順網(wǎng)科技內(nèi)幕交易案遭罰 獨董靳海濤電話泄密高送轉(zhuǎn)

　　2018年12月29日，河北證監(jiān)局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書〔2018〕2號顯示，周永平買賣順網(wǎng)科技(300113.SZ)交易異常，且沒有合理解釋。周永平的行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　這起內(nèi)幕交易牽涉到順網(wǎng)科技的獨立董事靳海濤。根據(jù)行政處罰決定書的描述，獨立董事靳海濤為內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周永平與靳某濤有手機通話聯(lián)系。

　　行政處罰決定書顯示，2016年4月20日下午，順網(wǎng)科技召開第三屆董事會第三次會議，審議通過《關(guān)于2015年度利潤分配預(yù)案的議案》，擬以總股本292,419,328股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣2.5元(含稅)，計73,104,832元，同時擬以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增13股。獨立董事靳某濤本人現(xiàn)場參加了此次董事會，并知悉公司2015年度的利潤分配預(yù)案。

　　順網(wǎng)科技2015年度利潤分配預(yù)案信息是《證券法》第七十五條第二款第二項“公司分配股利或者增資計劃”規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2016年4月19日至2016年4月21日。靳某濤為內(nèi)幕信息知情人，靳某濤知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2016年4月20日。

　　周永平與靳某濤曾在同一家公司工作，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周永平與靳某濤有手機通話聯(lián)系。

　　“冉某霞”賬戶2012年10月30日開立于國信證券南通躍龍路營業(yè)部，下掛深圳股東賬戶015×××595。三方存管賬戶為6225×××2117。周永平與冉某霞為夫妻關(guān)系，周永平為“冉某霞”賬戶的實際控制人。

　　“冉某霞”賬戶交易“順網(wǎng)科技”股票前，2016年4月21日上午9點46分17秒，周永平使用手機與靳某濤打電話，時長24秒，當(dāng)日上午9點50分，“冉某霞”賬戶開始委托買入順網(wǎng)科技股票，且是“冉某霞”賬戶首次買入順網(wǎng)科技股票，買入時點與內(nèi)幕信息敏感期和異常通話時點高度吻合，內(nèi)幕交易特征明顯，相關(guān)交易行為明顯異常，且周永平未能提供證據(jù)或合理說明排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。

　　依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定：責(zé)令周永平依法處理非法持有的證券，沒收違法所得13.25萬元，并處39.76萬元罰款。

　　資料顯示，靳海濤，男，中國國籍。畢業(yè)于華中理工大學(xué)，獲得工學(xué)碩士學(xué)位。曾任賽格集團常務(wù)副總，全球策略投資基金特別代表，深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司董事長，2016年—至今，任前海方舟資產(chǎn)管理有限公司董事長。且同時兼任中國基金協(xié)會創(chuàng)業(yè)投資基金主席，國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金理事，深圳市創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會、深圳市私募基金協(xié)會、深圳市電子商務(wù)協(xié)會會長。靳海濤現(xiàn)為順網(wǎng)科技獨立董事。

　　《證券法》第七十三條為：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十六條第一款為：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　《證券法》第二百零二條為：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為處罰原文：

　　行政處罰決定書〔2018〕2號--周永平

　　當(dāng)事人：周永平，男，1971年8月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對周永平違反證券法律法規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，周永平存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成過程

　　2016年4月19日，杭州順網(wǎng)科技股份有限公司(以下簡稱順網(wǎng)科技或公司)董事會秘書按照董事長指示研究2015年利潤分配方案。董事會秘書找財務(wù)經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)進行了研究。

　　2016年4月20日下午，順網(wǎng)科技召開第三屆董事會第三次會議，審議通過《關(guān)于2015年度利潤分配預(yù)案的議案》，擬以總股本292,419,328股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣2.5元(含稅)，計73,104,832元，同時擬以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增13股。獨立董事靳某濤本人現(xiàn)場參加了此次董事會，并知悉公司2015年度的利潤分配預(yù)案。

　　2016年4月22日，順網(wǎng)科技發(fā)布2015年度利潤分配預(yù)案公告，公告預(yù)案與2016年4月20日召開的第三屆董事會第三次會議決議一致。

　　順網(wǎng)科技2015年度利潤分配預(yù)案信息是《證券法》第七十五條第二款第二項“公司分配股利或者增資計劃”規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2016年4月19日至2016年4月21日。靳某濤為內(nèi)幕信息知情人，靳某濤知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2016年4月20日。

　　二、周永平內(nèi)幕交易“順網(wǎng)科技”

　　(一)周永平與內(nèi)幕信息知情人的聯(lián)絡(luò)情況

　　周永平與靳某濤曾在同一家公司工作，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周永平與靳某濤有手機通話聯(lián)系。

　　(二)周永平控制“冉某霞”賬戶

　　“冉某霞”賬戶2012年10月30日開立于國信證券南通躍龍路營業(yè)部，下掛深圳股東賬戶015×××595。三方存管賬戶為6225×××2117。周永平與冉某霞為夫妻關(guān)系，周永平為“冉某霞”賬戶的實際控制人。

　　(三)周永平交易“順網(wǎng)科技”情況

　　“冉某霞”賬戶在敏感期2016年4月21日買入25,000股，成交金額2,059,231元，系周永平用自己手機下單。2016年5月3日賣出5,000股，賣出金額489,150元。經(jīng)深圳證券交易所計算，違法所得金額為132,549.37元。交易資金來源于該賬戶賣出其他股份所得資金。

　　(四)周永平買賣“順網(wǎng)科技”交易異常，且沒有合理解釋

　　“冉某霞”賬戶交易“順網(wǎng)科技”股票前，2016年4月21日上午9點46分17秒，周永平使用手機與靳某濤打電話，時長24秒，當(dāng)日上午9點50分，“冉某霞”賬戶開始委托買入順網(wǎng)科技股票，且是“冉某霞”賬戶首次買入順網(wǎng)科技股票，買入時點與內(nèi)幕信息敏感期和異常通話時點高度吻合，內(nèi)幕交易特征明顯，相關(guān)交易行為明顯異常，且周永平未能提供證據(jù)或合理說明排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。

　　上述違法事實，有詢問筆錄、順網(wǎng)科技董事會會議記錄簽字頁、電子郵件、通訊記錄、證券交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　周永平的行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　周永平在陳述、申辯中提出：其一，購買“順網(wǎng)科技”股票的原因是基于自己分析和朋友分享的研究成果，且“順網(wǎng)科技”是眾人皆知的高成長績優(yōu)股，市場上流傳著并購傳聞；其二，在與靳某濤打完電話即買入“順網(wǎng)科技”股票純屬巧合；其三，購買“順網(wǎng)科技”股票實質(zhì)虧損，請求給予減輕處罰。

　　我局認(rèn)為，周永平未提供合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動，周永平買賣“順網(wǎng)科技”股票是否虧損不屬于應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕處罰的情形。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令周永平依法處理非法持有的證券，沒收違法所得132,549.37元，并處397,648.11元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送河北證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　河北證監(jiān)局　

　　2018年12月27日