北交所新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量二季度評價(jià)結(jié)果出爐

　　近日，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司對證券公司2024年第二季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)，中信建投、東吳證券、開源證券三家券商排名居前。全國股轉(zhuǎn)公司同時(shí)發(fā)布了2024年二季度做市商評價(jià)結(jié)果，東北證券、開源證券、國元證券三家券商享受做市交易經(jīng)手費(fèi)全部減免。

　　頭部陣營變化較大

　　季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果顯示，頭部陣營競爭激烈，位次變化較大。

　　中信建投從上季度的第三名晉升到二季度的“領(lǐng)頭羊”，合計(jì)分值152.08，主要得益于公司北交所保薦業(yè)務(wù)及發(fā)行并購業(yè)務(wù)、新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)較一季度的得分大幅提升。

　　《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)細(xì)則》規(guī)定，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)包括專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)、合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)以及其他對評價(jià)有重要影響的專項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)。專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)主要包括證券公司為企業(yè)、投資者等市場主體提供專業(yè)服務(wù)的數(shù)量、金額等情況。合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括證券公司在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

　　東吳證券緊隨其后，得分142.92，環(huán)比提升27.45分。上季度其排名18。與中信建投情形類似，東吳證券在北交所保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購業(yè)務(wù)上斬獲頗豐。

　　開源證券穩(wěn)中有進(jìn)，從上季度的第四名提升到第三名。頗為亮眼的是，開源證券的北交所新三板研究業(yè)務(wù)單項(xiàng)得分仍是10分，在所有券商中處于領(lǐng)先地位。

　　值得注意的是，近期證監(jiān)會(huì)對開源證券新增北交所股票做市業(yè)務(wù)資格的申請文件進(jìn)行了審核反饋。目前，開源證券的北交所做市業(yè)務(wù)得分為零，一旦拿到北交所做市業(yè)務(wù)資質(zhì)，其排名或有變化。

　　二季度排名居前的券商還有海通證券、申萬宏源、國金證券、東方財(cái)富、中信證券、廣發(fā)證券、國投證券、銀河證券、華泰證券、中泰證券等。

　　執(zhí)業(yè)評價(jià)旨在引導(dǎo)證券公司全面提升各項(xiàng)業(yè)務(wù)質(zhì)量，推進(jìn)北交所和新三板創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一體發(fā)展和制度聯(lián)動(dòng)。北交所和全國股轉(zhuǎn)公司組織實(shí)施證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，并接受證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督。年度評價(jià)結(jié)果將報(bào)送證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄送證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。

　　加大做市力度

　　政策推動(dòng)券商加大做市業(yè)務(wù)力度。從專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)下北交所做市業(yè)務(wù)得分情況看，二季度，國金證券、中信證券、國投證券、中信建投、東吳證券、銀河證券等券商排名靠前。北交所網(wǎng)站顯示，目前為北交所股票做市最多的券商是國金證券，共為60只股票提供做市服務(wù)，中信證券、國投證券分別以54只、44只緊隨其后。

　　2023年2月，北交所股票做市交易業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)，15家證券公司成為首批做市商。截至目前，北交所做市商隊(duì)伍擴(kuò)大至17家，涉及股票115只，市場覆蓋面達(dá)46.18%。近期，不斷有做市商公告為北交所股票提供做市交易服務(wù)。比如，6月下旬以來，中信證券先后公告，為8只北交所股票提供做市服務(wù)。

　　實(shí)證表明，北交所做市業(yè)務(wù)為證券公司差異化展業(yè)提供了新領(lǐng)域；同時(shí)，做市商積極履行報(bào)價(jià)義務(wù)，切實(shí)發(fā)揮了為市場提供流動(dòng)性、平抑波動(dòng)性的作用。

　　新三板做市業(yè)務(wù)可追溯的歷史更早，為我國資本市場制度探索貢獻(xiàn)良多。從專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)下新三板做市業(yè)務(wù)得分情況看，東北證券、開源證券、國元證券、上海證券、海通證券等券商居前。全國股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站顯示，截至7月14日，新三板共有65家做市商，為1372只(含重復(fù))新三板股票提供做市交易服務(wù)。

　　值得一提的是，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商評價(jià)指引(試行)》，近日全國股轉(zhuǎn)公司完成了2024年二季度做市商評價(jià)。其中，綜合排名前5%(含)的東北證券、開源證券、國元證券三家券商獲得二季度經(jīng)手費(fèi)全免資格。上海證券、海通證券、華源證券等10家券商分獲不同程度減免。