近年來，廣東證監(jiān)局以“守信激勵(lì)、失信懲戒”為導(dǎo)向，加大上市公司承諾履行監(jiān)管，督促上市公司強(qiáng)化投資者回報(bào)，從嚴(yán)問責(zé)失信行為，大力開展誠信宣傳教育，積極倡導(dǎo)培育誠信文化，為廣東資本市場規(guī)范發(fā)展筑牢了誠信根基。

　　確保上市公司承諾得到履行

　　廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人，以及董監(jiān)高等作為資本市場重要參與主體，其誠信狀況直接決定了市場誠信水平。為此，廣東證監(jiān)局一直將上述主體的承諾履行作為監(jiān)管重點(diǎn)，并建立了常態(tài)化的跟蹤監(jiān)管機(jī)制。2013年以來，該局共向資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫錄入上市公司及相關(guān)主體公開承諾信息3600余條，并對相關(guān)承諾的履行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)更新。據(jù)介紹，廣東證監(jiān)局通過積極引導(dǎo)，轄區(qū)上市公司相關(guān)方承諾履行情況總體良好，主動(dòng)履行率高達(dá)99.5%。

　　針對少數(shù)未主動(dòng)履行的承諾，2014年廣東證監(jiān)局根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)承諾監(jiān)管指引，將7項(xiàng)超期未履行承諾和10項(xiàng)不合規(guī)承諾作為工作重點(diǎn)，先后向相關(guān)上市公司及其控股股東下發(fā)監(jiān)管函4份、約見承諾相關(guān)方談話16家次，逐家逐項(xiàng)提出整改要求。

　　為確保承諾事項(xiàng)得到全面履行，廣東證監(jiān)局今年還將仍在承諾履行期限內(nèi)的32家上市公司、42項(xiàng)承諾事項(xiàng)列為持續(xù)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，共督促6家上市公司的相關(guān)承諾方以現(xiàn)金或股權(quán)等資產(chǎn)履行了業(yè)績補(bǔ)償承諾。

　　積極主動(dòng)回報(bào)投資者，既是上市公司對投資者的基本義務(wù)，也是上市公司良好誠信水平的重要體現(xiàn)。廣東證監(jiān)局對上市公司符合分紅條件但多年未分紅的問題實(shí)行“零容忍”，一旦發(fā)現(xiàn)公司存在違規(guī)行為，立即采取監(jiān)管措施。

　　2013年中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管指引以來，廣東證監(jiān)局認(rèn)真督促轄區(qū)上市公司對照指引進(jìn)行自查，進(jìn)一步修訂完善公司利潤分配制度，提高現(xiàn)金分紅水平。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年廣東轄區(qū)實(shí)施現(xiàn)金分紅的上市公司達(dá)173家，占轄區(qū)上市公司總數(shù)的82%，分紅總額340億元，同比增長了36%，轄區(qū)上市公司的現(xiàn)金分紅水平持續(xù)提高，回報(bào)投資者意識(shí)明顯增強(qiáng)。

　　嚴(yán)厲懲戒失信行為

　　據(jù)記者了解，2013年以來，針對上市公司信息披露違規(guī)、公司治理不規(guī)范、控股股東未及時(shí)履行公開承諾，以及證券期貨機(jī)構(gòu)內(nèi)控不到位、交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障、從業(yè)人員代客操盤等問題，廣東證監(jiān)局共采取各種行政監(jiān)管措施114家次，對相關(guān)主體和責(zé)任人員及時(shí)予以問責(zé)。廣東證監(jiān)局還將所采取的行政監(jiān)管措施通過互聯(lián)網(wǎng)對外進(jìn)行公示，更好地教育警示市場參與主體。

　　如果說采取行政監(jiān)管措施是敲警鐘的話，行政處罰則實(shí)實(shí)在在要違法失信者付出代價(jià)，從而引導(dǎo)市場形成優(yōu)勝劣汰機(jī)制。近年來，廣東證監(jiān)局不斷加大對嚴(yán)重違法失信行為的查處力度。2013年以來，共對23起案件作出行政處罰，涉及43個(gè)當(dāng)事人，罰沒款金額超過3000萬元，并記入誠信檔案，證券期貨違法分子為此付出了代價(jià)。

　　2013年2月底，廣東證監(jiān)局對佛山照明信息披露違法行為作出行政處罰，為投資者民事賠償開啟了大門。此后，佛山照明共被超過2700名投資者提起民事賠償訴訟，索賠金額超過3.8億元。2015年6月，有關(guān)法院對佛山照明虛假陳述首批上訴案件作出終審判決，判令該公司向955名投資者賠償6000多萬元。

　　在該案中，不僅上市公司付出了巨大代價(jià)，相關(guān)的董事、高管等責(zé)任人員的職業(yè)生涯也受到影響。此外，在廣東證監(jiān)局辦理的另一起案件中，某上市公司因兩次信息披露違法行為被處罰后，包括董事長在內(nèi)的9名涉案董事、監(jiān)事、高管均已離職。

　　強(qiáng)化誠信數(shù)據(jù)庫建設(shè)

　　近年來，廣東證監(jiān)局不斷加強(qiáng)誠信數(shù)據(jù)庫建設(shè)，共向資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫錄入各類違法失信信息521條。在行政許可審核、行政處罰、采取行政監(jiān)管措施及安排現(xiàn)場檢查等工作中，通過查詢誠信數(shù)據(jù)庫，對存在失信污點(diǎn)記錄的公司和個(gè)人予以重點(diǎn)關(guān)注，充分發(fā)揮失信約束功能。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年以來，該局在監(jiān)管執(zhí)法中共查詢誠信數(shù)據(jù)庫5365次，其中涉及機(jī)構(gòu)2465家次，個(gè)人2900人次。

　　2015年，廣東證監(jiān)局在審理勤上光電信息披露違法案件時(shí)，經(jīng)查詢誠信檔案，該公司及相關(guān)責(zé)任人員曾因類似違法行為被行政處罰，因此，該局對勤上光電從重處罰，并對主要責(zé)任人員處以頂格罰款。除被行政處罰外，該公司在上市公司監(jiān)管分類評價(jià)中被降低等級，其非公開發(fā)行股票預(yù)案也未能實(shí)施。

　　廣東證監(jiān)局不斷完善誠信信息對外查詢服務(wù)工作，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在聘任高管人員前，通過查詢誠信檔案，對有不良誠信記錄的人員，主動(dòng)放棄申報(bào)高管資格，讓誠信檔案發(fā)揮自動(dòng)攔截約束功能，將“壞人”拒于資本市場門外。