申萬(wàn)宏源新疆一員工收警示函 銷(xiāo)售基金違規(guī)承諾盈虧

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站6月8日發(fā)布新疆證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕11號(hào))顯示，經(jīng)查，王玲玲在申萬(wàn)宏源西部證券石河子北四路營(yíng)業(yè)部任職期間，存在基金產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾的行為。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)王玲玲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。王玲玲應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

　　天眼查資料顯示，2010年1月13日公告經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，同意宏源證券股份有限公司克拉瑪依友誼路證券營(yíng)業(yè)部石河子證券服務(wù)部規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部，核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)為“宏源證券股份有限公司石河子北四路證券營(yíng)業(yè)部”。2015年3月13日，公司名稱(chēng)由“宏源證券股份有限公司石河子北四路證券營(yíng)業(yè)部”變更為“申萬(wàn)宏源西部證券有限公司石河子北四路證券營(yíng)業(yè)部”。當(dāng)事人王玲玲2018年12月1日在申萬(wàn)宏源西部證券有限公司登記注冊(cè)一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)崗位，并已于2019年12月31日登記離職注銷(xiāo)。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司(以下統(tǒng)稱(chēng)下屬各單位)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)王玲玲采取出具警示函措施的決定

　　王玲玲：

　　經(jīng)查，你在申萬(wàn)宏源西部證券石河子北四路營(yíng)業(yè)部任職期間，存在基金產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾的行為。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　新疆證監(jiān)局

　　2020年6月5日