國(guó)元證券及員工收三警示函 天津倆顧問(wèn)委托他人攬客

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站6月19日發(fā)布天津證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(津證監(jiān)措施[2020]11號(hào))顯示，經(jīng)查，國(guó)元證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”，000728.SZ)天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部財(cái)富顧問(wèn)(營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理)閆復(fù)、李昂存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為，國(guó)元證券天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，未能?chē)?yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項(xiàng)規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)元證券天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部采取警示函的行政監(jiān)管措施。國(guó)元證券天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，強(qiáng)化員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督，提高員工合規(guī)展業(yè)意識(shí)，規(guī)范開(kāi)展客戶招攬活動(dòng)。

　　天津證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(津證監(jiān)措施[2020]9號(hào))顯示，經(jīng)查，閆復(fù)在國(guó)元證券天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部任職財(cái)富顧問(wèn)(營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理)期間委托他人從事客戶招攬活動(dòng)。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第(八)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)閆復(fù)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　天津證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(津證監(jiān)措施[2020]10號(hào))顯示，經(jīng)查，李昂在國(guó)元證券天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部任職財(cái)富顧問(wèn)(營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理)期間委托他人從事客戶招攬活動(dòng)。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第(八)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)李昂采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　國(guó)元證券前身為北京化二股份有限公司,是經(jīng)北京市人民政府京證函[1997]26號(hào)文批準(zhǔn),由北京化學(xué)工業(yè)集團(tuán)獨(dú)家發(fā)起,以募集方式設(shè)立的股份有限公司。社會(huì)公眾股于1997年6月16日在深圳證券交易所上市交易。2007年10月,北京化二以新增股份吸收合并國(guó)元證券。2007年10月25日起公司名稱變更為"國(guó)元證券股份有限公司"。安徽國(guó)元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股21.43%。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站資料顯示， 閆復(fù)2016年8月31日在國(guó)元證券登記注冊(cè)一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)崗位，2019年6月15日機(jī)構(gòu)內(nèi)變更為證券投資咨詢(投資顧問(wèn))執(zhí)業(yè)崗位。2020年5月27日，登記狀態(tài)變更為離職注銷(xiāo)。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　　(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

　　(二)合理劃分客戶類(lèi)別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

　　(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息。

　　(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

　　(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

　　協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢服務(wù)。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。 證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書(shū)管理、行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實(shí)施該制度的證券營(yíng)業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部采取警示函監(jiān)管措施的決定

　　國(guó)元證券股份有限公司天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部財(cái)富顧問(wèn)(營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理)閆復(fù)、李昂存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為，你營(yíng)業(yè)部對(duì)員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，未能?chē)?yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項(xiàng)規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取警示函的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，強(qiáng)化員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督，提高員工合規(guī)展業(yè)意識(shí)，規(guī)范開(kāi)展客戶招攬活動(dòng)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　天津證監(jiān)局

　　2020年6月19日

　　關(guān)于對(duì)閆復(fù)采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　閆復(fù)：

　　經(jīng)查，你在國(guó)元證券股份有限公司天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部任職財(cái)富顧問(wèn)(營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理)期間委托他人從事客戶招攬活動(dòng)。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第(八)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　天津證監(jiān)局

　　2020年6月19日

　　關(guān)于對(duì)李昂采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　李昂：

　　經(jīng)查，你在國(guó)元證券股份有限公司天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部任職財(cái)富顧問(wèn)(營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理)期間委托他人從事客戶招攬活動(dòng)。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第(八)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　天津證監(jiān)局

　　2020年6月19日