中泰證券民生證券西南證券債券項(xiàng)目違規(guī) 收監(jiān)管措施

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2月14日公布《關(guān)于對(duì)中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》及《關(guān)于對(duì)西南證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過(guò)程中存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)；四是在銀行間債券市場(chǎng)部分項(xiàng)目中，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)。

　　上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條、第八條、第三十八條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六條第一款、第五十九條第四項(xiàng)，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。

　　上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六條、第五十八條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第六條、第五十八條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第十三條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第三條、第六十一條。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第六十九條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，西南證券存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯(cuò)及立項(xiàng)不規(guī)范問(wèn)題。二是個(gè)別公司債券項(xiàng)目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個(gè)別公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

　　上述情形違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條；《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第六條第一款；《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第十三條。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十九條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)西南證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　中泰證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過(guò)程中存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)；四是在銀行間債券市場(chǎng)部分項(xiàng)目中，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)。

　　上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條、第八條、第三十八條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六條第一款、第五十九條第四項(xiàng)，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2025年2月8日

　　關(guān)于對(duì)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　民生證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。

　　上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 (證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六條、第五十八條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第六條、第五十八條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第十三條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第三條、第六十一條。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第六十九條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2025年2月8日

　　關(guān)于對(duì)西南證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　西南證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯(cuò)及立項(xiàng)不規(guī)范問(wèn)題。二是個(gè)別公司債券項(xiàng)目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個(gè)別公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

　　上述情形違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條；《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第六條第一款；《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第十三條。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十九條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2025年2月8日