國內(nèi)首例上市公司二股東虛假陳述被小股民起訴一案將進(jìn)入實(shí)質(zhì)性審理階段。近日，記者從上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師處獲悉，其代理的小股民訴上市公司三木集團(tuán)二股東林傳德證券虛假陳述案將于2014年12月3日在福建省福州市中級人民法院開庭審理。許峰律師表示，該案的審判結(jié)果也將對證券市場虛假陳述維權(quán)領(lǐng)域產(chǎn)生標(biāo)志性意義。

　　二股東被罰也可起訴

　　據(jù)許峰律師介紹，該案從立案到受理再到開庭歷時(shí)不到三個(gè)月，相較于之前五糧液虛假陳述案，法官在訴訟時(shí)效截止日臨近時(shí)才宣布受理案件，該案目前進(jìn)展還算比較順利。

　　股民為何起訴三木集團(tuán)二股東？這還要從三木集團(tuán)2014年5月24日公布的《關(guān)于股東收到福建證監(jiān)局<行政處罰決定書>》公告說起。公告稱，2013年7月2日至10月29日期間，林傳德通過其控制的“林傳德”、“任某”和“林某”證券賬戶連續(xù)買入三木集團(tuán)股票。2013年7月31日，林傳德賬戶組合計(jì)持有三木集團(tuán)股票占三木集團(tuán)已發(fā)行股份的5.04%；2013年9月24日，合計(jì)持有股票占三木集團(tuán)已發(fā)行股份的10.01%。林傳德均未在以上事實(shí)發(fā)生后的法定期限內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司，且未按規(guī)定暫停買賣該公司股票。

　　林傳德違規(guī)披露信息，構(gòu)成虛假陳述，最終被福建證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

　　“不僅上市公司、上市公司控股股東違規(guī)披露信息會(huì)被行政處罰，二股東或三股東也好，只要觸及法律規(guī)定的信息披露紅線，不全面、及時(shí)、完整、真實(shí)履行信息披露義務(wù)，一樣會(huì)被予以行政處罰，同時(shí)也免不了承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任?！痹S峰律師表示。

　　作為從事投資者維權(quán)領(lǐng)域多年的律師，許峰認(rèn)為根據(jù)《證券法》及虛假陳述司法解釋，在2013年8月3日至2014年4月15日之間買入三木集團(tuán)股票，并在2014年4月15日后賣出或繼續(xù)持有三木集團(tuán)股票的投資者可向三木集團(tuán)二股東林傳德發(fā)起索賠。目前，許峰律師團(tuán)隊(duì)仍在繼續(xù)征集符合條件的投資者提起維權(quán)。

　　三木集團(tuán)或也存在虛假陳述

　　更有意思的是，不僅二股東違規(guī)披露信息被證監(jiān)局行政處罰，上市公司三木集團(tuán)本身也已經(jīng)基本被定性存在虛假陳述違法行為。

　　公告顯示，2014年7月11日，三木集團(tuán)因涉嫌信息披露違規(guī)收到中國證監(jiān)會(huì)[微博]《調(diào)查通知書》，8月9日，公司收到福建證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，公司因重大關(guān)聯(lián)交易未履行決策程序和披露義務(wù)、重大債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未披露等被責(zé)令整改。根據(jù)監(jiān)管措施決定書，2012 年度和 2013 年度，三木集團(tuán)及下屬子公司與華永貿(mào)易發(fā)生大額關(guān)聯(lián)采購和銷售，相關(guān)交易金額分別達(dá)到 43，943.81 萬元和 93，167.24 萬元，分別占公司上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的78.04% 和 75.79%。上述關(guān)聯(lián)交易均達(dá)到需提交公司股東大會(huì)審議并披露的標(biāo)準(zhǔn)，三木集團(tuán)未按規(guī)定審議并披露該關(guān)聯(lián)交易，也未在相應(yīng)年度定期報(bào)告中披露。

　　許峰律師指出，三木集團(tuán)違規(guī)披露信息已經(jīng)符合信息披露的“重大性”標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管措施只是前奏，證監(jiān)會(huì)的行政處罰才是主曲?！拔覀兊穆蓭焾F(tuán)隊(duì)同樣發(fā)起了對三木集團(tuán)虛假陳述維權(quán)征集，只要在2012年5月1日至2014年7月11日買入三木集團(tuán)，并在2014年7月11日之后賣出或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者，也可以向三木集團(tuán)發(fā)起索賠。”

　　據(jù)了解，雖然離正式開庭還有一個(gè)月，三木集團(tuán)二股東林傳德的代理律師已經(jīng)主動(dòng)與原告律師取得聯(lián)系，商談看是否存在調(diào)解空間，國內(nèi)首例二股東被訴虛假陳述民事賠償案最終結(jié)果如何也頗為值得關(guān)注。