7月份28公司收證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書 違規(guī)減持成雷區(qū)
- 發(fā)布時(shí)間:2015-07-28 07:20:00 來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 責(zé)任編輯:劉小菲
上市公司重要股東們?cè)谏习肽戬偪竦臏p持迎來了證監(jiān)會(huì)的集中調(diào)查。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì),僅7月份,有28家公司公告收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書,而從近期這些公司公布的被調(diào)查的原因來看,重要股東的短線交易、減持是被調(diào)查的重災(zāi)區(qū)。
從7月份以來發(fā)布的公告來看,證監(jiān)會(huì)針對(duì)上市公司們發(fā)出的罰單,被處罰對(duì)象多是上市公司的實(shí)際控制人、重要股東。
例如,昨日晚間,藍(lán)英裝備公告稱,控股股東沈陽藍(lán)英自動(dòng)控制有限公司(以下簡(jiǎn)稱“藍(lán)英自控”)和中巨國(guó)際有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中巨國(guó)際”)截至2015年5月19日分別累計(jì)減持公司股份150 萬股(占公司總股本的0.56%)和1500 萬股(占公司總股本的5.56%)。其中,中巨國(guó)際通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)累計(jì)減持其持有的公司無限售條件流通股1500 萬股,占公司總股本的5.56%,未按照《證券法》和《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及時(shí)停止買賣并履行權(quán)益變動(dòng)信息的披露義務(wù)。
藍(lán)英自控與中巨國(guó)際在7月24日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《通知調(diào)查書》,通知書主要內(nèi)容為:“因案件調(diào)查需要,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查?!?
藍(lán)英裝備在公告中強(qiáng)調(diào):“公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況一切正常,未受到相關(guān)影響?!?
無獨(dú)有偶。威華股份也發(fā)布公告稱,公司接到控股股東(實(shí)際控制人)李建華的通知,7月24日,李建華收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》:“因李建華減持威華股份股票涉嫌違反證券法律法規(guī),根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定,決定立案調(diào)查,請(qǐng)予以配合?!蓖瑫r(shí),公司獲悉,控股股東(實(shí)際控制人)一致行動(dòng)人李曉奇因減持公司股票也被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查。
除了因上半年的減持行為被調(diào)查的公司之外,還有一些公司,被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的原因是關(guān)聯(lián)信息的未披露。
例如,中國(guó)高科在公告中稱,7月23日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌未披露關(guān)聯(lián)方交易等信息披露違法違規(guī)事項(xiàng),根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定,決定對(duì)公司立案調(diào)查。
對(duì)此,有市場(chǎng)觀點(diǎn)認(rèn)為,中國(guó)高科的控股股東為北大方正集團(tuán)有限責(zé)任公司,或許于此前公司的一些瓜葛有關(guān)。不過,律師認(rèn)為,對(duì)于投資者來說,中國(guó)高科未依法及時(shí)、充分、完整地向投資者披露信息,涉嫌構(gòu)成虛假陳述,根據(jù)《證券法》和最高人民法院出具的司法解釋,因虛假陳述而受損的投資者,均有權(quán)向虛假陳述行為人索賠?!拔覀円寻l(fā)起了針對(duì)中國(guó)高科的索賠征集行動(dòng),目前電話咨詢維權(quán)事宜的中國(guó)高科投資者也有十幾位。經(jīng)我們研究,截止于2015年7月14日持有方正證券的投資者以及截止于2015年7月23日持有中國(guó)高科的投資者,具備初步的索賠條件,最終的索賠條件需依據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)論才能確定?!鄙虾=苜惵蓭熓聞?wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》提及。
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