國信證券前高管遭禁業(yè)12個月 多家中資券商在香港接罰單

　　又一家中資券商被香港證監(jiān)會“點名”！

　　香港證監(jiān)會6月23日公告，禁止國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司前負責(zé)人員、董事兼交易部主管朱麗華重投業(yè)界12個月，理由是其在處理第三者存款時違規(guī)。

　　中證君統(tǒng)計，這是7日內(nèi)第三家被香港證監(jiān)會“點名”的中資券商。而近年來，被香港證監(jiān)會“點名”且開出罰單的中資券商及子公司也不在少數(shù)。

　　前高管遭禁業(yè)12個月

　　據(jù)香港證監(jiān)會23日公告，國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司前負責(zé)人員、董事兼交易部主管朱麗華在處理第三者存款時違規(guī)，遭禁止重投業(yè)界12個月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止。

來源：香港證監(jiān)會官網(wǎng)

　　公告指出，國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司于2014年11月至2015年12月期間，在處理第三者存款時，違反了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。而公司的違規(guī)行為可歸因于朱麗華沒有履行其作為負責(zé)人員及國信高級管理人員的職責(zé)。

　　公告表示，國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司有職員于2013年向包括朱麗華在內(nèi)的高級管理層提出，該公司對第三者存款的內(nèi)部監(jiān)控存在缺失。然而，朱麗華卻認為該事與她無關(guān)，亦沒有采取任何步驟來糾正有關(guān)缺失。朱麗華知而不行，使國信香港于關(guān)鍵時間內(nèi)沒有在打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面制定充分的內(nèi)部監(jiān)控措施。

　　公告還表示，除對第三者存款所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險視而不見外，朱麗華身為開戶申請的批核人之一，也沒有確保公司職員遵從有關(guān)客戶洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險的評估程序，即沒有按照公司的合規(guī)手冊所規(guī)定將有關(guān)過程記錄在案。

　　此外，國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司在2019年因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款1520萬元。

　　公開資料顯示，國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司是國信證券(香港)旗下全資持牌子公司，主要從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)。國信證券(香港)的母公司是國信證券。

　　中資券商及子公司頻被“點名”

　　近年來，隨著香港金融市場監(jiān)管制度不斷從嚴，多家中資券商及子公司收到批評或罰單。香港證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，僅7日內(nèi)便有3家“上榜”。

來源：香港證監(jiān)會官網(wǎng)

　　香港證監(jiān)會22日公告稱，國泰君安證券(香港)有限公司因內(nèi)部監(jiān)控缺失遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款2520萬港元，因國泰君安香港公司犯有多項內(nèi)部監(jiān)控缺失，涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉(zhuǎn)賬和配售活動、偵測虛售交易及延遲匯報。

　　香港證監(jiān)會18日發(fā)布公告公開批評CICCFT及中金公司，理由是CICCFT及中金公司2019年就大連港股份有限公司及馬鞍山鋼鐵股份有限公司的H股提出的強制性全面要約所涉及的交易中，就大連港和馬鞍山鋼鐵的相關(guān)證券進行了交易，但卻沒有按《公司收購及合并守則》規(guī)則22及時披露，違反了《公司收購及合并守則》。

　　另外，5月18日，西南證券旗下西證國際證券的下屬公司西證(香港)證券經(jīng)紀有限公司因在2016年沒有遵從有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款。

　　同樣被罰的還有交銀國際證券，今年4月，交銀國際證券因內(nèi)部監(jiān)控缺失遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款1960萬港元。

　　而在2019年5月份，招商證券(香港)有限公司則連續(xù)收到兩張罰單。一是因該公司與錯誤處理客戶款項有關(guān)的監(jiān)管違規(guī)事項及內(nèi)部監(jiān)控缺失，香港證監(jiān)會對其作出譴責(zé)及罰款500萬元。二是該公司在擔(dān)任中國金屬再生資源(控股)有限公司上市申請的聯(lián)席保薦人時沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任，被香港證監(jiān)會譴責(zé)，并處以罰款2700萬元。

　　中介機構(gòu)須加強內(nèi)控“防火墻”

　　業(yè)內(nèi)人士指出，對于中介機構(gòu)而言，一定要對照監(jiān)管要求，加強日常合規(guī)檢查，及時糾正相關(guān)錯誤。

　　金融及投資銀行家溫天納對中證君表示，目前資本市場風(fēng)高浪急，投資者保障及合規(guī)流程更顯重要，貸款融資以及第三方交易授權(quán)流程涉及投資客戶及券商的風(fēng)控，若不能及時反映問題、改善問題，將會有深層次的影響。特別是在反洗錢及認識客戶的領(lǐng)域，金融中介更需要加緊留意，慎防漏洞。

　　溫天納指出，此前，不少投行保薦人被罰款逾億，相信是監(jiān)管機構(gòu)希望透過重罰來達到示范作用，讓資本雄厚的投行券商在經(jīng)營業(yè)務(wù)時更加謹慎，讓大投行肩負更重要的模范作用。

　　北方某中型券商相關(guān)人士指出，監(jiān)管部門通過加大處罰，向中介機構(gòu)清晰傳達出現(xiàn)違法違規(guī)行為將嚴厲處罰，從而倒逼中介機構(gòu)提高自律水平，建立中介機構(gòu)自我約束機制。

　　上述券商人士指出，一方面，中介機構(gòu)要加強中介機構(gòu)投行類業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，自我規(guī)范在投行業(yè)務(wù)中暴露的突出性問題；理順過度激勵等導(dǎo)致投行類業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的根源性問題，完善以業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核和合規(guī)風(fēng)控為主的“三道防線”基本架構(gòu)。另一方面，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立行業(yè)分類管理和規(guī)范，推動中介機構(gòu)由傳統(tǒng)松散型管理向現(xiàn)代平臺化、協(xié)同管理轉(zhuǎn)型，夯實中介機構(gòu)發(fā)展基礎(chǔ)；同時按照國際慣例，引導(dǎo)中介機構(gòu)強化內(nèi)控，更好的服務(wù)資本市場和實體經(jīng)濟發(fā)展。