5月16日晚，方正證券發(fā)布公告稱，公司于2015年5月14日收到北京市西城區(qū)人民法院民事傳票，公司股東北京政泉控股有限公司（以下簡稱“政泉控股”）以公司決議效力確認糾紛為由對公司提起訴訟。北京市西城區(qū)人民法院已受理該案并暫定于2015年6月3日開庭審理。

　　政泉控股認為方正證券現(xiàn)任董事長何其聰不符合任職條件，公司第二屆董事會第十六次會議決議中《關(guān)于選舉董事長的議案》的內(nèi)容違反了相關(guān)的法律規(guī)定，應(yīng)當被認定為無效。

　　對于此事，方正證券現(xiàn)任董事長也發(fā)布了聲明，堅稱自己合規(guī)合法。

　　值得一提的是，4月30日，方正證券披露了“有保留意見”的民族證券2014年度財務(wù)報表審計報告，導致保留意見的事項原因為中準會計師事務(wù)所執(zhí)行審計程序時，未獲取關(guān)于民族證券2014年12月31日賬面列示的在恒豐銀行存放的20.50億元協(xié)議存款的充分適當審計證據(jù)。

　　對于此事，《證券日報》記者多次致電政泉控股相關(guān)人士，但均未接通。而一位市場人士在接受采訪時則表示，雙方之間的內(nèi)部斗爭仍未終結(jié)。

　　控訴方正證券現(xiàn)任董事長不合規(guī)

　　在公司管理層發(fā)生波動之后，方正證券于3月13日對外發(fā)布了第二屆董事會第十六次會議決議公告，盡管遭到了3位董事反對，會議還是審議通過了選舉董事何其聰為公司第二屆董事會董事長。

　　然而，時隔2個月，政泉控股將上市公司方正證券訴至法庭，在訴狀中請求判令確認方正證券于2015年3月12日作出的《方正證券股份有限公司第二屆董事會第十六次會議決議》中《關(guān)于選舉董事長的議案》（以下簡稱：議案）的內(nèi)容無效。

　　政泉控股認為，上述議案違反了相關(guān)的法律規(guī)定：2004年，中國證券監(jiān)督管理委員會曾發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書（銀鴿投資及相關(guān)人員）》，認定河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司1999年年度報告財務(wù)信息虛假。政泉控股認為何其聰作為審計報告出具人，對該等財務(wù)信息虛假負有責任；何其聰與他人共同投資設(shè)立了北京信投潤達企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）。政泉控股認為何其聰?shù)男袨檫`反了《公司法》和《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》相關(guān)規(guī)定，違背公司董事和高級管理人員對公司負有的忠實義務(wù)。

　　對于此事，何其聰也于5月16日發(fā)布了聲明，其表示，本人未被中國證監(jiān)會或其他任何部門、行業(yè)自律組織認定違反相關(guān)法律、法規(guī)或者執(zhí)業(yè)規(guī)范，未曾來自這些部門的處罰或處分。

　　此外，何其聰還表示，其本人與同學確實共同投資設(shè)立了北京信投潤達企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）。但其并未參與該企業(yè)的經(jīng)營管理，此外，該公司成立至今僅從事對北京市一家網(wǎng)絡(luò)技術(shù)企業(yè)的投資活動，未從事其他任何經(jīng)營或投資活動。

　　何其聰表示：“作為公司董事長，本人的相關(guān)任職資格已經(jīng)中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局核準，本人在履職期間亦嚴格履行競業(yè)禁止義務(wù)，未曾從事任何與公司業(yè)務(wù)存在競爭關(guān)系的經(jīng)營活動；除在公司全資或控股子公司兼職外，未在其他營利性機構(gòu)兼職或從事其他經(jīng)營性活動”。

　　為何政泉控股又在此時起訴方正證券？對于此事，方正證券相關(guān)人士向記者表示，相關(guān)情況已經(jīng)按照公告如實披露，不愿意多披露其他信息。而截至記者發(fā)稿，政泉控股也未對此事進行回應(yīng)。

　　民族證券20.5億元存款成迷

　　上述市場人士向記者表示，從最近發(fā)生的一系列事件來看，政泉控股與方正證券的糾葛遠未隨著管理層的變化而化解。

　　此前，方正證券2014年度審計機構(gòu)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司2014年度財務(wù)報表出具了帶強調(diào)事項段的無保留審計意見，所涉事項之一為公司全資子公司中國民族證券有限責任公司（以下簡稱“民族證券”）審計機構(gòu)中準會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)（以下簡稱“中準會計師事務(wù)所”）對民族證券2014年度財務(wù)報表出具了保留意見的審計報告，導致保留意見的事項為中準會計師事務(wù)所執(zhí)行審計程序時，未獲取關(guān)于民族證券2014年12 月31日賬面列示的在恒豐銀行股份有限公司（以下簡稱“恒豐銀行”）存放的20.5億元協(xié)議存款的充分適當審計證據(jù)。

　　5月12日，方正證券發(fā)布了關(guān)于民族證券20.5億元款項調(diào)查情況的進展公告，稱截至公告日，公司尚未完全查清該筆款項的實際資金投向和現(xiàn)狀。初步調(diào)查結(jié)果為：該20.5億元不是協(xié)議存款，而是以民族證券作為委托人，恒豐銀行作為通道和受托人，并根據(jù)民族證券的投資指令，全部投向了四川信托有限公司的單一資金信托計劃的委托投資。目前民族證券提供的文件及報告，均未包括上述信托計劃的具體資金投向和現(xiàn)狀等方面信息。

　　方正證券介紹，截至公告日，恒豐銀行已向民族證券轉(zhuǎn)回資金1.009億元。民族證券正在溝通其余款項的轉(zhuǎn)回事宜。

　　方正證券表示，因公司無法強制相關(guān)主體配合調(diào)查，公司將向監(jiān)管機構(gòu)請求介入核查，并考慮適時采取進一步法律行動；督促民族證券按其承諾收回該筆款項剩余資金等。“截至目前，民族證券該筆20.5億資金的最終投向尚未查明，且仍有19.5億元資金未劃回，目前尚無證據(jù)表明未收回資金已發(fā)生損失，但不排除給民族證券的資金安全以及業(yè)務(wù)運營等帶來重大風險隱患的可能性。同時，該20.5億元系證券公司自有資金投向單一資金信托計劃，涉嫌構(gòu)成違規(guī)行為”。

　　然而，就在此事對外公告2日后，方正證券就收到了上述來自法院的傳票，公司股東政泉控股要求“罷免”現(xiàn)任董事長。