國信證券上海分公司收警示函 專職合規(guī)人員配備缺失

　　證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對國信證券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的決定顯示，國信證券股份有限公司(簡稱“國信證券”，002736.SZ)上海分公司自2019年11月19日起，未為張楊路證券營業(yè)部配備專職合規(guī)管理人員。

　　上海證監(jiān)局指出，國信證券上海分公司上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第二十三條第二款規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對國信證券上海分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，國信證券上海分公司成立于2009年9月24日?？偨?jīng)理為黃巍。國信證券股份有限公司上海張楊路證券營業(yè)部成立于2008年11月27日，負責(zé)人為呂煒。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定： 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對國信證券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的決定

　　國信證券股份有限公司上海分公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司(國信證券股份有限公司上海分公司，統(tǒng)一社會信用代碼：91310000695753550H)自2019年11月19日起，未為張楊路證券營業(yè)部配備專職合規(guī)管理人員。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第二十三條第二款規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)當嚴格遵照相關(guān)法律法規(guī)，對存在的問題進行整改，并自收到本行政監(jiān)管措施決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2020年6月11日