常寶股份第二大股東違法短線交易 虧損262萬元遭警告

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的行政處罰決定書((2019)1號)顯示，上海嘉愈醫(yī)療投資管理有限公司(以下簡稱“嘉愈醫(yī)療”)存在短線交易江蘇常寶鋼管股份有限公司(以下簡稱“常寶股份”，代碼002478.SZ)股票的行為，并合計虧損261.52萬元，被江蘇證監(jiān)局警告，并處以5萬元的罰款。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，截至一季度末，嘉愈醫(yī)療持有常寶股份1.42億股，持股比例14.82%，為常寶股份第二大股東。

　　經(jīng)查明，嘉愈醫(yī)療存在以下違法事實：

　　一、嘉愈醫(yī)療為常寶股份持股5%以上的股東

　　2017年11月20日，常寶股份向嘉愈醫(yī)療發(fā)行股份購買其醫(yī)療資產(chǎn)的1.42億股股票在深圳證券交易所上市。嘉愈醫(yī)療持有份額占常寶股份總股本的14.41%，成為常寶股份第二大股東。故本案所涉交易期間內(nèi)，嘉愈醫(yī)療屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的持有上市公司股份5%以上的股東。

　　二、嘉愈醫(yī)療交易常寶股份股票的行為構(gòu)成短線交易

　　2017年11月22日至2017年11月29日期間，嘉愈醫(yī)療通過競價交易方式買入常寶股份股票568.20萬股，交易金額3166.68萬元。2017年11月30日，嘉愈醫(yī)療通過競價交易方式賣出常寶股份股票59.60萬股，交易金額329.14萬元，上述交易行為虧損11.32萬元。

　　嘉愈醫(yī)療2017年11月30日賣出常寶股份股票后，又分別于2017年11月30日和2017年12月1日通過競價交易方式買入常寶股份股票合計276.62萬股，交易金額1571.95萬元，上述交易行為虧損250.20萬元。

　　嘉愈醫(yī)療上述交易行為均使用其法人證券賬戶(深A(yù)證券賬號：0800340762)，由法定代表人、執(zhí)行董事陳某輝決策，資本市場部總經(jīng)理鐘某具體實施，交易資金來源于控股股東中民嘉業(yè)投資有限公司。

　　嘉愈醫(yī)療作為常寶股份持股5%以上的股東，將持有的上市公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，賣出入后六個月內(nèi)買入的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。根據(jù)嘉愈醫(yī)療違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定給予嘉愈醫(yī)療警告，并處以5萬元的罰款。

　　《證券法》第四十七條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

　　公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《證券法》第一百九十五條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書(2019)1號

　　當(dāng)事人：上海嘉愈醫(yī)療投資管理有限公司(以下簡稱嘉愈醫(yī)療)，住所：上海市黃埔區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對嘉愈醫(yī)療短線交易江蘇常寶鋼管股份有限公司(以下簡稱常寶股份)股票的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人嘉愈醫(yī)療未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，嘉愈醫(yī)療存在以下違法事實：

　　一、嘉愈醫(yī)療為常寶股份持股5%以上的股東

　　2017年11月20日，常寶股份向嘉愈醫(yī)療發(fā)行股份購買其醫(yī)療資產(chǎn)的142，265，457股股票在深圳證券交易所上市。嘉愈醫(yī)療持有份額占常寶股份總股本的14.41%，成為常寶股份第二大股東。故本案所涉交易期間內(nèi)，嘉愈醫(yī)療屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的持有上市公司股份5%以上的股東。

　　二、嘉愈醫(yī)療交易常寶股份股票的行為構(gòu)成短線交易

　　2017年11月22日至2017年11月29日期間，嘉愈醫(yī)療通過競價交易方式買入常寶股份股票5，682，039股，交易金額31，666，762.61元。2017年11月30日，嘉愈醫(yī)療通過競價交易方式賣出常寶股份股票596，000股，交易金額3，291，400元，上述交易行為虧損113，209.16元。

　　嘉愈醫(yī)療2017年11月30日賣出常寶股份股票后，又分別于2017年11月30日和2017年12月1日通過競價交易方式買入常寶股份股票合計2，766，156股，交易金額15，719，499元，上述交易行為虧損2，501，989.18元。

　　嘉愈醫(yī)療上述交易行為均使用其法人證券賬戶(深A(yù)證券賬號：0800340762)，由法定代表人、執(zhí)行董事陳某輝決策，資本市場部總經(jīng)理鐘某具體實施，交易資金來源于控股股東中民嘉業(yè)投資有限公司。

　　以上事實有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、上市公司公告等證據(jù)證明，足以認定。

　　我局認為，嘉愈醫(yī)療作為常寶股份持股5%以上的股東，將持有的上市公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，賣出入后六個月內(nèi)買入的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。

　　根據(jù)嘉愈醫(yī)療違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定給予嘉愈醫(yī)療警告，并處以5萬元的罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年5月8日