中新科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于募集資金2016年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

　　證券代碼：603996證券簡(jiǎn)稱：中新科技公告編號(hào)：臨2017-010

　　中新科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于募集資金2016年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

　　公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及相關(guān)格式指引的規(guī)定和要求，現(xiàn)將中新科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2016年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2015〕1363號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司由主承銷商國信證券股份有限公司采用網(wǎng)下詢價(jià)配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合方式，向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票5，010萬股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣10.52元，共計(jì)募集資金52，705.20萬元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用2，600萬元后的募集資金為50，105.20萬元，已由主承銷商國信證券股份有限公司于2015年12月17日匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用1，620.92萬元后，公司本次募集資金凈額為48，484.28萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2015〕520號(hào)）。

　　(二) 募集資金使用和結(jié)余情況

　　公司以前年度已使用募集資金0.00萬元，以前年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為1.59萬元；2016年度實(shí)際使用募集資金10，465.20萬元（含置換先期投入的資金3，530.74萬元），2016年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為133.17萬元；累計(jì)已使用募集資金10，465.20萬元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為134.76萬元。

　　截至2016年12月31日，募集資金余額為38，153.84萬元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額），其中存放募集資金專戶金額23，153.84萬元，已暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金15，000萬元。

　　二、募集資金管理情況

　　(一) 募集資金管理情況

　　為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《中新科技集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）。根據(jù)《管理辦法》，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司于2016年1月5日分別與中國工商銀行臺(tái)州分行、廣發(fā)銀行臺(tái)州分行、中國光大銀行臺(tái)州支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》以及與上海浦發(fā)銀行椒江支行及全資子公司中新工程技術(shù)研究院有限公司簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議及四方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

　　(二) 募集資金專戶存儲(chǔ)情況

　　截至2016年12月31日，公司有4個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況如下：

　　單位：人民幣元

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　　三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

　　(一) 募集資金使用情況對(duì)照表

　　1、公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況

　　2016年3月2日，公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司擬使用15，000.00萬元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，到期將以自有資金歸還至募集資金專用賬戶。獨(dú)立董事發(fā)表同意公司部分閑置募集資金15，000.00萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的意見。保薦機(jī)構(gòu)出具專門核查意見同意公司使用部分募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)。截至2016年12月31日，公司共使用15，000.00萬元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金尚未歸還。

　　2、以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的情況

　　2016年1月19日，中新科技第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金3，530.74萬元。全體獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。保薦機(jī)構(gòu)出具專門意見同意公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金

　　3、募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件1。

　　(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明

　　公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。

　　(三) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明

　　1.技術(shù)研究院建設(shè)項(xiàng)目不直接產(chǎn)生效益，但通過項(xiàng)目的建設(shè)，公司將顯著增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用的實(shí)力，加快先進(jìn)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高產(chǎn)品售價(jià)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，從而間接提高公司效益。

　　2.償還銀行貸款項(xiàng)目亦不直接產(chǎn)生效益，但可緩解公司財(cái)務(wù)壓力，降低資產(chǎn)負(fù)債率，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，進(jìn)而提高公司經(jīng)營效益。

　　四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

　　公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問題

　　本年度，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

　　六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的鑒證報(bào)告意見

　　天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為，公司董事會(huì)編制的2016年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了中新科技公司募集資金2016年度實(shí)際存放與使用情況。

　　七、保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告意見

　　經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：2016年度，公司嚴(yán)格執(zhí)行了募集資金專戶存儲(chǔ)制度，有效地執(zhí)行了三方監(jiān)管協(xié)議及四方監(jiān)管協(xié)議，已披露的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的情況。

　　附件：募集資金使用情況對(duì)照表

　　中新科技集團(tuán)股份有限公司

　　二〇一七年三月二十二日

　　附件1

　　募集資金使用情況對(duì)照表

　　2016年度

　　編制單位：中新科技集團(tuán)股份有限公司

　　單位：人民幣萬元

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　　[注]：募集資金到位后，公司未及時(shí)用于償還銀行貸款，存放一段時(shí)間后產(chǎn)生了3.42萬的凈利息收入，公司償還貸款時(shí)相應(yīng)一并轉(zhuǎn)出償還其他貸款。