退市懸崖邊上的*ST博元，連續(xù)七個(gè)一字跌停板之后，在4月10日交易時(shí)段最后一分鐘，被巨額資金從第八個(gè)跌停板上拉到漲停板。上交所當(dāng)天通報(bào)*ST博元近期交易情況顯示，某個(gè)人投資者買(mǎi)入該股98萬(wàn)股，超過(guò)了風(fēng)險(xiǎn)警示股票50萬(wàn)股的每日買(mǎi)入限制。上交所已對(duì)該投資者采取監(jiān)管措施。這是滬深交易所退市配套新規(guī)今年年初落地以來(lái)，首例因觸發(fā)單日超額買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票受到監(jiān)管措施的案例。

　　此前，*ST博元因涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪，證監(jiān)會(huì)[微博]已依法將該案移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。根據(jù)新的退市制度，*ST博元將因此成為滬深兩市首家因重大信息披露違法行為進(jìn)入退市程序的上市公司，公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　按照有關(guān)規(guī)定，*ST博元自3月31日被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，將在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易滿30個(gè)交易日。在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易截止后，上交所將依法作出公司股票暫停上市的決定。公司股票被暫停上市后，如未能在證監(jiān)會(huì)作出移送公安機(jī)關(guān)決定之日起的12個(gè)月內(nèi)恢復(fù)上市，或者在此期間被人民法院作出生效有罪判決，其股票將被上交所終止上市。

　　上交所通報(bào)的近期*ST博元的交易情況顯示，散戶成為近期買(mǎi)入主力。以賬戶個(gè)數(shù)看，賬戶市值低于100萬(wàn)元的自然人賬戶個(gè)數(shù)，從3月30日的17287個(gè)，到4月10日上升至21071個(gè)，而法人股東中的專業(yè)機(jī)構(gòu)賬戶數(shù)從36個(gè)下降為28個(gè)；以持股數(shù)看，市值低于100萬(wàn)元的自然人合計(jì)持股數(shù)量由3月30日的5427萬(wàn)股上升至9474萬(wàn)股，而專業(yè)機(jī)構(gòu)的持股數(shù)從當(dāng)時(shí)的1511萬(wàn)股下降為673萬(wàn)股。在*ST博元復(fù)牌后，籌碼主要從機(jī)構(gòu)流入散戶手中。

　　上交所還注意到，在*ST博元4月10日的交易中，某個(gè)人投資者買(mǎi)入該股98萬(wàn)股，超過(guò)了風(fēng)險(xiǎn)警示股票50萬(wàn)股的每日買(mǎi)入限制。對(duì)此，上交所已對(duì)該投資者及未做好客戶交易合規(guī)管理工作的證券公司啟動(dòng)相應(yīng)監(jiān)管措施，并將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)該股交易行為的監(jiān)管，打擊可能出現(xiàn)的違法違規(guī)交易行為。

　　今年1月31日，滬深兩市同時(shí)發(fā)布修訂后的退市相關(guān)配套規(guī)則。根據(jù)新規(guī)定，投資者當(dāng)日通過(guò)競(jìng)價(jià)交易和大宗交易累計(jì)買(mǎi)入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票，數(shù)量不得超過(guò)50萬(wàn)股。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)投資者當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量進(jìn)行監(jiān)控；發(fā)現(xiàn)客戶違反規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以警示和制止，并向交易所報(bào)告。

　　除此之外，滬深交易所還設(shè)定個(gè)人投資者買(mǎi)入退市整理股票的門(mén)檻，投資者應(yīng)當(dāng)具備2年以上的股票交易經(jīng)歷，且以本人名義開(kāi)立的證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)在50萬(wàn)元以上。不符合以上規(guī)定的個(gè)人投資者，僅可賣(mài)出已持有的退市整理股票。

　　上交所決定，自4月13日起將通過(guò)官方網(wǎng)站下的“信息披露——交易信息披露”欄目，每個(gè)交易日公布不同類(lèi)別投資者持有的股份信息，直至*ST博元在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易滿30個(gè)交易日為止。