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2025年01月09日 星期四

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國(guó)信證券兩保薦人被懲處

　　利用職務(wù)之便，借他人名義投資自己經(jīng)辦的IPO項(xiàng)目，獲利過(guò)億。國(guó)信證券兩保薦人上述的違規(guī)行為還是在五年后被證監(jiān)會(huì)查處。根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，時(shí)任國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部總經(jīng)理戴麗君、副總經(jīng)理劉興華兩人，在負(fù)責(zé)天潤(rùn)曲軸IPO項(xiàng)目時(shí)，利用職務(wù)之便獲取信息后，借用他人名義持有、違規(guī)買賣股票獲利逾億元。就此，證監(jiān)會(huì)對(duì)戴麗君和劉興華采取了沒(méi)收違規(guī)所得并處以300萬(wàn)元、150萬(wàn)元的罰款。

　　據(jù)了解，2007年天潤(rùn)曲軸選擇國(guó)信證券作為IPO保薦承銷機(jī)構(gòu)，戴麗君和劉興華分別作為項(xiàng)目的承攬人、協(xié)調(diào)人和負(fù)責(zé)人。當(dāng)年9月，戴麗君和劉興華協(xié)議決定各自籌集1000萬(wàn)元和260萬(wàn)元參與股權(quán)購(gòu)買。為規(guī)避法律限制，戴麗君和劉興華決定借用應(yīng)某名義受讓天潤(rùn)曲軸3.87%的股權(quán)。

　　2007年11月，天潤(rùn)曲軸變更為股份制公司，二人以應(yīng)某名義出資的1260萬(wàn)元折合成股本696.6萬(wàn)股，其中戴麗君實(shí)際持有552.8萬(wàn)股，劉興華實(shí)際持有143.7萬(wàn)股。2009年，天潤(rùn)曲軸正式登陸深交所。限售期滿后，二人將所持天潤(rùn)曲軸股票在一年內(nèi)賣出，獲得稅后現(xiàn)金股利和出售收入共計(jì)1.55億元，刨除其他費(fèi)用后二人實(shí)際獲益高達(dá)1.42億元。

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