中國網(wǎng)財經(jīng)11月7日訊 對于市場普遍關(guān)心的滬港通何時啟動問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，滬港通試點各項準(zhǔn)備工作已經(jīng)到了最后階段。

　　市場原本預(yù)期滬港通在10月份開通，但最終期望落空，曾俊華昨日再次重申10月份開通只是市場期望，但強調(diào)技術(shù)已準(zhǔn)備就緒，“我們現(xiàn)在已經(jīng)可以啟動”。曾俊華又表示，過去6個月已經(jīng)做了大量準(zhǔn)備工作，包括兩地證監(jiān)會已簽署合作備忘錄、港交所(0388)已申領(lǐng)ATS牌照、香港金管局亦推出加強人民幣流動性的措施。而是次訪京后亦得悉，雙方的交易系統(tǒng)已經(jīng)可以隨時執(zhí)行滬港通，兩地有關(guān)機構(gòu)都沒有特別重大困難。

　　同時，港交所5日披露的三季報稱，滬港通準(zhǔn)備工作已大致完成。但截至5日，港交所尚未取得啟動滬港通的相關(guān)批準(zhǔn)，尚無實施滬港通的確切日期。

　　雖然通車日期沒有明確，但滬港通相關(guān)的系列問題仍然需要明確。在昨日的例行發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言鄧舸就關(guān)于滬港通權(quán)益變動相關(guān)信息披露問題的有關(guān)情況進行明確。

　　對于“在滬港通實行名義持有人制度下，上市公司前十大股東的認(rèn)定和披露是以名義持有人為準(zhǔn)還是以實際權(quán)益擁有人為準(zhǔn)？”的問題，鄧舸表示，根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式(2014年修訂)》的規(guī)定，年報中應(yīng)當(dāng)披露報告期末股東總數(shù)、持股5%以上股份的股東名稱等，若持股5%以上股東少于10人，則應(yīng)列出至少前10名股東的持股情況。目前，A股市場是依照記載于登記結(jié)算機構(gòu)的股東名冊確認(rèn)股東身份的，也即按名義持有人進行確認(rèn)。在滬港通實施初期，以名義持有人披露前十大股東是確保市場效率的重要制度安排。

　　　關(guān)于持股5%以上的股東、控股股東和實際控制人的信息披露問題，鄧舸表示，《證券法》第67條規(guī)定，“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”時，上市公司需要報告、公告臨時報告?！渡鲜泄臼召徆芾磙k法》規(guī)定，投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實際支配表決權(quán)的股份。投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算。持股5%以上的股東、控股股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)按照上述規(guī)定切實履行權(quán)益披露義務(wù)。

　　根據(jù)《滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》第十三條第四款規(guī)定：香港投資者通過滬股通買賣股票達到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報告和信息披露義務(wù)。因此，通過滬股通買入內(nèi)地市場上市公司股票的香港投資者，是信息披露的義務(wù)人。

　　關(guān)于境外投資者持股比例上限計算和認(rèn)定的問題，鄧舸介紹稱，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，“投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算”?！氨巨k法所稱一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。”“在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為一致行動人”。

　　根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，境外投資者履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)合并計算其持有的同一上市公司的境內(nèi)上市股和境外上市股。在境外投資者申請QFII資格時，應(yīng)當(dāng)切實履行持股信息披露和禁止短線交易的有關(guān)要求。QFII及其一致行動人應(yīng)當(dāng)合并計算持有上市公司股份，同一QFII管理的不同產(chǎn)品的持股情況應(yīng)當(dāng)合并計算。

　　滬港通下，境外投資者應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定切實履行信息披露。

　　最后，關(guān)于資產(chǎn)管理公司或集團公司的權(quán)益披露問題，鄧舸表示，《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實際支配表決權(quán)的股份。投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算。滬港通下，資產(chǎn)管理公司或者集團公司按照上述規(guī)定履行權(quán)益披露義務(wù)。