問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款規(guī)定，依照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款規(guī)定，決定對長江證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求于2019年9月30日前予以改正，向湖北證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　此外，在2018年下半年，長江證券(上海)資產(chǎn)管理公司作為管理人的長江資管祥瑞2號資產(chǎn)管理計劃(簡稱祥瑞2號)“踩雷”上海華信國際集團(tuán)有限公司發(fā)行的“17華信Y1”公司債券。據(jù)悉，祥瑞2號三期產(chǎn)品投資配置中均重倉了債券，其中“17華信Y1”在配置的前五大債券產(chǎn)品中居首位。

　　而在4月26日，因為長江證券業(yè)務(wù)部門未配備合規(guī)管理人員，且合規(guī)部門檢查流于形式、未有效履行合規(guī)管理職責(zé)等，上海證監(jiān)局做出了對長江證券承銷保薦有限公司采取出具警示函措施的決定。

　　2018年9月份，長江證券還曾因為兩單公司債項目，被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。其一，東方金鈺(維權(quán))項目中存在募集說明書中對個別關(guān)聯(lián)方信息披露前后不一致，對發(fā)行人存在差額補(bǔ)足事項未進(jìn)行充分核查并及時準(zhǔn)確披露等問題；其二，在國泰君安項目中，存在盡調(diào)、發(fā)行定價、銷售等工作由同一部門負(fù)責(zé)完成，部分機(jī)構(gòu)的詢價單等簿記建檔底稿材料缺失等問題。

　　劉俊海認(rèn)為，長江證券內(nèi)部也應(yīng)展開自查自糾，查明是否在券商分析師評選中存在行賄拜票行為。如果正如王潔所述，新財富分析師評選中存在諸多不正之風(fēng)，相關(guān)從業(yè)人數(shù)做不到慎獨(dú)自律，對證券行業(yè)的傷害很大，也會影響投資者的幸福感、獲得感和安全感。整件事情的來龍去脈需在查明事實后才能確認(rèn)。

　　轉(zhuǎn)型迫在眉睫、合規(guī)風(fēng)控是前提

　　此前，監(jiān)管層也明確對推動證券行業(yè)健康發(fā)展形成四點共識：一是證券公司執(zhí)業(yè)中應(yīng)關(guān)注業(yè)務(wù)本身，提高核心業(yè)務(wù)水平，以高質(zhì)量、高附加值的服務(wù)形成證券公司核心競爭力；二是應(yīng)完善投資銀行內(nèi)部控制制度，合理確定價格，推動形成公平、有序的價格機(jī)制和競爭格局；三是進(jìn)一步增強(qiáng)法治意識，大局意識，防止惡性競爭，形成廉潔從業(yè)、公正執(zhí)法的行業(yè)風(fēng)氣；四是進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)自律管理，切實發(fā)揮“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)，樹立好榜樣，傳播正能量，努力增強(qiáng)證券業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力。

　　多位國內(nèi)頭部券商掌門人已經(jīng)就證券公司該如何轉(zhuǎn)型，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展給出了自己的答案：

　　國泰君安董事長楊德紅提出，要持續(xù)強(qiáng)化證券公司及其從業(yè)人員的社會責(zé)任和誠信意識。證券公司要營造全員合規(guī)風(fēng)控文化，強(qiáng)化從業(yè)人員廉潔執(zhí)業(yè)，凈化市場生態(tài)環(huán)境；強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理責(zé)任，加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)力度；秉持“金融報國”理念，服務(wù)國家戰(zhàn)略，強(qiáng)化履行社會責(zé)任。

　　海通證券董事長周杰提出，證券公司要切實提升整個集團(tuán)層面的合規(guī)風(fēng)控水平，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。合規(guī)管理方面，要培育全方面合規(guī)的治理內(nèi)控環(huán)境，構(gòu)建集團(tuán)化的合規(guī)管理體系，實現(xiàn)“合規(guī)管理全覆蓋”，倡導(dǎo)全員合規(guī)意識，穩(wěn)守合規(guī)經(jīng)營的底線；風(fēng)險管理方面，要完善集團(tuán)范圍內(nèi)可測、可控、可計量、可應(yīng)對的全面風(fēng)險管理體系，構(gòu)建集團(tuán)基于客戶的風(fēng)險信息共享體系。