深交所：萬科之爭以來共發(fā)出各類關(guān)注函18份

　　一直以來，深交所嚴(yán)格落實全面監(jiān)管，主動擔(dān)當(dāng)，積極履責(zé)，不留空白，不留死角，全鏈條、全方位加強(qiáng)監(jiān)管，不斷提升一線監(jiān)管的嚴(yán)密性和有效性。

　　刨根問底，提高上市公司信息披露監(jiān)管覆蓋面。監(jiān)管問詢是上市公司監(jiān)管工作的重要方式。年初以來，面對日益活躍的并購重組市場以及暴露出的問題，深交所持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組，加大重組方案問詢力度。截至6月30日，共公開重組問詢函185份、關(guān)注函274份、年報問詢函186份。在上市公司2015年報事后審核期間，共發(fā)出近千份監(jiān)管問詢函，對上市公司業(yè)績真實性、會計處理合規(guī)性、信息披露合規(guī)性、資金占用、三會運(yùn)作、標(biāo)的資產(chǎn)業(yè)績承諾實現(xiàn)情況等六大問題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對于年報審核中發(fā)現(xiàn)的業(yè)績預(yù)警披露滯后、違規(guī)占用資金、重大會計差錯更正、重大交易未履行審議程序、關(guān)聯(lián)交易未披露等違規(guī)行為，及時采取紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。

　　聚焦熱點(diǎn)，用足用好監(jiān)管手段。堅守監(jiān)管本位，切實履行一線監(jiān)管職責(zé)。為妥善處理欣泰電氣退市事件，深交所認(rèn)真制定全面預(yù)案，從退市風(fēng)險揭示、二級市場交易、投資者投訴咨詢服務(wù)等方面明確工作措施。針對萬科、康達(dá)爾等熱點(diǎn)事件，深交所密切關(guān)注市場傳聞、媒體質(zhì)疑和投訴舉報，及時發(fā)函問詢并要求公司說明及披露?！叭f科股權(quán)之爭”以來，深交所共向萬科及相關(guān)方發(fā)出各類關(guān)注函、問詢函、重組問詢函、監(jiān)管函18份，督促上市公司及相關(guān)股東充分履行信息披露義務(wù)。

　　針對“虛擬現(xiàn)實”、“石墨烯”、“人工智能”、“PE+上市公司”、資本系或合伙企業(yè)入主上市公司等熱點(diǎn)題材，深交所保持高度敏感，督促公司準(zhǔn)確、完整地披露具體情況和對公司的影響，并對存在的風(fēng)險進(jìn)行充分揭示，同時細(xì)化停牌冷卻、內(nèi)幕交易核查制度，果斷遏制市場炒作。針對“特力A”股票6月底再度連續(xù)漲停等情況，深交所要求公司停牌核查并披露相關(guān)情況，嚴(yán)控市場炒作和操縱。針對重大異常事項，督促獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、會計師等市場主體發(fā)表并披露專業(yè)意見。

　　精準(zhǔn)發(fā)力，提升市場交易行為監(jiān)管針對性。深交所密切監(jiān)控各類異常交易行為，不斷加大實時盯盤、電話警示等一線監(jiān)管措施力度，精準(zhǔn)鎖定異常交易賬戶，嚴(yán)格執(zhí)行遞進(jìn)式監(jiān)管措施。采取電話警示、書面警示、盤中限制交易、約見談話和盤后限制交易等監(jiān)管措施540次，較去年同期大幅上升。深交所強(qiáng)化對“天價股”及“萬科A”、“欣泰電氣”等重點(diǎn)股票監(jiān)控，強(qiáng)化敏感時點(diǎn)實時交易盯盤，緊密跟蹤疑似程序化賬戶交易，全面維護(hù)市場秩序。

　　全面防控，有效化解公司債券風(fēng)險。針對發(fā)行人年報披露業(yè)績虧損、評級下調(diào)等情況，深交所及時對相關(guān)債券采取投資者適當(dāng)性管理措施，嚴(yán)格執(zhí)行公司債券信息披露第38號準(zhǔn)則，強(qiáng)化公司債券年度報告事后審核，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)宏觀情況、企業(yè)經(jīng)營與財務(wù)狀況、募集資金使用及增信措施執(zhí)行效力等事項。針對信息披露不及時、不完整等情況，深交所共發(fā)出年報問詢函30余份，敦促及時披露補(bǔ)充更正公告，監(jiān)管函20余份，要求限期整改。同時，強(qiáng)化風(fēng)險排查和風(fēng)險監(jiān)測，多次組織對企業(yè)債、產(chǎn)能過剩、房地產(chǎn)等行業(yè)系統(tǒng)排查工作，要求受托管理人派息兌付前一個月了解發(fā)行人資金籌備情況，提前掌握潛在違約風(fēng)險，及時啟動風(fēng)險應(yīng)急流程。

　　加大投入，完善市場監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施。深交所充實市場監(jiān)察人力配置，全面改造升級智能化監(jiān)察系統(tǒng)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)處理和文本挖掘技術(shù)，總結(jié)異常波動監(jiān)管中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，優(yōu)化報警指標(biāo)體系和模型，全面提升市場監(jiān)察能力。

　　積極協(xié)同，提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作。深交所不斷加強(qiáng)交易所間跨市場監(jiān)管合作，順暢信息數(shù)據(jù)共享綠色通道，防范跨市場、跨產(chǎn)品交易風(fēng)險，強(qiáng)化與證監(jiān)會稽查局、機(jī)構(gòu)部、私募部、中證監(jiān)測、中國結(jié)算、投?；?、協(xié)會等機(jī)構(gòu)監(jiān)管協(xié)作，建立更加豐富和完善的數(shù)據(jù)交換接口，推動整合開戶、交易、持股、資金、場內(nèi)杠桿、程序化交易等信息，充分發(fā)揮監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效能。通過盤中“綠色通道”、盤后數(shù)據(jù)交換等方式及時溝通市場情況，實行期現(xiàn)聯(lián)動篩查異常交易賬戶。

　　近期，深交所深入行業(yè)和各地區(qū)市場一線開展調(diào)研，邀請境內(nèi)外各類機(jī)構(gòu)和交易所同行交流探討，認(rèn)真研究上市公司信息披露與規(guī)范運(yùn)作、會員客戶交易行為管理、交易風(fēng)險預(yù)判和防控處置等重點(diǎn)監(jiān)管課題。接下來，深交所將認(rèn)真按照中國證監(jiān)會年中監(jiān)管工作會議要求，堅定不移地貫徹落實依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管根本理念，與市場各方力量一道，加強(qiáng)監(jiān)管，夯實基礎(chǔ)，完善多層次資本市場體系功能，更好地發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)作用。

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