東莞證券違規(guī)吃警示函 未注意錦龍股份超比例新增質(zhì)押

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月8日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕28號(hào))顯示，廣東監(jiān)管局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)：東莞證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“東莞證券”)主要股東廣東錦龍發(fā)展股份有限公司(簡(jiǎn)稱“錦龍股份”，000712.SZ)及其關(guān)聯(lián)方東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司超比例新增質(zhì)押所持東莞證券股權(quán)，東莞證券未盡到合理注意義務(wù)，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條、第二十七條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十八條規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對(duì)東莞證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。東莞證券應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)存在問題進(jìn)行整改并內(nèi)部問責(zé)，于收到本行政監(jiān)管措施決定書30日內(nèi)向廣東監(jiān)管局報(bào)送整改情況。

　　天眼查資料顯示，東莞證券有限責(zé)任公司原名東莞證券(有限)公司，系經(jīng)中國(guó)人民銀行廣東省分行于1988年6月21日出具的《關(guān)于同意成立東莞證券(有限)公司的批復(fù)》((88)粵銀管字第120號(hào)文)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司。1996年11月11日經(jīng)中國(guó)人民銀行非銀司(1996)179號(hào)批復(fù)，將東莞證券(有限)公司更名為東莞證券有限責(zé)任公司。1997年6月9日，東莞證券(有限)公司辦理了工商變更登記，企業(yè)名稱變更為“東莞證券有限責(zé)任公司”。2014年12月16日，公司名稱由“東莞證券有限責(zé)任公司”變更為“東莞證券股份有限公司”。

　　廣東錦龍發(fā)展股份有限公司為東莞證券第一大股東，持股比例為40%。廣東錦龍發(fā)展股份有限公司是深圳證券交易所掛牌交易的上市公司(證券代碼：000712，證券簡(jiǎn)稱：錦龍股份)，公司注冊(cè)地在廣東省東莞市。2000年公司進(jìn)行了重大資產(chǎn)重組，轉(zhuǎn)制為民營(yíng)控股的上市公司。董事長(zhǎng)：楊志茂?，F(xiàn)公司第一大股東為東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司，持有錦龍股份27.90%股份。東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司成立于1997年1月14日，主要經(jīng)營(yíng)范圍為科教投資，房地產(chǎn)投資，實(shí)業(yè)項(xiàng)目投資等。

　　《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條規(guī)定：證券公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定和公司章程，秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)事務(wù)的管理，完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)遵循審慎監(jiān)管原則，依法對(duì)證券公司股權(quán)實(shí)施穿透式監(jiān)管和分類監(jiān)管。

　　《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查，對(duì)股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終權(quán)益持有人信息進(jìn)行核實(shí)并掌握其變動(dòng)情況，就股東對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行判斷，依法及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告或披露相關(guān)信息，必要時(shí)履行報(bào)批程序。

　　《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十八條規(guī)定：證券公司及其股東、股東的實(shí)際控制人或其他相關(guān)主體違反本規(guī)定，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定相應(yīng)處理措施或罰則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;并可以視情節(jié)對(duì)相關(guān)主體處以警告、3萬元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2020〕28號(hào)

　　關(guān)于對(duì)東莞證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　東莞證券股份有限公司：

　　我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)：你公司主要股東廣東錦龍發(fā)展股份有限公司及其關(guān)聯(lián)方東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司超比例新增質(zhì)押所持你公司股權(quán)，你公司未盡到合理注意義務(wù)，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條、第二十七條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十八條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)存在問題進(jìn)行整改并內(nèi)部問責(zé)，于收到本行政監(jiān)管措施決定書30日內(nèi)向我局報(bào)送整改情況。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年3月13日