西南證券一晚連接兩道金牌 欺詐發(fā)行觸監(jiān)管雷霆

　　昨日晚間，西南證券發(fā)布公告稱，因公司涉嫌未按規(guī)定履行職責，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。此前，市場曝出，西南證券受到大有能源欺詐發(fā)行影響，公司被證監(jiān)會立案調(diào)查，西南證券對此連發(fā)兩公告自證“清白”。

　　西南證券在公告中表示，預計公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對公司當期經(jīng)營業(yè)績造成一定的影響。據(jù)券商中國報道，有數(shù)據(jù)顯示，西南證券目前在會的并購重組項目有10個，IPO項目有9個、再融資項目有13個、交易所債券項目1個。

　　另外，在同一時間，西南證券發(fā)布證監(jiān)會重慶證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告，公司因違反《證券公司風險控制指標管理辦法》及違反《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，被證監(jiān)會重慶證監(jiān)局要求在4個月內(nèi)對風險控制指標不符合規(guī)定的情形予以改正。

　　此外，據(jù)報道，監(jiān)管層對券商等中介機構(gòu)的監(jiān)管風暴正在升級，起因或與欣泰電氣IPO造假有關(guān)。證監(jiān)會在6月17日新聞發(fā)布會中也曾表示，將主要關(guān)注首發(fā)企業(yè)是否存在帶病申報的情況，對信披存在重大瑕疵等情況的，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起。

　　針對上述問題，中國經(jīng)濟網(wǎng)致電西南證券董秘辦采訪，相關(guān)人員表示一切問題均以公司公告為準。

　　連發(fā)兩公告證“清白”后被立案調(diào)查

　　據(jù)新京報報道，市場上關(guān)于西南證券遭證監(jiān)會調(diào)查的消息盛傳已久。而西南證券為自證“清白”，曾經(jīng)連發(fā)兩公告。

　　6月22日早間，西南證券發(fā)布澄清公告稱，公司目前未收到來自任何監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)進行核實，并按照有關(guān)規(guī)定及時通報相關(guān)情況。

　　6月22日晚間，為再次“自證清白”，西南證券再度發(fā)布公告，稱公司就相關(guān)媒體報道事宜正向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)進行核實，為保證公平信息披露，維護全體投資者權(quán)益，經(jīng)申請，公司股票于6月23日繼續(xù)停牌。

　　據(jù)北京商報報道，這份繼續(xù)停牌公告，讓市場投資者猜測西南證券或許兇多吉少?！叭绻麤]問題的話，停牌一天核實應(yīng)該夠了，繼續(xù)停牌核實可能說明還是有事?！北本┮晃粯I(yè)內(nèi)人士稱。

　　6月23日晚間，西南證券發(fā)布公告，確認被證監(jiān)會立案調(diào)查，調(diào)查期間，公司投資銀行業(yè)務(wù)將受到影響，并可能對公司當期經(jīng)營業(yè)績造成一定的影響。

　　據(jù)報道，一位券商內(nèi)部人士表示，投行業(yè)務(wù)一直是西南證券的強項，若一旦西南證券的投行業(yè)務(wù)被監(jiān)管層暫時叫停，可能會對其經(jīng)營帶來很大的影響。

　　西南證券2015年年報顯示，公司投行業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入13.8億元，同比增長47.64%；營業(yè)利潤11.49億元，同比增長166.6%。而公司現(xiàn)如今面臨的投行業(yè)務(wù)危機，則可能讓其正快速發(fā)展的投行業(yè)務(wù)緊急剎車。

　　33個投行項目被暫停

　　據(jù)券商中國此前報道，有西南證券內(nèi)部人士透露，“最近別說有多郁悶了，項目都被莫名其妙地暫停了”。外部傳言滿天飛的同時，公司內(nèi)部也不知為啥，都在四處打聽。

　　雖然在市場曝出上述消息時，監(jiān)管層對西南證券的調(diào)查并未像興業(yè)證券那樣正式公布，但從證監(jiān)會到交易所，基本都已按暫停的狀態(tài)對接西南證券投行業(yè)務(wù)，IPO項目、再融資項目、并購重組項目、交易所債券項目的推進都被迫按下暫停鍵。

　　數(shù)據(jù)顯示，西南證券目前在會的并購重組項目有10個，IPO項目有9個、再融資項目有13個、交易所債券項目1個。

　　據(jù)21世紀經(jīng)濟報道，“初步了解到，西南證券等所涉案項目或為大有能源，另外中勤萬信會計師事務(wù)所雖然不在停止范圍，但也要求謹慎合作。”上海一家券商人士表示，涉及案件的保薦人、會計師、律師都不能合作。

　　有了解事件原委的券商投行人士分析稱，“大有能源事件中，大有能源違規(guī)了，作為中介機構(gòu)接受例行調(diào)查也是無法避免的，這并不能斷定中介機構(gòu)是否有責任，只是一調(diào)查，投行項目就被迫暫停，的確比較難受?！?

　　同時因信披違規(guī)遭監(jiān)管

　　值得注意的是，就在西南證券發(fā)布確認被證監(jiān)會立案調(diào)查公告的同時，西南證券發(fā)布了證監(jiān)會重慶證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告，公告顯示，西南證券合計持有中泰橋梁15641435 股，占中泰橋梁總股本的 5.03%的行為違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條第一款第(四)項的規(guī)定。

　　同時，公司未按規(guī)定發(fā)布相關(guān)臨時公告，違反了《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]20號)第十三條和《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第 40 號)第二條的規(guī)定。

　　重慶證監(jiān)局要求西南證券在4個月內(nèi)對風險控制指標不符合規(guī)定的情形予以改正。同時，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，要求公司對信息披露違規(guī)行為進行整改，在 2 個工作日內(nèi)按有關(guān)規(guī)定對風險控制指標不符合規(guī)定標準的相關(guān)情況進行補充披露。

　　據(jù)北京青年報報道，近年來，西南證券自身的違規(guī)記錄頗為可觀。

　　2011年4月，公司在例行風控檢查時發(fā)現(xiàn)了2011年4月12日公司自營股票“景谷林業(yè)”的異常賣出行為，擔任證券投資管理部總經(jīng)理及副總裁的季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票為自己謀取不正當利益。

　　2014年6月，西南證券公告稱，經(jīng)監(jiān)管部門查明，2007年4月至2009年10月，王濤在擔任西南證券投資銀行總部副總經(jīng)理期間，在其西南證券辦公地點或出差地操作其岳父、岳母的賬戶交易股票，獲利35704573.46元。

　　今年5月26日，西南證券公告稱，經(jīng)監(jiān)管部門查明，周敏在西南證券淮南龍湖中路證券營業(yè)部擔任負責人期間，存在違規(guī)為客戶代理證券交易、違規(guī)從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)等問題。