實達(dá)集團(tuán)控股股東持股遭東吳證券強平 信披違規(guī)遭罰

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的福建證監(jiān)局行政監(jiān)管決定書(〔2019〕27號)顯示，經(jīng)查，北京昂展科技發(fā)展有限公司(以下簡稱“昂展科技”)作為實達(dá)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“實達(dá)集團(tuán)”，600734.SH)的控股股東，存在以下違法行為：

　　2019年1月4日東吳證券股份有限公司(以下簡稱“東吳證券”)通過書面送達(dá)方式告知昂展科技將對昂展科技所質(zhì)押的實達(dá)集團(tuán)股票執(zhí)行違約處置，并請昂展科技按照相關(guān)規(guī)定于2019年1月8日之前履行信息披露義務(wù)。2019年3月28日，東吳證券通過集中競價交易方式對昂展科技質(zhì)押的部分股票進(jìn)行處置，導(dǎo)致昂展科技減持了實達(dá)集團(tuán)股票550萬股(非通過證券交易所集中競價方式買入)。在上述股票被強制平倉前，東吳證券多次向昂展科技提示相關(guān)平倉風(fēng)險，昂展科技作為實達(dá)集團(tuán)的控股股東，在明知質(zhì)押股份將被東吳證券違約處置的情況下，未按照有關(guān)規(guī)定在所持股份被首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃。

　　昂展科技上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第四十六條，《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對昂展科技采取出具警示函的監(jiān)管措施。昂展科技應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，采取有效措施，切實規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　昂展科技應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項向福建證監(jiān)局提交書面整改報告，整改報告應(yīng)當(dāng)包括整改措施、預(yù)計完成時間、整改責(zé)任人等內(nèi)容。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對北京昂展科技發(fā)展有限公司采取出具警示函措施的決定

　　北京昂展科技發(fā)展有限公司：

　　經(jīng)查，你公司作為實達(dá)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱實達(dá)集團(tuán))的控股股東，存在以下違法行為：

　　2019年1月4日東吳證券股份有限公司(以下簡稱東吳證券)通過書面送達(dá)方式告知你公司將對你公司所質(zhì)押的實達(dá)集團(tuán)股票執(zhí)行違約處置，并請你公司按照相關(guān)規(guī)定于2019年1月8日之前履行信息披露義務(wù)。2019年3月28日，東吳證券通過集中競價交易方式對你公司質(zhì)押的部分股票進(jìn)行處置，導(dǎo)致你公司減持了實達(dá)集團(tuán)股票550萬股(非通過證券交易所集中競價方式買入)。在上述股票被強制平倉前，東吳證券多次向你公司提示相關(guān)平倉風(fēng)險，你公司作為實達(dá)集團(tuán)的控股股東，在明知質(zhì)押股份將被東吳證券違約處置的情況下，未按照有關(guān)規(guī)定在所持股份被首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃。

　　你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第四十六條，《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，采取有效措施，切實規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項向我局提交書面整改報告，整改報告應(yīng)當(dāng)包括整改措施、預(yù)計完成時間、整改責(zé)任人等內(nèi)容。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局

　　2019年6月18日