近日,又有券商因合規(guī)問題遭到監(jiān)管部門處罰。
據(jù)上海證監(jiān)局發(fā)布的滬證監(jiān)決〔2020〕29號文顯示:
經(jīng)查,湘財證券股份有限公司上海陸家嘴(600663,股吧)證券營業(yè)部某投資顧問在向客戶提供投資建議過程中,向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間,存在誘導客戶交易的行為,且未提示投資風險。該投資顧問未按照公司制度和工作安排違規(guī)提供投資顧問服務,損害了客戶利益,湘財證券上海陸家嘴證券營業(yè)部未能及時發(fā)現(xiàn)上述行為,反映出其對投資顧問人員管控不力、內部控制不完善。
因此,上海證監(jiān)局按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款第(一)項的規(guī)定,責令湘財證券上海陸家嘴證券營業(yè)部在決定下發(fā)之日起1年內,每6個月開展一次內部合規(guī)檢查,并在每次檢查后10個工作日內,向上海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
據(jù)了解,本次處罰起源于湘財證券員工洪書敏,2014年10月14日起進入湘財證券擔任投資顧問,2020年1月20日已從湘財證券離職。
國內首家綜合類證券公司 距上次受罰已近三年
據(jù)湘財證券官網(wǎng)顯示,湘財證券成立于1996年,1999年通過增資擴股成為中國首家綜合類證券公司,注冊資本36.83億元。目前旗下?lián)碛?5家證券營業(yè)部、1家區(qū)域分公司以及2家控股子公司。
另據(jù)天眼查顯示,湘財證券現(xiàn)任董事長為徐燕,生于1965年,2011年4月起進入湘財證券,先后任董事、總裁。
現(xiàn)任總裁為孫永祥,生于1967年。曾任銀河證券杭州管理總部副總經(jīng)理、財通證券副總經(jīng)理等職。2018年7月27日經(jīng)中國證監(jiān)會湖南證監(jiān)局核準任湘財證券總裁一職。
據(jù)公開資料顯示,本次受到上海證監(jiān)局處罰距離上次湘財證券遭到監(jiān)管處罰已經(jīng)過去了三年。上一次處罰為2017年5月16日,上海證監(jiān)局因湘財證券在擔任盟云移軟的主辦券商及重大資產(chǎn)重組財務顧問履職過程中存在問題,對其采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
而此次員工違規(guī)導致維持了三年的無證監(jiān)處罰“記錄“被打破,可真是冤枉。
三次沖擊A股失敗 借哈高科曲線上市再遇難題
另外值得注意的是,雖然成立于1996年,且根基不弱,曾創(chuàng)下第一家獲中國證監(jiān)會批準增資擴股、第一批進入全國銀行間同業(yè)拆借市場、第一家與國有商業(yè)銀行簽署股票質押協(xié)議等多個第一,但湘財證券的A股上市路卻漫長而曲折,曾經(jīng)連續(xù)三次沖擊A股失敗,最終只能借同集團控股下的哈高科上市。
據(jù)了解,湘財證券首次謀求上市是在九年前。新湖集團有意讓湘財證券與財富證券吸收合并從而實現(xiàn)上市,但最終未能成功。
吸收合并失敗后,湘財證券打起了借道上市的主意。2015年1月,大智慧(601519,股吧)擬以90億元收購新三板掛牌公司湘財證券,以此打造互聯(lián)網(wǎng)券商,并公布了詳細的收購方案。不過最終因大智慧存在虛增收入行為被監(jiān)管部門立案調查而停止,湘財證券的上市計劃再次宣告失敗。并購借道上市無果后,湘財證券決定尋求自己上市。
2017年2月,湘財證券公告稱已收到湖南證監(jiān)局的輔導備案函,宣布啟動IPO,上市輔導券商為中信證券(600030,股吧)。但是這一次的上市計劃比市場預計的更漫長。2018年3月,由于上述上市議案有效期即將臨近,湘財證券不得不提出延長上市方案決議有效期的方式,延長期為12個月。2018年6月,湘財證券正式在新三板摘牌。另據(jù)湖南證監(jiān)局官網(wǎng)顯示,2019年5月,湖南轄區(qū)擬上市公司報備情況中,湘財證券的申報狀態(tài)仍為“輔導”。
同時為了加快上市的步伐,湘財證券在IPO的同時,依然沒有放棄借道上市。
2019年6月18日,哈高科發(fā)布公告稱,該公司擬以發(fā)行股份方式購買新湖控股等股東持有的湘財證券股份,并同時募集配套資金。
2019年7月2日,哈高科發(fā)布了《發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易預案》,擬通過發(fā)行股份的方式收購湘財證券,交易價格定在100億元-140億元的區(qū)間,即湘財證券最終被“裝入”哈高科,實現(xiàn)了借道上市。
然而就在哈高科發(fā)布收購預案的3天后,證監(jiān)會公布了《證券公司股權管理規(guī)定》,并自7月5日起施行。
《證券公司股權管理規(guī)定》第十一條規(guī)定,證券公司從事的業(yè)務具有顯著杠桿性質,且多項業(yè)務之間存在交叉風險的,證券公司的控股股東應滿足總資產(chǎn)不低于 500 億元人民幣,凈資產(chǎn)不低于 200 億元人民幣等要求。據(jù)收購草案顯示,此次重組完成后,哈高科將持有湘財證券99.7%的股權,成為后者控股股東。據(jù)財報顯示,哈高科最近五年的總資產(chǎn)都在15億元人民幣以下,凈資產(chǎn)都在10億元人民幣以下,與上述規(guī)定不符,或不具備綜合類券商控股股東的資質。
不過,哈高科認為自己具備綜合類券商控股股東的資質。2019年8月13日,哈高科在回復上交所問詢的公告中稱:《證券公司股權管理規(guī)定》于2019年7月5日實施,且《關于實施<證券公司股權管理規(guī)定>有關問題的規(guī)定》對股東設置了5年過渡期的安排(對《證券公司股權管理規(guī)定》施行前已經(jīng)入股綜合類證券公司股東(下稱“存量股東”)的要求)。據(jù)此,哈高科和湘財證券承諾:本次交易后,哈高科將根據(jù)《證券公司股權管理規(guī)定》第十一條等規(guī)定,在5年過渡期內,從資產(chǎn)規(guī)模等有關方面采取有效措施,提升股東資質和經(jīng)營水平。
但事實上,哈高科很難稱得上是“存量股東”。因為2019年7月5日新規(guī)施行前,哈高科并沒有入股湘財證券,截至到目前都沒有傳出完成對湘財證券的收購的消息。接下來如何還是未知數(shù)。
(責任編輯:趙金博)