四人內(nèi)幕交易三維工程 董事長曲思秋董秘高勇恐涉泄密

　　中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的行政處罰決定書(【2019】3號(hào)、4號(hào)、5號(hào)、6號(hào))顯示，武登富、李玉順、聶濤、李桂元四人內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司(以下簡稱“三維工程”，代碼002469.SZ)股票。

　　經(jīng)查明，武登富、李玉順、聶濤、李桂元存在以下違法事實(shí)：

　　三維工程收購山東齊魯石化工程有限公司(以下簡稱“齊魯工程”)事項(xiàng)，公開前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

　　武登富作為齊魯工程人力資源部部長，通過列席董事會(huì)知悉了股權(quán)收購事項(xiàng)的推進(jìn)進(jìn)程及相關(guān)細(xì)節(jié)，屬于內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年4月18日。朱某華為武登富前妻，武登富控制并操作了“朱某華”賬戶交易“三維工程”，在敏感期內(nèi)買入“三維工程”8.92萬股，交易金額87.21萬元。截至調(diào)查日，“朱某華”賬戶敏感期內(nèi)買入的“三維工程”已全部賣出，獲利6.89萬元。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局決定沒收武登富違法所得6.89萬元，并處以6.89萬元罰款。

　　李玉順時(shí)任齊魯工程副董事長，通過參加董事會(huì)知悉了股權(quán)收購事項(xiàng)的推進(jìn)進(jìn)程及相關(guān)細(xì)節(jié)，屬于內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年2月27日。李某華為李玉順配偶，李玉順使用自己手機(jī)操作“李玉順”和“李某華”賬戶交易“三維工程”，2016年2月27日至敏感期結(jié)束前，“李玉順”賬戶累計(jì)買入“三維工程”1.04萬股，買入金額12.60萬元，累計(jì)賣出“三維工程”6700股，賣出金額8.68萬元；“李某華”賬戶累計(jì)買入“三維工程”1300股，買入金額1.61萬元，累計(jì)賣出1300股，賣出金額1.67萬元。截至調(diào)查日，上述賬戶敏感期內(nèi)買入股票已全部賣出，累計(jì)獲利5732.26元。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局決定對李玉順處以3萬元罰款。

　　聶濤在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在多次通訊聯(lián)絡(luò)。曲某秋為三維工程董事長、高某為三維工程董秘，兩人屬于內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，聶濤與上述人員通訊往來頻繁，并交易“三維工程”。2016年5月5日，聶濤使用單位電腦買入“三維工程”4.11萬股，買入金額40.34萬元。截至調(diào)查日，上述股票賣出1.00萬股，尚有3.11萬股沒有賣出；聶濤因上述交易虧損4.52萬元。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局決定對聶濤處以3萬元罰款，并責(zé)令聶濤依法處理非法持有的3.11萬股“三維工程”股票。

　　李桂元在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在多次通訊聯(lián)絡(luò)。高某為三維工程董秘，屬于內(nèi)幕信息知情人。李桂元與內(nèi)幕信息知情人高某是中學(xué)同學(xué)、朋友關(guān)系。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人通信聯(lián)絡(luò)頻繁。李桂元實(shí)際控制其本人及“李某英”賬戶交易“三維工程”。“李桂元”賬戶敏感期內(nèi)累計(jì)買入“三維工程”2.91萬股，買入金額37.90萬元；上述股票已在敏感期內(nèi)全部賣出，賣出金額為40.96萬元，扣除稅費(fèi)后，累計(jì)獲利3.05萬元?！袄钅秤ⅰ辟~戶敏感期內(nèi)累計(jì)買入“三維工程”4.39萬股，買入金額42.30萬元；上述股票已在復(fù)牌當(dāng)日即全部賣出，賣出金額為37.30萬元，扣除稅費(fèi)后，虧損5.16萬元。上述賬戶因交易“三維工程”合計(jì)虧損2.11萬元。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局決定對李桂元處以3萬元罰款。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，曲思秋為三維工程董事長，高勇為三維工程董事會(huì)秘書。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(【2019】3號(hào))

　　當(dāng)事人：武登富，男，1963年5月出生，住址為淄博市臨淄區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對武登富內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司(以下簡稱三維工程)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出聽證要求，但在聽證會(huì)召開前放棄聽證，并提出陳述意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，武登富存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成、公開過程

　　山東齊魯石化工程有限公司(以下簡稱齊魯工程)與三維工程同屬于齊魯石化的改制企業(yè)，且兩公司在業(yè)務(wù)方面存在互補(bǔ)。因此，三維工程董事長曲某秋有收購齊魯工程的想法，并向齊魯工程時(shí)任董事長劉某河提出過一起合作的想法，且提交了初步意向材料。2016年春節(jié)過后，劉某河打電話給曲某秋，就收購事項(xiàng)進(jìn)行初步商談。此后，雙方?jīng)Q定著手推進(jìn)此次合作事宜。2016年2月24日，曲某秋將擬收購齊魯工程的想法告訴了董事會(huì)秘書高某，讓高某起草股權(quán)收購協(xié)議；2月25日，高某將起草好的《山東三維石化工程股份有限公司收購山東齊魯石化工程有限公司股權(quán)框架協(xié)議》(以下簡稱《框架協(xié)議》)，通過電子郵件發(fā)給了齊魯工程綜合部部長郝某曉，郝某曉收到郵件后，打印出來交給了劉某河。2016年2月29日，雙方就開展合作事宜簽署了《保密協(xié)議》。2016年3月初，高某聯(lián)系華泰證券、錦天城律師事務(wù)所、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)相關(guān)人員，籌劃對齊魯工程開展盡職調(diào)查。大約在2016年5月3、4號(hào)，郝某曉向高某提出希望公司股票盡快停牌。之后，高某將上述事項(xiàng)報(bào)告給曲某秋，曲某秋同意盡快停牌。2016年5月9日，三維工程發(fā)布了公司擬籌劃并購事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能涉及重大資產(chǎn)重組的停牌公告。2016年5月10日，三維工程股票停牌。2016年6月6日，雙方簽訂了正式的《合作框架協(xié)議》。2016年7月27日下午，股權(quán)收購雙方及中介機(jī)構(gòu)召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，各方充分討論后認(rèn)為，公司歷史沿革方面存在的問題會(huì)對此次股權(quán)收購事項(xiàng)帶來一定風(fēng)險(xiǎn)，公司可能無法在深交所允許的最長停牌時(shí)間內(nèi)完成重組預(yù)案(或報(bào)告書)的披露工作。經(jīng)進(jìn)一步溝通協(xié)商，雙方于2016年8月1日上午決定終止籌劃本次并購事項(xiàng)。2016年8月2日，三維工程股票復(fù)牌。

　　三維工程收購齊魯工程事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司重大的投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，公開前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

　　二、武登富內(nèi)幕交易“三維工程”

　　(一)武登富通過列席公司董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息

　　齊魯工程為了推進(jìn)股權(quán)收購事項(xiàng)，分別于2016年2月27日、4月18日、5月3日召開過三次董事會(huì)，4月18日董事會(huì)審議通過了《齊魯工程交易方案》，5月3日董事會(huì)審議通過了簽署《框架協(xié)議》的決議。武登富作為齊魯工程人力資源部部長，列席了2016年4月18日和2016年5月3日召開的董事會(huì)，通過列席董事會(huì)知悉了股權(quán)收購事項(xiàng)的推進(jìn)進(jìn)程及相關(guān)細(xì)節(jié)，屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年4月18日。

　　(二)武登富控制并操作了“朱某華”賬戶

　　朱某華為武登富前妻，“朱某華”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”的MAC地址和硬盤序列號(hào)與武登富辦公室臺(tái)式電腦信息相吻合，武登富知悉“朱某華”賬戶的用戶名和密碼，也承認(rèn)其操作“朱某華”賬戶買入了“三維工程”、參與了“朱某華”賬戶賣出“三維工程”的決策；2016年7月之后，“朱某華”賬戶下單使用的也是武登富個(gè)人手機(jī)號(hào)碼。

　　(三)“朱某華”賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

　　“朱某華”賬戶的三方存管銀行賬戶2016年以來資金進(jìn)出不頻繁，除銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)外，以理財(cái)業(yè)務(wù)為主，幾乎不存在沉淀資金。在武登富向該賬戶轉(zhuǎn)入869，975.00元之前，賬戶資金余額不足700元。

　　(四)“朱某華”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”情況

　　“朱某華”賬戶于1998年9月12日開立于中泰證券淄博臨淄大道營業(yè)部，該賬戶敏感期內(nèi)買入“三維工程”89，200股，交易金額872，110元。截至調(diào)查日，“朱某華”賬戶敏感期內(nèi)買入的“三維工程”已全部賣出，獲利68，866.42元。

　　(五)“朱某華”賬戶交易“三維工程”行為明顯異常

　　1.“朱某華”賬戶資金轉(zhuǎn)入時(shí)間與武登富獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間高度吻合。武登富分別于2016年4月18日、5月3日列席齊魯工程董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息，“朱某華”賬戶分別于2016年4月20日、5月6日轉(zhuǎn)入850，000元、321，000元資金，“朱某華”賬戶資金轉(zhuǎn)入時(shí)間與武登富獲取內(nèi)幕信息的時(shí)間高度吻合。

　　2.“朱某華”賬戶買入“三維工程”時(shí)間與武登富獲悉內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息的推進(jìn)相吻合。武登富分別于2016年4月18日、5月3日列席董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息，“朱某華”賬戶于2016年4月28日、5月6日買入“三維工程”20，000股、69，200股，兩者時(shí)間比較吻合，且5月6日交易買入“三維工程”是在資金轉(zhuǎn)入當(dāng)天即幾乎全額買入，買入數(shù)量占敏感期買入該股票數(shù)量的77.58%，買入資金占全部交易資金的78.98%，交易量和交易金額都明顯放大，該買入行為與內(nèi)幕信息的發(fā)展變化過程相吻合。

　　3.“朱某華”賬戶交易“三維工程”的特征與其交易習(xí)慣明顯背離?！爸炷橙A”賬戶近幾年交易非常不活躍，交易數(shù)量和交易金額都較小，交易金額最大的一次在3萬元左右。而此次“三維工程”的交易數(shù)量為89，200股，交易金額為872，110元，交易數(shù)量和交易金額較以前年度明顯放大，且4月28日及5月6日買入“三維工程”的建倉時(shí)間均不足半小時(shí)，建倉時(shí)間短，買入意愿強(qiáng)烈，交易特征與日常交易習(xí)慣明顯不符。

　　4.“朱某華”賬戶交易“三維工程”的資金來源于武登富?！爸炷橙A”賬戶三方存管銀行賬戶資金主要來源于武登富，在武登富轉(zhuǎn)入869，975元之前，該賬戶資金余額不足700元，即“朱某華”賬戶買入“三維工程”的資金基本來源于內(nèi)幕信息知情人武登富。

　　以上事實(shí)有三維工程公司說明、三維工程公告、相關(guān)會(huì)議記錄、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

　　武登富通過列席公司董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息后，使用“朱某華”賬戶利用內(nèi)幕信息買入“三維工程”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

　　武登富提出如下陳述意見：因其本人健康原因?qū)е箩t(yī)療花費(fèi)較多，造成生活困難或生活質(zhì)量降低，請求減免罰款數(shù)額。

　　經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：當(dāng)事人提出的陳述意見非法定減輕處罰事由。我局對上述意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒收武登富違法所得68，866.42元，并處以68，866.42元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

　　2019年6月18日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(【2019】4號(hào))

　　當(dāng)事人：李玉順，男，1961年12月出生，住址為淄博市臨淄區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對李玉順內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司(以下簡稱三維工程)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，李玉順存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成、公開過程

　　山東齊魯石化工程有限公司(以下簡稱齊魯工程)與三維工程同屬于齊魯石化的改制企業(yè)，且兩公司在業(yè)務(wù)方面存在互補(bǔ)。因此，三維工程董事長曲某秋有收購齊魯工程的想法，并向齊魯工程時(shí)任董事長劉某河提出過一起合作的想法，且提交了初步意向材料。2016年春節(jié)過后，劉某河打電話給曲某秋，就收購事項(xiàng)進(jìn)行初步商談。此后，雙方?jīng)Q定著手推進(jìn)此次合作事宜。2016年2月24日，曲某秋將擬收購齊魯工程的想法告訴了董事會(huì)秘書高某，讓高某起草股權(quán)收購協(xié)議；2月25日，高某將起草好的《山東三維石化工程股份有限公司收購山東齊魯石化工程有限公司股權(quán)框架協(xié)議》(以下簡稱《框架協(xié)議》)，通過電子郵件發(fā)給了齊魯工程綜合部部長郝某曉，郝某曉收到郵件后，打印出來交給了劉某河。2016年2月29日，雙方就開展合作事宜簽署了《保密協(xié)議》。2016年3月初，高某聯(lián)系華泰證券、錦天城律師事務(wù)所、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)相關(guān)人員，籌劃對齊魯工程開展盡職調(diào)查。大約在2016年5月3、4號(hào)，郝某曉向高某提出希望公司股票盡快停牌。之后，高某將上述事項(xiàng)報(bào)告給曲某秋，曲某秋同意盡快停牌。2016年5月9日，三維工程發(fā)布了公司擬籌劃并購事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能涉及重大資產(chǎn)重組的停牌公告。2016年5月10日，三維工程股票停牌。2016年6月6日，雙方簽訂了正式的《合作框架協(xié)議》。2016年7月27日下午，股權(quán)收購雙方及中介機(jī)構(gòu)召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，各方充分討論后認(rèn)為，公司歷史沿革方面存在的問題會(huì)對此次股權(quán)收購事項(xiàng)帶來一定風(fēng)險(xiǎn)，公司可能無法在深交所允許的最長停牌時(shí)間內(nèi)完成重組預(yù)案(或報(bào)告書)的披露工作。經(jīng)進(jìn)一步溝通協(xié)商，雙方于2016年8月1日上午決定終止籌劃本次并購事項(xiàng)。2016年8月2日，三維工程股票復(fù)牌。

　　三維工程收購齊魯工程事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司重大的投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，公開前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

　　二、李玉順內(nèi)幕交易“三維工程”

　　(一)李玉順通過列席公司董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息

　　齊魯工程為了推進(jìn)股權(quán)收購事項(xiàng)，分別于2016年2月27日、4月18日、5月3日召開過三次董事會(huì)，4月18日董事會(huì)審議通過了《齊魯工程交易方案》，5月3日董事會(huì)審議通過了簽署《框架協(xié)議》的決議。李玉順時(shí)任齊魯工程副董事長，參加了上述三次董事會(huì)，通過參加董事會(huì)知悉了股權(quán)收購事項(xiàng)的推進(jìn)進(jìn)程及相關(guān)細(xì)節(jié)，屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年2月27日。

　　(二)李玉順為其本人及“李某華”賬戶的實(shí)際控制人

　　李某華為李玉順配偶，“李玉順”及“李某華”賬戶均由李玉順使用自己手機(jī)操作，李某華不知道自己賬戶的用戶名和密碼?！袄钣耥槨薄袄钅橙A”賬戶委托交易記錄顯示，兩個(gè)賬戶主要使用手機(jī)下單，敏感期內(nèi)交易下單手機(jī)號(hào)碼是使用李玉順身份證登記，由李玉順本人使用。

　　(三)“李玉順”和“李某華”賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

　　“李玉順”“李某華”賬戶的三方存管銀行賬戶銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)不頻繁，轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出資金規(guī)模也較小。李玉順稱，他本人及“李某華”賬戶的交易資金都來源于其家庭收入。

　　(四)“李玉順”和“李某華”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”情況

　　“李玉順”賬戶于2015年6月5日開立于招商證券青島香港中路證券營業(yè)部，“李某華”賬戶于1998年7月31日開立于中泰證券淄博臨淄大道營業(yè)部。2016年2月27日至敏感期結(jié)束前，“李玉順”賬戶累計(jì)買入“三維工程”10，400股，買入金額126，045元，累計(jì)賣出“三維工程”6，700股，賣出金額86，802元；“李某華”賬戶累計(jì)買入“三維工程”1，300股，買入金額16，091元，累計(jì)賣出1，300股，賣出金額16，685元。截至調(diào)查日，上述賬戶敏感期內(nèi)買入股票已全部賣出，累計(jì)獲利5，732.26元。

　　以上事實(shí)有三維工程公司說明、三維工程公告、相關(guān)會(huì)議記錄、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)交易信息等證據(jù)為證。

　　李玉順通過列席公司董事會(huì)獲悉內(nèi)幕信息后，使用“李玉順”和“李某華”賬戶利用內(nèi)幕信息買入“三維工程”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對李玉順處以3萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

　　2019年6月18日

　　 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(【2019】5號(hào))

　　當(dāng)事人：聶濤，男，1981年8月出生，住址為青島市市北區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對聶濤內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司(以下簡稱三維工程)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，聶濤存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成、公開過程

　　山東齊魯石化工程有限公司(以下簡稱齊魯工程)與三維工程同屬于齊魯石化的改制企業(yè)，且兩公司在業(yè)務(wù)方面存在互補(bǔ)。因此，三維工程董事長曲某秋有收購齊魯工程的想法，并向齊魯工程時(shí)任董事長劉某河提出過一起合作的想法，且提交了初步意向材料。2016年春節(jié)過后，劉某河打電話給曲某秋，就收購事項(xiàng)進(jìn)行初步商談。此后，雙方?jīng)Q定著手推進(jìn)此次合作事宜。2016年2月24日，曲某秋將擬收購齊魯工程的想法告訴了董事會(huì)秘書高某，讓高某起草股權(quán)收購協(xié)議；2月25日，高某將起草好的《山東三維石化工程股份有限公司收購山東齊魯石化工程有限公司股權(quán)框架協(xié)議》(以下簡稱《框架協(xié)議》)，通過電子郵件發(fā)給了齊魯工程綜合部部長郝某曉，郝某曉收到郵件后，打印出來交給了劉某河。2016年2月29日，雙方就開展合作事宜簽署了《保密協(xié)議》。2016年3月初，高某聯(lián)系華泰證券、錦天城律師事務(wù)所、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)相關(guān)人員，籌劃對齊魯工程開展盡職調(diào)查。大約在2016年5月3、4號(hào)，郝某曉向高某提出希望公司股票盡快停牌。之后，高某將上述事項(xiàng)報(bào)告給曲某秋，曲某秋同意盡快停牌。2016年5月9日，三維工程發(fā)布了公司擬籌劃并購事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能涉及重大資產(chǎn)重組的停牌公告。2016年5月10日，三維工程股票停牌。2016年6月6日，雙方簽訂了正式的《合作框架協(xié)議》。2016年7月27日下午，股權(quán)收購雙方及中介機(jī)構(gòu)召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，各方充分討論后認(rèn)為，公司歷史沿革方面存在的問題會(huì)對此次股權(quán)收購事項(xiàng)帶來一定風(fēng)險(xiǎn)，公司可能無法在深交所允許的最長停牌時(shí)間內(nèi)完成重組預(yù)案(或報(bào)告書)的披露工作。經(jīng)進(jìn)一步溝通協(xié)商，雙方于2016年8月1日上午決定終止籌劃本次并購事項(xiàng)。2016年8月2日，三維工程股票復(fù)牌。

　　三維工程收購齊魯工程事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司重大的投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，公開前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

　　二、聶濤內(nèi)幕交易“三維工程”

　　(一)聶濤在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在多次通訊聯(lián)絡(luò)

　　曲某秋為三維工程董事長、高某為三維工程董秘，兩人屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，聶濤與上述人員通訊往來頻繁。

　　(二)“聶濤”賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

　　“聶濤”賬戶的三方存管銀行賬戶除銀證轉(zhuǎn)賬外，其它資金往來業(yè)務(wù)較少。聶濤內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“三維工程”的資金，主要來源于其本人家庭收入及他人歸還的借款。

　　(三)“聶濤”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”情況

　　“聶濤”賬戶于2013年8月26日開立于中泰證券淄博臨淄大道營業(yè)部，該賬戶由聶濤本人使用。2016年5月5日，聶濤使用單位電腦買入“三維工程”41，100股，買入金額403，372元。截至調(diào)查日，上述股票賣出10，000股，尚有31，100股沒有賣出；聶濤因上述交易虧損45，184.07元。

　　(四)“聶濤”賬戶交易“三維工程”行為明顯異常

　　1.“聶濤”賬戶交易“三維工程”的特征與日常交易習(xí)慣明顯背離?！奥櫇辟~戶自開戶以來操作較少，僅交易過3只股票，且單只股票成交數(shù)量少、成交金額小。與之相比，此次交易“三維工程”，半個(gè)小時(shí)之內(nèi)即全倉買入41，100股，買入金額高達(dá)40萬元，交易數(shù)量和交易金額明顯放大，買入意愿非常強(qiáng)烈，交易特征與日常交易習(xí)慣明顯不符。

　　2.“聶濤”賬戶資金變化與內(nèi)幕信息變化高度吻合。2016年4月18日，齊魯工程召開董事會(huì)審議通過了《齊魯工程交易方案》，聶濤與內(nèi)幕信息知情人高某當(dāng)天即進(jìn)行了電話聯(lián)系，“聶濤”賬戶當(dāng)天也轉(zhuǎn)入了41，800元；2016年5月3日，齊魯工程召開董事會(huì)審議通過了簽署《框架協(xié)議》的決議，“聶濤”賬戶5月5日即轉(zhuǎn)入380，000元。該賬戶第二次轉(zhuǎn)入金額較第一次明顯放大，且資金變化與內(nèi)幕信息形成、變化過程高度吻合。

　　3.“聶濤”賬戶買入“三維工程”時(shí)間與內(nèi)幕信息變化高度吻合?！奥櫇辟~戶于2016年5月5日轉(zhuǎn)入資金當(dāng)天，即全倉買入“三維工程”，且買入過程建倉時(shí)間短，買入意愿強(qiáng)烈。2016年5月3日齊魯工程剛審議通過簽署《框架協(xié)議》的決議，“聶濤”賬戶即于5月5日全倉買入“三維工程”，買入“三維工程”時(shí)間與三維工程股權(quán)收購事項(xiàng)的推進(jìn)過程高度吻合。

　　以上事實(shí)有三維工程公司說明、三維工程公告、相關(guān)會(huì)議記錄、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)通訊記錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

　　聶濤在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人曲某秋、高某通訊往來頻繁，聶濤在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“三維工程”的行為明顯異常，且未能做出合理解釋。聶濤的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對聶濤處以3萬元罰款，并責(zé)令聶濤依法處理非法持有的31，100股“三維工程”股票。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

　　2019年6月18日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(【2019】6號(hào))

　　當(dāng)事人：李桂元，男，1964年11月出生，住址為淄博市臨淄區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對李桂元內(nèi)幕交易山東三維石化工程股份有限公司(以下簡稱三維工程)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，李桂元存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成、公開過程

　　山東齊魯石化工程有限公司(以下簡稱齊魯工程)與三維工程同屬于齊魯石化的改制企業(yè)，且兩公司在業(yè)務(wù)方面存在互補(bǔ)。因此，三維工程董事長曲某秋有收購齊魯工程的想法，并向齊魯工程時(shí)任董事長劉某河提出過一起合作的想法，且提交了初步意向材料。2016年春節(jié)過后，劉某河打電話給曲某秋，就收購事項(xiàng)進(jìn)行初步商談。此后，雙方?jīng)Q定著手推進(jìn)此次合作事宜。2016年2月24日，曲某秋將擬收購齊魯工程的想法告訴了董事會(huì)秘書高某，讓高某起草股權(quán)收購協(xié)議；2月25日，高某將起草好的《山東三維石化工程股份有限公司收購山東齊魯石化工程有限公司股權(quán)框架協(xié)議》(以下簡稱《框架協(xié)議》)，通過電子郵件發(fā)給了齊魯工程綜合部部長郝某曉，郝某曉收到郵件后，打印出來交給了劉某河。2016年2月29日，雙方就開展合作事宜簽署了《保密協(xié)議》。2016年3月初，高某聯(lián)系華泰證券、錦天城律師事務(wù)所、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)相關(guān)人員，籌劃對齊魯工程開展盡職調(diào)查。大約在2016年5月3、4號(hào)，郝某曉向高某提出希望公司股票盡快停牌。之后，高某將上述事項(xiàng)報(bào)告給曲某秋，曲某秋同意盡快停牌。2016年5月9日，三維工程發(fā)布了公司擬籌劃并購事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能涉及重大資產(chǎn)重組的停牌公告。2016年5月10日，三維工程股票停牌。2016年6月6日，雙方簽訂了正式的《合作框架協(xié)議》。2016年7月27日下午，股權(quán)收購雙方及中介機(jī)構(gòu)召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，各方充分討論后認(rèn)為，公司歷史沿革方面存在的問題會(huì)對此次股權(quán)收購事項(xiàng)帶來一定風(fēng)險(xiǎn)，公司可能無法在深交所允許的最長停牌時(shí)間內(nèi)完成重組預(yù)案(或報(bào)告書)的披露工作。經(jīng)進(jìn)一步溝通協(xié)商，雙方于2016年8月1日上午決定終止籌劃本次并購事項(xiàng)。2016年8月2日，三維工程股票復(fù)牌。

　　三維工程收購齊魯工程事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司重大的投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，公開前為《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2016年2月24日，終點(diǎn)為5月10日股票停牌之日。

　　二、李桂元內(nèi)幕交易“三維工程”

　　(一)李桂元在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在多次通訊聯(lián)絡(luò)

　　高某為三維工程董秘，屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。李桂元與內(nèi)幕信息知情人高某是中學(xué)同學(xué)、朋友關(guān)系。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人通信聯(lián)絡(luò)頻繁。

　　(二)李桂元實(shí)際控制其本人及“李某英”賬戶

　　“李桂元”賬戶開立時(shí)使用的是李桂元本人身份證、預(yù)留的手機(jī)號(hào)也為李桂元本人所有。“李桂元”賬戶敏感期內(nèi)交易“三維工程”使用的是預(yù)留手機(jī)號(hào)，該號(hào)碼一直由李桂元本人使用。李桂元知悉“李某英”賬戶的賬號(hào)和密碼，“李某英”賬戶內(nèi)主要資金直接或間接來源于李桂元及李桂元借款，敏感期內(nèi)交易“三維工程”使用的是李桂元手機(jī)號(hào)，且該手機(jī)號(hào)一直由李桂元使用。

　　(三)“李桂元”和“李某英”賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

　　“李桂元”賬戶的三方存管銀行賬戶敏感期內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)以銀證轉(zhuǎn)賬為主，交易“三維工程”的資金來源較為分散，單筆大額資金轉(zhuǎn)入情況較少?！袄钅秤ⅰ辟~戶三方存管銀行為農(nóng)業(yè)銀行，在李桂元2016年5月4日轉(zhuǎn)入152，000元之前，賬戶結(jié)余資金僅為31元。“李某英”賬戶敏感期內(nèi)買入“三維工程”的資金主要來源于李桂元的家庭收入及其借款。

　　(四)“李桂元”賬戶和“李某英”賬戶交易情況

　　“李桂元”賬戶于2016年2月18日開立于中泰證券淄博市臨淄大道營業(yè)部，該賬戶敏感期內(nèi)累計(jì)買入“三維工程”29，100股，買入金額378，993元；上述股票已在敏感期內(nèi)全部賣出，賣出金額為409，577.27元，扣除稅費(fèi)后，累計(jì)獲利30，451.55元。“李某英”賬戶于2016年5月4日開立于中泰證券淄博市臨淄大道營業(yè)部，該賬戶敏感期內(nèi)累計(jì)買入“三維工程”43，900股，買入金額423，035元；上述股票已在復(fù)牌當(dāng)日即全部賣出，賣出金額為372，999元，扣除稅費(fèi)后，虧損51，568元。上述賬戶因交易“三維工程”合計(jì)虧損21，116.45元。

　　(五)“李桂元”和“李某英”賬戶交易“三維工程”行為明顯異常

　　1.“李某英”賬戶開立時(shí)間與內(nèi)幕信息的推進(jìn)過程基本一致。本案內(nèi)幕信息形成于2016年2月24日，齊魯工程審議通過簽署《框架協(xié)議》決議的時(shí)間為2016年5月3日，“李某英”賬戶的開立時(shí)間為2016年5月4日，指定交易時(shí)間為2016年5月5日，賬戶開立及指定交易時(shí)間在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)。

　　2.“李桂元”賬戶交易“三維工程”時(shí)間與接觸聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度吻合。2016年3月8日至3月12日，李桂元與高某有4次通訊聯(lián)系，3月12日(周六)聯(lián)絡(luò)后，“李桂元”賬戶3月14日(周一)便轉(zhuǎn)入18萬元，用于全倉買入“三維工程”，成交量明顯放大，且單日成交數(shù)量占敏感期內(nèi)成交數(shù)量之最。

　　3.“李桂元”和“李某英”賬戶交易“三維工程”情況明顯異常?！袄罟鹪辟~戶自開戶以來僅交易過4只股票，其中“三維工程”交易金額為458，095元，占比85.63%。且“李桂元”賬戶3月14日買入“三維工程”15，300股，建倉時(shí)間不足20分鐘，買入意愿非常強(qiáng)烈?！袄钅秤ⅰ辟~戶開立后即大額集中買入“三維工程”，特別是5月6日和5月9日的買入行為，都是資金轉(zhuǎn)入后隨即全部買入“三維工程”，且建倉時(shí)間短，買入意愿非常強(qiáng)烈。“三維工程”股票復(fù)牌當(dāng)天，“李某英”賬戶便將所持有的“三維工程”全部賣出。

　　以上事實(shí)有三維工程公司說明、三維工程公告、相關(guān)會(huì)議記錄、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)通訊記錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)交易信息等證據(jù)為證。

　　李桂元在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人高某通訊往來頻繁，使用其本人及“李某英”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“三維工程”的行為明顯異常，且未能做出合理解釋。李桂元上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對李桂元處以3萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

　　2019年6月18日