今年7月初, 零七股份 (000007)發(fā)布高管、股東增持維穩(wěn)公告,由于股票一直停牌,截至目前尚無(wú)高管增持自家股份,但在此期間公司重要股東卻因違規(guī)買賣股票被證監(jiān)會(huì)行政處罰。而日前公司、前任及在任高管又因信披存在重大遺漏收到證監(jiān)會(huì)行政處罰告知書(shū)。

　　復(fù)牌“一”字跌停

　　7月10日,零七股份發(fā)布維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定的公告,稱公司將嚴(yán)格督促公司持股5%以上各大股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員切實(shí)遵守《中國(guó)證監(jiān)會(huì)18號(hào)公告》文件精神的要求,從2015年7月9日起6個(gè)月內(nèi)不通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持公司股份。同時(shí)鼓勵(lì)大股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在公司股票出現(xiàn)非理性下跌時(shí)通過(guò)增持公司股票等方式穩(wěn)定公司股價(jià)。

　　不過(guò),上述公告發(fā)布以來(lái),公司股票一直處于停牌狀態(tài)。公司承諾“不減持”的期限也只剩下一個(gè)多月時(shí)間。昨日復(fù)牌后的零七股份直接 “一”字跌停,截至收盤時(shí),“賣一”一欄仍然積壓著425萬(wàn)手股票排隊(duì)等待賣出。

　　那么,公司高管何時(shí)會(huì)增持自家股份?帶著相關(guān)疑問(wèn),大眾證券報(bào)和財(cái)信網(wǎng)記者昨日致電公司,董秘馮軍[微博]武表示,現(xiàn)在公司正在進(jìn)行相應(yīng)的運(yùn)作,股價(jià)跌停是市場(chǎng)正常的調(diào)整?！爸劣谠龀?請(qǐng)關(guān)注公司的公告?！?/p>

　　股東違規(guī)買股被罰

　　據(jù)深交所公開(kāi)信息顯示,兩年以來(lái),零七股份尚無(wú)一位高管增持自家股份。雖然高管增持股份一事尚未可知,但公司股東卻因?yàn)檫`規(guī)買賣股票受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。

　　今年8月份,零七股份股東劉榕受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,并被處以60萬(wàn)元罰款。據(jù)了解,自2014年5月22日,劉榕決策并實(shí)際操作“劉榕”普通證券賬戶、“劉樂(lè)”普通證券賬戶和融資融券賬戶、“王錚錚”普通證券賬戶和融資融券賬戶等5個(gè)

　　涉案證券賬戶,陸續(xù)買入零七股份股票。2014年9月25日,以上5個(gè)涉案證券賬戶合計(jì)持有零七股份股票12210158股,首次超過(guò)零七股份已發(fā)行股份比例的5%,達(dá)到5.29%;2014年10月15日,合計(jì)持有零七股份股票17321915股,占比7.50%,達(dá)到峰值;截至2015年3月19日,合計(jì)持有零七股份股票16531917股,占比7.16%。劉榕作為上述5個(gè)涉案證券賬戶的實(shí)際控制人,未依照《證券法》第八十六條的規(guī)定履行報(bào)告、通知及公告義務(wù),是有關(guān)違法行為的責(zé)任人。

　　連續(xù)兩年被行政處罰

　　零七股份股東劉榕受到行政處罰后僅三個(gè)月,上市公司及前任高管、現(xiàn)任高管于11月16日又收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的 《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。因公司未按規(guī)定及時(shí)對(duì)外披露借款、重大訴訟事項(xiàng),致使公司的信息披露存在重大遺漏,行為違反了 《證券法》第六十七條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司作出責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款的處罰。

　　此外,零七股份未及時(shí)披露重大借款事項(xiàng)及重大訴訟事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員為:練衛(wèi)飛、柴寶亭、葉健勇、黃曉峰、戴光、陳亮、劉彩榮、馮軍武。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)練衛(wèi)飛給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)戴光、劉彩榮給予警告,并處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)柴寶亭、葉健勇等5人給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款。鑒于實(shí)際控制人及前任董事長(zhǎng)練衛(wèi)飛情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定,擬對(duì)練衛(wèi)飛采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　需要提及的是,去年零七股份才收到處罰通知,目前距離上次處罰僅一年多時(shí)間。因?yàn)榍按涡姓幜P,全國(guó)各地投資者開(kāi)始向上市公司索賠?！傲闫吖煞葸B續(xù)兩年受到行政處罰,說(shuō)明公司違規(guī)行為的嚴(yán)重性,有利于投資者進(jìn)行索賠?！币痪S權(quán)律師表示。