光一科技遭強制平倉未先披露 董事長龍昌明等吃警示函

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕57號)顯示，江蘇光一投資集團有限公司(以下簡稱“光一投資”)、龍昌明、熊珂作為光一科技股份有限公司(以下簡稱“光一科技”，300356.SZ)控股股東或?qū)嶋H控制人，存在一致行動關(guān)系。

　　光一投資、龍昌明、熊珂三方賬戶于2018年9月4日至2019年7月1日通過集中競價方式強制平倉減持光一科技股份合計1729.69萬股，占公司總股本的4.2%。前述減持行為未按規(guī)定預(yù)先披露減持計劃，且存在連續(xù)三個月內(nèi)通過集中競價交易方式減持股份比例超過了1%的情形。光一投資、龍昌明、熊珂三者的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令40號)第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第八條和第九條的規(guī)定。

　　按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令40號)第五十九條的規(guī)定。江蘇證監(jiān)局決定對光一投資、龍昌明、熊珂三者采取出具警示函的監(jiān)管管理措施，予以警示。光一投資、龍昌明、熊珂三者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實履行信息披露義務(wù)，加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范減持公司股份行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年3月31日，光一投資持有光一科技9674.43萬股，持股比例為23.53%，為第一大股東；龍昌明持有光一科技3477.41萬股，持股比例為8.46%，為第三大股東；熊珂持有光一科技387.10萬股，持股比例為0.94%，為第八大股東。

　　此外，龍昌明自2009年11月11日起，至2022年3月26日連任4屆光一科技董事長兼董事職位，且2019年3月27日起，龍昌明同時擔(dān)任光一科技總裁。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令40號)第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(三)擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。

　　減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第九條規(guī)定：上市公司大股東在 3 個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的 1%。

　　股東通過證券交易所集中競價交易減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份、上市公司非公開發(fā)行的股份，應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定的比例限制。

　　股東持有上市公司非公開發(fā)行的股份，在股份限售期屆滿后 12 個月內(nèi)通過集中競價交易減持的數(shù)量，還應(yīng)當(dāng)符合證券交易所規(guī)定的比例限制。適用前三款規(guī)定時，上市公司大股東與其一致行動人所持有的股份應(yīng)當(dāng)合并計算。

　　以下為原文：

　　【行政監(jiān)管措施】

　　江蘇證監(jiān)局關(guān)于對江蘇光一投資集團有限公司、龍昌明、熊珂采取出具警示函措施的決定

　　江蘇光一投資集團有限公司、龍昌明、熊珂：

　　你們作為光一科技股份有限公司(以下簡稱光一科技)控股股東或?qū)嶋H控制人，存在一致行動關(guān)系。你們賬戶于2018年9月4日至2019年7月1日通過集中競價方式強制平倉減持光一科技股份合計1729.69萬股，占公司總股本的4.2%。前述減持行為未按規(guī)定預(yù)先披露減持計劃，且存在連續(xù)三個月內(nèi)通過集中競價交易方式減持股份比例超過了1%的情形。你們的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令40號)第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第八條和第九條的規(guī)定。

　　按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令40號)第五十九條的規(guī)定。我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)管管理措施，予以警示。你們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實履行信息披露義務(wù)，加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范減持公司股份行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年8月1日