顧地科技實控人任永青兩宗違法 借款給人買自家股票

　　中國證監(jiān)會近日公布的行政處罰決定書〔2019〕49號顯示，顧地科技股份有限公司（以下簡稱顧地科技）實際控制人、山西盛農(nóng)投資有限公司董事長任永青以及越野一族（北京）投資管理有限公司（以下簡稱越野一族投資公司）存在未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)的違法行為，越野一族投資公司和越野一族體育賽事公司董事長辛華屬于該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　2016年6月30日至9月29日期間，越野一族投資公司證券賬戶累計轉(zhuǎn)入資金2.99億元，其中2億元來自任永青，資金性質(zhì)是借款，用途是購買顧地科技股票。越野一族投資公司證券賬戶從開戶起僅交易過顧地科技股票，以買入為主，交易期間從2016年7月11日至10月24日。該賬戶還使用股票質(zhì)押回購的方式融資買入顧地科技股票，期末持有顧地科技1700.96萬股。

　　2016年9月20日，任永青通過山西盛農(nóng)投資有限公司持有顧地科技9599.14萬股，占總股本27.78%。

　　任永青為越野一族投資公司購買顧地科技股票提供融資安排（提供借款共計2億元），依據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第八十三條第二款第五項的規(guī)定，任永青與越野一族投資公司構(gòu)成一致行動人關(guān)系，根據(jù)該條第三款的規(guī)定，一致行動人應(yīng)當(dāng)合并計算其所持有的股份。

　　截至2016年10月24日，任永青與越野一族投資公司合計持有顧地科技1.13億股，占總股本的比例為32.7%，任永青和越野一族投資公司未依法向上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　此外，任永青還存在未按規(guī)定向上市公司報告其向顧地科技31位股票激勵員工提供借款并分享股票收益事實的違法行為。

　　2016年11月23日，顧地科技披露《2016限制性股票激勵計劃（草案）》，公告給予越野一族體育賽事公司31位員工2764.8萬股（占總股本8%）的股票激勵，授予價格為17.31元每股。

　　2017年1月，任永青為上述31位員工提供資金認(rèn)購激勵股票，并與31位員工簽署借款協(xié)議，由辛華擔(dān)保，約定股票解禁后按出資方要求在二級市場賣出、出資方要分享50%的股票收益。2017年1月23日，任永青通過賈某云、張某偉和劉某銀行賬戶按照上述員工各自認(rèn)購金額將資金轉(zhuǎn)入31名股票激勵對象賬戶。隨后，上述員工將這些資金作為股票認(rèn)購款轉(zhuǎn)入顧地科技賬戶。任永青未將上述向31名受激勵員工提供借款并分享股票收益的情況告知上市公司。

　　中國證監(jiān)會認(rèn)為，任永青和越野一族投資公司構(gòu)成一致行動人，截至2016年10月24日，雙方合計持有顧地科技1.13億股，占總股本32.7%，但未依法履行發(fā)出收購要約義務(wù)。上述行為違反《證券法》第八十八條、《上市公司收購管理辦法》第六十三條第二款第二項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十三條所述違法行為。辛華系越野一族投資公司董事長，直接決策并組織實施向任永青借款及買入“顧地科技”事項，屬于該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　任永青作為顧地科技實際控制人，為上市公司31位員工認(rèn)購激勵股份提供借款并分享股票收益，但未履行告知義務(wù)。借款對應(yīng)股份數(shù)額達(dá)到上市公司股本總額的8%。該事實具有重大性，屬于應(yīng)當(dāng)披露的重大事件。任永青的行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三十五條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

　　依據(jù)《證券法》第二百一十三條、第一百九十三條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

　　一、對未按規(guī)定履行發(fā)出要約收購義務(wù)的行為，依據(jù)《證券法》第二百一十三條的規(guī)定，對任永青責(zé)令改正，給予警告，并處以15萬元罰款；對越野一族（北京）投資管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以15萬元罰款，對辛華給予警告，并處以15萬元罰款。

　　二、對任永青信息披露違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對任永青責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

　　《證券法》第八十八條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購。

　　《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　《證券法》第二百一十三條規(guī)定：收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三十五條規(guī)定：收購人按照本辦法規(guī)定進(jìn)行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前6個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格。要約價格低于提示性公告日前30個交易日該種股票的每日加權(quán)平均價格的算術(shù)平均值的，收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)就該種股票前6個月的交易情況進(jìn)行分析，說明是否存在股價被操縱、收購人是否有未披露的一致行動人、收購人前6個月取得公司股份是否存在其他支付安排、要約價格的合理性等。

　　《上市公司收購管理辦法》第六十三條規(guī)定：有下列情形之一的，投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)；中國證監(jiān)會不同意其申請的，相關(guān)投資者應(yīng)當(dāng)按照本辦法第六十一條的規(guī)定辦理： （一）經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%； （二）因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%； （三）中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形。 有下列情形之一的，相關(guān)投資者可以免于按照前款規(guī)定提交豁免申請，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)： （一）經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約； （二）在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份； （三）在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位； （四）證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過 30%，沒有實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案； （五）因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%； （六）因履行約定購回式證券交易協(xié)議購回上市公司股份導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，并且能夠證明標(biāo)的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移； （七）因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%。 相關(guān)投資者應(yīng)在前款規(guī)定的權(quán)益變動行為完成后3日內(nèi)就股份增持情況做出公告，律師應(yīng)就相關(guān)投資者權(quán)益變動行為發(fā)表符合規(guī)定的專項核查意見并由上市公司予以披露。相關(guān)投資者按照前款第（二）項、第（三）項規(guī)定采用集中競價方式增持股份，每累計增持股份比例達(dá)到該公司已發(fā)行股份的1%的，應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日通知上市公司，由上市公司在次一交易日發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份的進(jìn)展公告。相關(guān)投資者按照前款第（三）項規(guī)定采用集中競價方式增持股份的，每累計增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的2%的，在事實發(fā)生當(dāng)日和上市公司發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份進(jìn)展公告的當(dāng)日不得再行增持股份。前款第（二）項規(guī)定的增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。

　　《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第八十三條規(guī)定：本辦法所稱一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。 在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為一致行動人。如無相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動人： （一）投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系； （二）投資者受同一主體控制； （三）投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員； （四）投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響； （五）銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排； （六）投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系； （七）持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份； （八）在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份； （九）持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份； （十）在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份； （十一）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份； （十二）投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。 一致行動人應(yīng)當(dāng)合并計算其所持有的股份。投資者計算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份。 投資者認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的，可以向中國證監(jiān)會提供相反證據(jù)。

　　以下為處罰原文：

　　中國證監(jiān)會行政處罰決定書（越野一族（北京）投資管理有限公司、辛華、任永青）

　　〔2019〕49號

　　當(dāng)事人：越野一族（北京）投資管理有限公司（以下簡稱越野一族投資公司），住所：北京市朝陽區(qū)望京綠地中心。

　　辛華，男，1973年6月出生，時任越野一族投資公司和越野一族體育賽事公司董事長，住址：山東省青島市市南區(qū)江西路。

　　任永青，男，1981年12月出生，時任山西盛農(nóng)投資有限公司董事長，時為顧地科技股份有限公司（以下簡稱顧地科技）實際控制人，住址：山西省太原市體育南路。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對任永青等信息披露違法案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未要求聽證，也未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

　　一、任永青與越野一族投資公司未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)

　?。ㄒ唬┰揭耙蛔逋顿Y公司買入顧地科技股票情況

　　2016年6月30日至9月29日期間，越野一族投資公司證券賬戶累計轉(zhuǎn)入資金299,344,065.75元，其中2億元來自任永青，資金性質(zhì)是借款，用途是購買顧地科技股票。越野一族投資公司證券賬戶從開戶起僅交易過顧地科技股票，以買入為主，交易期間從2016年7月11日至10月24日，除了2016年7月11日采用熱鍵委托的方式下單，其它時候全部由越野一族投資公司董事長辛華委托裴某使用其手機(jī)下單。該賬戶還使用股票質(zhì)押回購的方式融資買入顧地科技股票，期末持有顧地科技17,009,623股。

　　（二）任永青買入顧地科技股票情況

　　顧地科技的實際控制人任永青通過山西盛農(nóng)投資有限公司持有顧地科技95,991,420股，占總股本27.78%。

　?。ㄈ┤斡狼嗯c越野一族投資公司構(gòu)成一致行動人關(guān)系

　　任永青為越野一族投資公司購買顧地科技股票提供融資安排（提供借款共計2億元），依據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第八十三條第二款第五項的規(guī)定，任永青與越野一族投資公司構(gòu)成一致行動人關(guān)系，根據(jù)該條第三款的規(guī)定，一致行動人應(yīng)當(dāng)合并計算其所持有的股份。

　?。ㄋ模┤斡狼嗯c越野一族投資公司未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)

　　2016年9月20日，任永青通過山西盛農(nóng)投資有限公司持有顧地科技95,991,420股，占總股本27.78%。越野一族投資公司證券賬戶累計買入8,107,391股顧地科技股票，截至當(dāng)日收盤時，上述雙方合計持有顧地科技104,098,811股，占總股本的比例為30.1%，且繼續(xù)購買顧地科技股票。截至2016年10月24日，雙方合計持有顧地科技113,001,043股，占總股本的比例為32.7%，任永青和越野一族投資公司未依法向上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　二、任永青未按規(guī)定向上市公司報告其向顧地科技31位股票激勵員工提供借款并分享股票收益的事實

　　2016年11月23日，顧地科技披露《2016限制性股票激勵計劃（草案）》，公告給予越野一族體育賽事公司31位員工2,764.8萬股（占總股本8%）的股票激勵，授予價格為17.31元每股。

　　2017年1月，任永青為上述31位員工提供資金認(rèn)購激勵股票，并與31位員工簽署借款協(xié)議，由辛華擔(dān)保，約定股票解禁后按出資方要求在二級市場賣出、出資方要分享50%的股票收益。2017年1月23日，任永青通過賈某云、張某偉和劉某銀行賬戶按照上述員工各自認(rèn)購金額將資金轉(zhuǎn)入31名股票激勵對象賬戶。隨后，上述員工將這些資金作為股票認(rèn)購款轉(zhuǎn)入顧地科技賬戶。任永青未將上述向31名受激勵員工提供借款并分享股票收益的情況告知上市公司。

　　以上事實，有詢問筆錄、相關(guān)賬戶資料、微信聊天記錄、借款協(xié)議等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　我會認(rèn)為，任永青和越野一族投資公司構(gòu)成一致行動人，截至2016年10月24日，雙方合計持有顧地科技113,001,043股，占總股本32.7%，但未依法履行發(fā)出收購要約義務(wù)。上述行為違反《證券法》第八十八條、《上市公司收購管理辦法》第六十三條第二款第二項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十三條所述違法行為。辛華系越野一族投資公司董事長，直接決策并組織實施向任永青借款及買入“顧地科技”事項，屬于該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　任永青作為顧地科技實際控制人，為上市公司31位員工認(rèn)購激勵股份提供借款并分享股票收益，但未履行告知義務(wù)。借款對應(yīng)股份數(shù)額達(dá)到上市公司股本總額的8%。該事實具有重大性，屬于應(yīng)當(dāng)披露的重大事件。任永青的行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三十五條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十三條、第一百九十三條第一款的規(guī)定，我會決定：

　　一、對未按規(guī)定履行發(fā)出要約收購義務(wù)的行為，依據(jù)《證券法》第二百一十三條的規(guī)定，對任永青責(zé)令改正，給予警告，并處以15萬元罰款；對越野一族（北京）投資管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以15萬元罰款，對辛華給予警告，并處以15萬元罰款。

　　二、對任永青信息披露違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對任永青責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2019年6月3日