中德證券被立案調(diào)查 保薦項(xiàng)目受牽連

• 保薦項(xiàng)目被叫停 興業(yè)證券陷多重“危機(jī)”

  其中，數(shù)量最多的是IPO和再融資項(xiàng)目，超過(guò)40個(gè)，有6個(gè)項(xiàng)目處于“已過(guò)會(huì)”狀態(tài)，其他項(xiàng)目均處在不同的審核階段。 對(duì)于企業(yè)而言，此時(shí)面臨的將是一個(gè)兩難的選擇，繼續(xù)等待或更換保薦機(jī)構(gòu)。一家總部位于深圳的綜合型證券公司的投行部人士對(duì)記者表示，有的保薦項(xiàng)目持續(xù)的時(shí)間較長(zhǎng)，期間投入了大量的時(shí)間和人力成本，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，將會(huì)受到一定的影響。

  2016-06-27 07:50

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• 欣泰電氣造假興業(yè)證券難逃追責(zé) 保薦企業(yè)或遭更嚴(yán)監(jiān)管

  此前，負(fù)責(zé)欣泰電氣上市發(fā)行業(yè)務(wù)的相關(guān)保薦人已經(jīng)被深交所譴責(zé)處分。 業(yè)內(nèi)人士預(yù)測(cè)，興業(yè)證券的保薦業(yè)務(wù)或?qū)⒂纱艘l(fā)連鎖反應(yīng)，業(yè)務(wù)發(fā)展將承壓。 面臨處罰 6月1日晚， 欣泰電氣發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(編號(hào)：處罰字[2016]57號(hào))的公告。欣泰電氣財(cái)務(wù)造假一事得以坐實(shí)。 有分析指出，根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣作出的處罰事先告知書(shū)，興業(yè)證券等中介機(jī)構(gòu)也很可能面臨行政處罰。

  2016-06-12 07:16

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• 興業(yè)證券設(shè)5.5億元付金創(chuàng)紀(jì)錄 欣泰電氣保薦機(jī)構(gòu)負(fù)多重責(zé)任

  由欣泰電氣造假事件引發(fā)的一系列效應(yīng)正在持續(xù)發(fā)散，作為涉事券商之一的興業(yè)證券首先采取動(dòng)作。在多項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)被暫停后，日前，興業(yè)證券發(fā)布公告稱(chēng)，該公司董事會(huì)已同意公司使用自有資金，設(shè)立5.5億元先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金。

  2016-07-05 07:01

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• 安信證券保薦再折戟 證監(jiān)會(huì)處罰一年后不思進(jìn)取

  證監(jiān)會(huì)指出，漢光科技國(guó)外銷(xiāo)售額下降的同時(shí)，毛利率仍高于國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售毛利率，而安信證券作為保薦機(jī)構(gòu)，無(wú)法按要求核查國(guó)外客戶(hù)最終銷(xiāo)售情況。 另外，漢光科技與關(guān)聯(lián)方存在委托關(guān)聯(lián)方研發(fā)、多次購(gòu)買(mǎi)關(guān)聯(lián)方專(zhuān)利（該等技術(shù)并未產(chǎn)生效益）和設(shè)備、發(fā)行人鼓粉盒相關(guān)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)和人員轉(zhuǎn)移等行為。

  2016-04-07 06:55

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• 華友鈷業(yè)成次新股虧損王 中信證券保薦涉利益輸送

  進(jìn)一步要求“保薦+直投”券商承諾主動(dòng)延長(zhǎng)股份鎖定期、增加直接投資項(xiàng)目信息披露內(nèi)容等。 對(duì)于“直投+保薦”模式，業(yè)內(nèi)人士指出，新股發(fā)行的“三高”主要是主承銷(xiāo)商操控的，由于“直投+保薦”的利益驅(qū)動(dòng)，保薦機(jī)構(gòu)一定會(huì)做高發(fā)行價(jià)、抬高上市價(jià)，再加上超額募集還可以獲得更多提成和承銷(xiāo)費(fèi)，從而會(huì)千方百計(jì)地制造新股。

  2016-04-12 07:35

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• 興業(yè)證券被立案調(diào)查 恐波及保薦業(yè)務(wù)

  或因欣泰電氣而起 由于證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果還未正式公布，興業(yè)證券只對(duì)記者表示，正在配合監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查，公司內(nèi)部也在進(jìn)行自查，相應(yīng)的整改措施也將在監(jiān)管部門(mén)的具體結(jié)論性文件出來(lái)后確認(rèn)。 欣泰電氣IPO涉嫌作假，作為保薦機(jī)構(gòu)，興業(yè)證券難辭其咎，但是輕是重，還有待證監(jiān)會(huì)查實(shí)后再定。 不過(guò)，立案調(diào)查對(duì)相關(guān)投資者的焦慮情緒已造成了較大影響。

  2016-06-20 07:09

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• 興業(yè)證券保薦資格遭暫停

  經(jīng)過(guò)充分調(diào)查論證，決定終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組。 與三鋼閩光同時(shí)宣布受到影響的還有新三板上市公司古城香業(yè)，2015年10月29日，古城香業(yè)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告擬登陸A股，保薦機(jī)構(gòu)正是興業(yè)證券。6月15日，古城香業(yè)宣布因興業(yè)證券遭受調(diào)查，公司股票自6月15日開(kāi)市起暫停轉(zhuǎn)讓。而在前一個(gè)交易日，古城香業(yè)的股價(jià)暴跌了15%。此外，揚(yáng)子地板、捷昌驅(qū)動(dòng)等新三板企業(yè)的輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)也是興業(yè)證券。

  2016-06-21 02:10

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• 興業(yè)證券保薦資格遭暫停 多個(gè)擬上市公司受影響

  在調(diào)查期間，興業(yè)證券的保薦資格被暫停。 保薦項(xiàng)目全部被暫停受理 6月2日，欣泰電氣發(fā)布公告，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司IPO申請(qǐng)文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。17名相關(guān)人員因此受到處罰。隨后，6月13日，欣泰電氣保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券宣布因涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司立案調(diào)查。

  2016-06-21 07:35

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