江南水務(wù)內(nèi)幕交易案盈利900萬 董秘與財(cái)務(wù)總監(jiān)泄密？

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月27日訊 昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對內(nèi)幕信息知情人周琳涉嫌內(nèi)幕交易江蘇江南水務(wù)股份有限公司(以下簡稱“江南水務(wù)”)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人作出行政處罰。

　　2016年1月15日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的財(cái)務(wù)報(bào)表編制完成。2016年1月20日，江南水務(wù)財(cái)務(wù)部副經(jīng)理王某(男)編制完成總公司與三個(gè)子公司的合并利潤表，扣除江南水務(wù)總公司與子公司的內(nèi)部交易，合并利潤表全年凈利潤為269，921，583.95元，比2014年增長52.24%。2016年1月21日，王某(男)通過QQ將財(cái)務(wù)合并報(bào)表發(fā)給財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)，王某(女)當(dāng)天與董事長龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會秘書朱某進(jìn)行了溝通。2016年1月25日，證券事務(wù)代表陳某某和行政文員朱某某根據(jù)董事長的要求準(zhǔn)備具體公告事宜。2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布2015年年度業(yè)績預(yù)增公告稱經(jīng)財(cái)務(wù)部門初步測算，預(yù)計(jì)2015年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比，將增加50%-70%。

　　江南水務(wù)2016年1月29日發(fā)布的業(yè)績預(yù)增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績同比大幅增長且超過50%，對公司股價(jià)以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。2016年1月20日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的合并利潤表編制完成，內(nèi)幕信息基本形成;2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布業(yè)績預(yù)增公告，內(nèi)幕信息公開。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。江南水務(wù)董事會秘書朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)是內(nèi)幕信息知情人，二人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年1月21日。

　　周琳因工作原因與江南水務(wù)龔某某、沙某某、朱某、王某(女)等人相識。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳與內(nèi)幕信息知情人朱某、王某(女)于2016年1月21日、22日有頻繁通話聯(lián)絡(luò)。

　　周琳名下有兩個(gè)證券賬戶，其華泰證券股份有限公司賬戶(以下簡稱“華泰證券賬戶”)于2007年12月28日開立，資金賬號912****;南京證券股份有限公司賬戶(以下簡稱“南京證券賬戶”)于2016年1月22日開立，資金賬號1190980*****。兩個(gè)賬戶的實(shí)際控制人、操作人是周琳本人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用上述兩個(gè)賬戶于2016年1月22日至28日分5筆買入“江南水務(wù)”177.05萬股，成交均價(jià)14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利938.79萬元。

　　周琳華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票，2016年1月22日轉(zhuǎn)入1500萬資金后即全倉買入“江南水務(wù)”，截至調(diào)查日，“江南水務(wù)”是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶為內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的新開戶，開戶后于2016年1月25日轉(zhuǎn)入1000萬資金，隨后首次交易即全倉買入“江南水務(wù)”。周琳開立賬戶、轉(zhuǎn)入資金和買入股票等時(shí)點(diǎn)，與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉買入、股票單一等明顯異常特征。周琳提出其買入“江南水務(wù)”的理由不能作為上述大額、異常買入的合理解釋。

　　周琳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有多次通話聯(lián)系，其使用本人賬戶大量買入“江南水務(wù)”股票，交易行為明顯異常且無合理解釋。周琳的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易違法情形。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒收周琳違法所得938.79萬元，并處以1877.58萬元罰款。

　　以下為公告全文:

　　中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書

　　〔2018〕8號

　　當(dāng)事人：周琳，女，1987年9月出生，住址：江陰市南閘鎮(zhèn)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對周琳涉嫌內(nèi)幕交易江蘇江南水務(wù)股份有限公司(以下簡稱“江南水務(wù)”)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人周琳未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，周琳存在以下違法事實(shí):

　　一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

　　2016年1月15日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的財(cái)務(wù)報(bào)表編制完成。2016年1月20日，江南水務(wù)財(cái)務(wù)部副經(jīng)理王某(男)編制完成總公司與三個(gè)子公司的合并利潤表，扣除江南水務(wù)總公司與子公司的內(nèi)部交易，合并利潤表全年凈利潤為269，921，583.95元，比2014年增長52.24%。2016年1月21日，王某(男)通過QQ將財(cái)務(wù)合并報(bào)表發(fā)給財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)，王某(女)當(dāng)天與董事長龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會秘書朱某進(jìn)行了溝通。2016年1月25日，證券事務(wù)代表陳某某和行政文員朱某某根據(jù)董事長的要求準(zhǔn)備具體公告事宜。2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布2015年年度業(yè)績預(yù)增公告稱經(jīng)財(cái)務(wù)部門初步測算，預(yù)計(jì)2015年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比，將增加50%-70%。

　　江南水務(wù)2016年1月29日發(fā)布的業(yè)績預(yù)增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績同比大幅增長且超過50%，對公司股價(jià)以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。2016年1月20日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的合并利潤表編制完成，內(nèi)幕信息基本形成;2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布業(yè)績預(yù)增公告，內(nèi)幕信息公開。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。江南水務(wù)董事會秘書朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)是內(nèi)幕信息知情人，二人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年1月21日。

　　二、周琳內(nèi)幕交易“江南水務(wù)”的情況

　　周琳因工作原因與江南水務(wù)龔某某、沙某某、朱某、王某(女)等人相識。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳與內(nèi)幕信息知情人朱某、王某(女)于2016年1月21日、22日有頻繁通話聯(lián)絡(luò)。

　　周琳名下有兩個(gè)證券賬戶，其華泰證券股份有限公司賬戶(以下簡稱“華泰證券賬戶”)于2007年12月28日開立，資金賬號912****;南京證券股份有限公司賬戶(以下簡稱“南京證券賬戶”)于2016年1月22日開立，資金賬號1190980*****。兩個(gè)賬戶的實(shí)際控制人、操作人是周琳本人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用上述兩個(gè)賬戶于2016年1月22日至28日分5筆買入“江南水務(wù)”177.05萬股，成交均價(jià)14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利9，387，911元。

　　周琳華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票，2016年1月22日轉(zhuǎn)入1500萬資金后即全倉買入“江南水務(wù)”，截至調(diào)查日，“江南水務(wù)”是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶為內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的新開戶，開戶后于2016年1月25日轉(zhuǎn)入1000萬資金，隨后首次交易即全倉買入“江南水務(wù)”。周琳開立賬戶、轉(zhuǎn)入資金和買入股票等時(shí)點(diǎn)，與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉買入、股票單一等明顯異常特征。周琳提出其買入“江南水務(wù)”的理由不能作為上述大額、異常買入的合理解釋。

　　以上事實(shí)有公司公告和相關(guān)說明、詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　周琳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有多次通話聯(lián)系，其使用本人賬戶大量買入“江南水務(wù)”股票，交易行為明顯異常且無合理解釋。周琳的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易違法情形。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒收周琳違法所得9，387，911元，并處以18，775，822元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2018年6月20日