顧地科技和欣泰電氣收到罰單 投資者維權(quán)起訴進(jìn)行中

　　證監(jiān)會(huì)懲治信批問(wèn)題的鐵腕不變，但是依然有A股上市公司前赴后繼以身犯險(xiǎn)。6月才過(guò)去一周的時(shí)間，但是已經(jīng)又有不少公司收到了行政罰單?！锻顿Y快報(bào)》記者從維權(quán)律師處獲悉，顧地科技(002694)和欣泰電氣(300372)近日齊齊被處罰，針對(duì)這兩家公司的維權(quán)起訴也正式開(kāi)始。

　　顧地科技信披違規(guī)被處罰

　　2015年3月17日，顧地科技股份有限公司發(fā)布《關(guān)于控股股東轉(zhuǎn)讓公司股份的提示性公告》，稱2015年3月13日，公司控股股東廣東顧地塑膠有限公司分別與重慶涌瑞股權(quán)投資有限公司、杭州德力西集團(tuán)有限公司、邢建亞簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

　　2015年11月27日，深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對(duì)顧地科技股份有限公司相關(guān)當(dāng)事人給予公開(kāi)譴責(zé)處分的公告》。股價(jià)大跌。

　　2015年12月3日，顧地科技又公告稱，公司收到廣東顧地的《告知函》，告知廣東顧地向重慶涌瑞、杭州德力西、邢建亞提出簽訂補(bǔ)充約定，因《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》相關(guān)條款實(shí)質(zhì)上與本公司、重慶涌瑞、杭州德力西、邢建亞就股份轉(zhuǎn)讓事宜出具的《承諾函》內(nèi)容存在不一致，經(jīng)各方協(xié)商一致決定不予披露《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》，故廣東顧地未就簽署《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》相關(guān)事宜及時(shí)告知顧地科技。

　　2015年12月8日晚，顧地科技發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》。12月10日，顧地科技又公告，稱其控股股東廣東顧地塑膠有限公司也收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，被告知相關(guān)行為涉嫌違法違規(guī)，將對(duì)其立案調(diào)查。

　　2016年6月3日晚，顧地科技發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告》，對(duì)予顧地科技、廣東顧地行政處罰。

　　對(duì)此，上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師認(rèn)為，根據(jù)行政處罰決定，可以認(rèn)定顧地科技信披違規(guī)行為構(gòu)成證券虛假陳述，權(quán)益受損投資者可向相關(guān)人民法院起訴索賠損失。其表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，符合索賠條件的投資者為：在2015年3月13日至2015年11月27日期間買入顧地科技股票，并在2015年11月27日后賣出或繼續(xù)持有該股票者。

　　此外，浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，投資者應(yīng)提供身份證復(fù)印件、深圳證券交易所股東卡復(fù)印件或證券開(kāi)戶信息確認(rèn)單(加蓋證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)印章)、首次購(gòu)買該股票至今的交易記錄原件或交割單原件(加蓋證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)印章).

　　欣泰電氣涉欺詐發(fā)行被罰832萬(wàn)元

　　6月1日晚，丹東欣泰電氣股份有限公司發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書》(編號(hào)：處罰字[2016]57號(hào))的公告。

　　公告顯示，欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰和市場(chǎng)禁入措施。

　　證監(jiān)會(huì)查明，欣泰電氣存在如下違法事實(shí)：

　　一、報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市(以下簡(jiǎn)稱“IPO”)申請(qǐng)文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

　　二、上市后披露的定期報(bào)告中存在虛假記載和重大遺漏。(一)《2013年年度報(bào)告》、《2014年半年度報(bào)告》、《2014年年度報(bào)告》中存在虛假記載。(二)《2014年年度報(bào)告》中存在重大遺漏。

　　根據(jù)上述兩項(xiàng)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條、第一百九十三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：

　　對(duì)欣泰電氣責(zé)令改正，給予警告，并處以 832 萬(wàn)元的罰款；對(duì)溫德乙給予警告，并處以 892 萬(wàn)元罰款；同時(shí)還對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人給予警告和罰款。此外，鑒于溫德乙、劉明勝二人作為欣泰電氣兩項(xiàng)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)二人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。同日，欣泰電氣公告稱，公司股票繼續(xù)停牌，公司股票存在暫停上市風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　厲健律師表示，欣泰電氣欺詐發(fā)行、信批違規(guī)案違法情節(jié)極其嚴(yán)重，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》，很可能成為欺詐發(fā)行、信批違規(guī)退市第一案。即將到來(lái)的行政處罰不足以有效懲戒欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人的違法行為，相比之下，權(quán)益受損投資者依法起訴索賠才是硬道理。

　　宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋，索賠條件擬定為：在2015年7月14日(含當(dāng)日)前曾買入欣泰電氣股票(代碼：300372)，并在2015年7月15日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以起訴索賠損失。