深賽格吃深圳證監(jiān)警示函 觸限減持華控賽格信披違規(guī)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管決定書顯示，經(jīng)查，2009年5月18日至2016年11月30日，深圳賽格股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深賽格”，000058.SZ)及一致行動(dòng)人多次通過深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深交所”)競(jìng)價(jià)交易減持深圳華控賽格股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華控賽格”，000068.SZ)股票，加之2015年1月，華控賽格定向增發(fā)1.1億股導(dǎo)致深賽格及一致行動(dòng)人持股比例被稀釋3.29%。截至2016年11月30日，深賽格及一致行動(dòng)人持股比例由31.08%降至25.79%，累計(jì)減持股份比例為5.29%，但未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書及履行相關(guān)限售義務(wù)。

　　2017年11月至12月8日深賽格通過深交所競(jìng)價(jià)交易再次減持華控賽格股票，減持后深賽格及一致行動(dòng)人持股比例降至25.07%，已累計(jì)減持股份比例為6.01%，直至2017年12月12日才公告披露。

　　華控賽格2008年完成股權(quán)分置改革后，深賽格及一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例為31.08%。

　　2009年5月18日，深賽格及一致行動(dòng)人通過深交所的競(jìng)價(jià)交易減持了華控賽格股票896.98萬股，占公司總股本的1%，減持后深賽格及一致行動(dòng)人持股比例降至30.08%。2015年1月,華控賽格完成向深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司定向增發(fā)1.1億股，深賽格及一致行動(dòng)人持股比例降至26.79%，稀釋比例為3.29%。2016年11月17至23日，深賽格通過深交所的競(jìng)價(jià)交易減持了華控賽格109.67萬股，占華控賽格當(dāng)時(shí)總股本的0.11%，減持后深賽格及一致行動(dòng)人持股比例降至26.68%；2016年11月28日至30日，深賽格通過深交所的競(jìng)價(jià)交易減持了華控賽格896.9987萬股，占華控賽格當(dāng)時(shí)總股本的0.89%，減持后深賽格及一致行動(dòng)人持股比例降至25.79%。截至2016年11月30日，深賽格及一致行動(dòng)人持股比例已累計(jì)減少5.29%，但未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書及履行相關(guān)限售義務(wù)。

　　2017年11月至12月8日深賽格通過深交所競(jìng)價(jià)交易減持華控賽格股票725.4萬股，占華控賽格當(dāng)時(shí)總股本的0.72%，減持后深賽格及一致行動(dòng)人持股比例降至25.07%。深賽格及一致行動(dòng)人上述股權(quán)變動(dòng)，已累計(jì)減持股份比例為6.01%，直至2017年12月12日才公告披露。

　　深賽格在股份權(quán)益變動(dòng)比例超過5%幅度時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告、公告等義務(wù)，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)深賽格采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年3月31日，深賽格持有華控賽格1.62億股，持股比例為16.11%，為華控賽格第二大股東；持有深賽格56.7%股份的深圳市賽格集團(tuán)有限公司持有華控賽格5832.60萬股，持股比例為5.79%，為華控賽格第三大股東。二者持股比例合計(jì)為21.9%。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳賽格股份有限公司出具警示函的決定

　　深圳賽格股份有限公司：

　　深圳華控賽格股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華控賽格”或“公司”)2008年完成股權(quán)分置改革后，你公司及一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例為31.08%。

　　2009年5月18日，你公司及一致行動(dòng)人通過深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深交所”)的競(jìng)價(jià)交易減持了華控賽格股票8,969,753股，占公司總股本的1%，減持后你公司及一致行動(dòng)人持股比例降至30.08%。2015年1月,華控賽格完成向深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司定向增發(fā)11,000萬股，你公司及一致行動(dòng)人持股比例降至26.79%，稀釋比例為3.29%。2016年11月17至23日，你公司通過深交所的競(jìng)價(jià)交易減持了華控賽格1,096,700股，占華控賽格當(dāng)時(shí)總股本的0.11%，減持后你公司及一致行動(dòng)人持股比例降至26.68%；2016年11月28日至30日，你公司通過深交所的競(jìng)價(jià)交易減持了華控賽格8,969,987股，占華控賽格當(dāng)時(shí)總股本的0.89%，減持后你公司及一致行動(dòng)人持股比例降至25.79%。截至2016年11月30日，你公司及一致行動(dòng)人持股比例已累計(jì)減少5.29%，但未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書及履行相關(guān)限售義務(wù)。2017年11月至12月8日你公司通過深交所競(jìng)價(jià)交易減持華控賽格股票7,254,000股，占華控賽格當(dāng)時(shí)總股本的0.72%，減持后你公司及一致行動(dòng)人持股比例降至25.07%。你公司及一致行動(dòng)人上述股權(quán)變動(dòng)，已累計(jì)減持股份比例為6.01%，直至2017年12月12日才公告披露。

　　你公司在股份權(quán)益變動(dòng)比例超過5%幅度時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告、公告等義務(wù)，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，你公司可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2019年6月10日