慧球科技大股東面臨二次爆倉(cāng) 重組失敗公司被調(diào)查

　　因大股東爆倉(cāng)而備受市場(chǎng)關(guān)注的慧球科技，股票昨天恢復(fù)交易。在第N次重組流產(chǎn)、資產(chǎn)置入和定向增發(fā)先后受挫、遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查并進(jìn)場(chǎng)檢查等重重打擊之下，慧球科技昨天開(kāi)盤即告跌停。慧球科技昨晚公告稱，實(shí)控人顧國(guó)平所持的資管計(jì)劃份額，已有部分觸及補(bǔ)倉(cāng)線。

　　事件

　　重組失敗股票跌停

　　慧球科技股票今年1月20日停牌，隨后披露擬收購(gòu)顧國(guó)平旗下上海斐訊數(shù)據(jù)通信技術(shù)有限公司部分資產(chǎn)，預(yù)計(jì)資產(chǎn)金額超過(guò)億元。之后重組多次反復(fù)，方案頻繁變動(dòng)。3月9日，公司稱由于無(wú)法與上海斐訊就交易內(nèi)容、方案及條款等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)，終止與上海斐訊重組，并表示正在與其他公司進(jìn)行接洽。一周之后，慧球科技宣稱與上海遠(yuǎn)御進(jìn)行重組洽談。4月26日，慧球科技公告表示未能就標(biāo)的價(jià)款、交易方式等相關(guān)核心問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)，終止與上海遠(yuǎn)御重組。5月4日，公司再次調(diào)整重組范圍，擬推動(dòng)上海斐訊整體注入上市公司。6月14日，慧球科技披露重組進(jìn)展，表示重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)正按照計(jì)劃穩(wěn)步推進(jìn)。但20天后的7月4日，慧球科技口風(fēng)突變，當(dāng)天宣布以斐訊通信股權(quán)凍結(jié)問(wèn)題短期無(wú)法解決為由終止了此次重組。

　　慧球科技公告表示，自2015年10月至2016年4月期間，顧國(guó)平及上海斐訊作為共同被告或被申請(qǐng)人涉及四起民事糾紛，對(duì)方同時(shí)向法院申請(qǐng)對(duì)顧國(guó)平所持有的上海斐訊股權(quán)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全(被凍結(jié)股權(quán))。雖經(jīng)多次磋商，涉案雙方目前仍未能達(dá)成調(diào)解或解決方案，股權(quán)依舊在被凍結(jié)狀態(tài)。

　　在重組折戟之前，慧球科技還發(fā)布了另外一則噩耗。公司6月26日晚間披露，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，證監(jiān)會(huì)因調(diào)查工作需要，決定向慧球科技調(diào)查了解相關(guān)情況并調(diào)取相關(guān)資料。7月6日晚間慧球科技發(fā)布公告稱，日前收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因監(jiān)管需要，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行“現(xiàn)場(chǎng)檢查”。

　　諸般利空打壓之下，慧球科技昨天復(fù)牌收出首個(gè)跌停，報(bào)收于14.22元。

　　追訪

　　大股東創(chuàng)下增持爆倉(cāng)紀(jì)錄

　　今年以來(lái)至少有58家上市公司資產(chǎn)重組被終止，顧國(guó)平之所以引來(lái)無(wú)數(shù)關(guān)注目光，皆因在今年年初的熔斷行情中，不幸創(chuàng)造了首例增持強(qiáng)平紀(jì)錄。

　　根據(jù)慧球科技1月18日晚間的公告，顧國(guó)平2015年12月通過(guò)德邦慧金1號(hào)資管計(jì)劃增持的841.5萬(wàn)股低于平倉(cāng)線，由于顧國(guó)平未能按合同約定補(bǔ)倉(cāng)，德邦創(chuàng)新接到優(yōu)先級(jí)份額委托人上海浦東發(fā)展銀行上海分行通知，已提前結(jié)束德邦慧金1號(hào)資管計(jì)劃，并根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定將顧國(guó)平持有的全部本計(jì)劃份額凈值清零，財(cái)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)歸浦發(fā)銀行所有。

　　數(shù)據(jù)顯示，德邦慧金1號(hào)合計(jì)持有慧球科技841.5萬(wàn)股股份，占總股本的2.13%。據(jù)悉，德邦慧金1號(hào)資管計(jì)劃約定的預(yù)警線為0.93，補(bǔ)倉(cāng)線為0.91，平倉(cāng)線為0.88。截至1月18日，慧球科技股價(jià)報(bào)收于17.56元，盤中最低為16.94元，股價(jià)早已低于平倉(cāng)線。

　　1月20日晚，顧國(guó)平宣布對(duì)另一只觸及平倉(cāng)線的華安匯增3號(hào)資管計(jì)劃補(bǔ)倉(cāng)2000萬(wàn)元。另?yè)?jù)測(cè)算，匯增3號(hào)持有慧球科技的建倉(cāng)成本為19.27元，顧國(guó)平的另外幾款資管計(jì)劃匯增1號(hào)的建倉(cāng)均價(jià)為13.92元，匯增2號(hào)的建倉(cāng)均價(jià)為16.07元，和熙2號(hào)在通過(guò)2次大宗交易套現(xiàn)近1.4億元后，目前剩下的750萬(wàn)股市值約1.32億元。

　　觀點(diǎn)

　　機(jī)構(gòu)下調(diào)慧球科技估值

　　昨天，華安基金發(fā)出《關(guān)于旗下基金所持慧球科技估值調(diào)整的公告》，表示經(jīng)與托管銀行協(xié)商一致,決定自7月5日起對(duì)旗下基金(ETF基金除外)所持有的慧球科技進(jìn)行估值調(diào)整,估值價(jià)格為12.80元。12.80元的價(jià)格，距離昨天的收盤價(jià)仍有約一個(gè)跌停的距離。

　　銀河證券同日公告稱，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，將慧球科技折算率調(diào)整為0。兩融折算率降至0，意味著兩融賬戶內(nèi)的可用額度已經(jīng)變成0，不能再進(jìn)行任何融資或融券操作。

　　趨勢(shì)

　　大股東面臨再次爆倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)

　　在此次復(fù)牌跌停之前，慧球科技停牌之前的1月19日已然收出一個(gè)跌停，兩個(gè)交易日股價(jià)折損約兩成。2015年12月31日，慧球科技股價(jià)為27.07元，今年以來(lái)由于長(zhǎng)時(shí)間停牌，迄今交易時(shí)間僅有10個(gè)交易日。但在短短的10天之內(nèi)，慧球科技幾乎呈直線跌落，股價(jià)挫去48%。暴跌聲中，顧國(guó)平通過(guò)資管計(jì)劃持有的上市公司股份市值持續(xù)縮水，這一次，連交易所都忍不住發(fā)問(wèn)，若本次復(fù)牌股價(jià)出現(xiàn)下跌情形，其持股是否存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，是否會(huì)引起上市公司控制權(quán)的變化。

　　7月4日，慧球科技發(fā)布重組終止的當(dāng)天，上交所即迅速發(fā)出問(wèn)詢函，提示大股東的爆倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，要求公司結(jié)合實(shí)際控制人的相關(guān)情況，說(shuō)明是否存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，是否會(huì)引起上市公司控制權(quán)的變化；如是，請(qǐng)實(shí)際控制人詳細(xì)說(shuō)明相關(guān)的資金安排以及防范補(bǔ)救措施。

　　對(duì)于外界關(guān)心的復(fù)牌后是否有平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，慧球科技董事長(zhǎng)顧國(guó)平7月6日回應(yīng)稱：“不排除該等資管計(jì)劃存在被動(dòng)平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。若因被動(dòng)平倉(cāng)致使其所持有公司股份比例下降，將對(duì)公司股東大會(huì)的決議所產(chǎn)生影響減弱，不排除其對(duì)公司控制權(quán)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

　　慧球科技昨晚公告稱，截至7月7日收盤，公司實(shí)際控制人顧國(guó)平的部分一致行動(dòng)人華安匯增2號(hào)、華安匯增3號(hào)已觸及補(bǔ)倉(cāng)線，若公司股票價(jià)格繼續(xù)下跌，不排除被動(dòng)平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。截至目前，公司暫未收到顧國(guó)平確認(rèn)對(duì)上述兩項(xiàng)資管計(jì)劃進(jìn)行補(bǔ)倉(cāng)的通知。

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