獨(dú)董違規(guī)炒股虧300元收監(jiān)管函 *ST海龍?jiān)┩鲉幔?/h1>

• 發(fā)布時(shí)間：2016-03-16 16:11:00  來(lái)源：中國(guó)廣播網(wǎng)  作者：馮孔  責(zé)任編輯：閻明煒

　　3月15日，深交所針對(duì)恒天海龍董事李光發(fā)出監(jiān)管函，做為公司董事，李光違規(guī)買入公司股票3100股，賣出775股，實(shí)現(xiàn)收益—300.7元。

　　*ST海龍表示，公司 2016 年 3 月 10 日披露了 2015 年度報(bào)告，李光此次買賣股票行為不屬于利用內(nèi)幕信息買賣股票的行為。幾千幾百股的操作，最后還沒(méi)實(shí)現(xiàn)盈利，卻引起了深交所的關(guān)注，并對(duì)此行為發(fā)出監(jiān)管函，李光的行為可以說(shuō)是“偷雞不成蝕把米”。*ST海龍“冤枉”嗎？深交所小題大做了嗎？答案是否定的。

　　獨(dú)董一日內(nèi)買賣公司股票 深交所發(fā)函監(jiān)管

　　3月10日，*ST海龍獨(dú)董李光，通過(guò)個(gè)人賬戶累計(jì)買入公司股票3100股，均價(jià)6.828元/股，累計(jì)成交金額21167元，2016年3月11日通過(guò)自己的證券賬戶累計(jì)賣出公司股票775股，均價(jià)6.44元/股，累計(jì)成交4991元，實(shí)現(xiàn)收益-300.7元。

　　3月14日，*ST海龍發(fā)布公告，稱公司 2016 年 3 月 10 日披露了 2015 年度報(bào)告，李光此次買賣股票行為不屬于利用內(nèi)幕信息買賣股票的行為。李光承諾今后在公司擔(dān)任獨(dú)立董事期間不再發(fā)生此類事情，加強(qiáng)自身對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高合規(guī)意識(shí)。由于此次交易的收益為負(fù)，公司董事會(huì)無(wú)需向其收取違規(guī)收益。

　　3月15日，深交所針對(duì)該時(shí)間發(fā)出監(jiān)管函，監(jiān)管函稱作為恒天海龍股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“恒天海龍”)的董事，上述行為違反了《證券法》第四十七條、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第 3.1.9 條和《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》(2015 年修訂)第 3.8.14 條的規(guī)定。

　　李大霄：獨(dú)董無(wú)心之失 監(jiān)管層公事公辦

　　幾千幾百股的操作，最后還沒(méi)實(shí)現(xiàn)盈利，卻引起了深交所的關(guān)注，并對(duì)此行為發(fā)出監(jiān)管函，李光的行為可以說(shuō)是“偷雞不成蝕把米”。而公司*ST海龍“冤枉”嗎？深交所小題大做了嗎？

　　英大證券研究所長(zhǎng)李大霄在接受央廣網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)表示，從交易量上來(lái)看，該獨(dú)董的行為應(yīng)該是“無(wú)心之失”?！霸摢?dú)董進(jìn)行此次交易，屬于對(duì)交易規(guī)則不太明晰，從交易量來(lái)看，不太可能是故意去觸碰法律?！崩畲笙稣f(shuō)。

　　對(duì)于深交所發(fā)監(jiān)管函，李大霄表示，這屬于公事公辦。“按規(guī)則來(lái)看，深交所屬于公事公辦，因?yàn)槔罟獾男袨榇_實(shí)已經(jīng)造成了違規(guī)短線交易?！崩畲笙稣f(shuō)。

　　央廣網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者查閱《證券法》發(fā)現(xiàn)，第四十七條明確規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。