2016券商分類評級出爐:AA級驟減 中信證券等7券商被降級

• 券商分類評級出爐:AA級驟減 方正證券連降6級

  其中方正證券更是連降6級，由A級降為C級。 從結(jié)果看，第一梯隊成員縮水，第二梯隊的中型券商。

  2016-07-16 09:24

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• 證監(jiān)會發(fā)布2016年券商分類結(jié)果 中信等7家券商被降級

  其中，中信證券等7家上市證券公司被降級。 鄧舸表示，上述證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。 據(jù)悉，此次評價期間為2015年5月份至2016年4月份，共有95家券商參評。其中，AAA級券商空缺，AA級券商8家。

  2016-07-15 20:46

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• 7家上市券商分類評價降級 正常業(yè)務(wù)不受任何影響

  在昨天的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會公布了證券公司分類評價結(jié)果，7家上市券商分類評價降級，正常業(yè)務(wù)不受影響。據(jù)鄧舸介紹，截至2015年底，推出股權(quán)激勵計劃的上市公司共有808家，涉及股權(quán)激勵計劃達1110個，其中有229家公司推出兩個或兩個以上的股權(quán)激勵計劃，對科技型、創(chuàng)新型公司的推動明顯。

  2016-07-16 08:48

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• 7家上市券商分類評價降級

  上述公司分別因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)和新股發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，雖未正式作出行政處罰，但反映出相關(guān)公司在有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制上出現(xiàn)了問題。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》予以扣分，導(dǎo)致其分類評價結(jié)果與去年相比出現(xiàn)不同程度下降，其中，6家公司由去年的AA級降為BBB級，方正證券由A級降為C級。 上述7家公司分類結(jié)果下降，是公司部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)控出現(xiàn)問題的客觀反映，相關(guān)公司整體運營、管控仍處于正...

  2016-07-16 02:09

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• 證監(jiān)會公布2016年券商分類評價結(jié)果 兩類公司風(fēng)險較大

  鄧舸表示，按照規(guī)定，證券公司分類評價必須經(jīng)過證券公司自評、證監(jiān)會初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議的嚴(yán)格程序。分類評價結(jié)果為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別，ABC三類各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)合規(guī)。

  2016-07-15 16:46

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• 券商新三板業(yè)務(wù)紅黑榜：前10大霸占四成市場

  此外，中信建投、國信證券、廣發(fā)證券、招商證券、國泰君安等8家券商的掛牌企業(yè)數(shù)量也在200家以上；而華金證券、川財證券、國開證券、愛建證券等券商曾經(jīng)服務(wù)的掛牌企業(yè)數(shù)量不到10家。值得注意的是，券商的新三板業(yè)務(wù)的開展也呈現(xiàn)出了集中的態(tài)勢，督導(dǎo)企業(yè)數(shù)量排在前十的10家券商占據(jù)了整個市場40%的份額；而可交易股份總量排名前十的券商所持有的。

  2016-07-17 08:01

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• 證監(jiān)會公布2016年證券公司分類結(jié)果 券商評級重新洗牌

  鄧舸強調(diào)，證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。 第五，強化公司內(nèi)部監(jiān)督與市場約束，進一步完善股權(quán)激勵決策程序、實施程序相關(guān)規(guī)定，對決策、授予、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)提出細(xì)化要求；

  2016-07-16 08:18

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• 證監(jiān)會公布證券公司分類結(jié)果 方正等8家券商被評C類

  　2016年各證券公司分類的結(jié)果按公司名稱拼音順序排序如下今年125家公司中，有30家公司按規(guī)定與其母公司合并評價，即：高盛高華(母公司高華證券)、長江保薦、長江證券資產(chǎn)管理(母公司長江證券)、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券(母公司第一創(chuàng)業(yè))、東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)、光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券)、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(母公司廣發(fā)證券)、華英證券(母公司國聯(lián)證券)、國泰...

  2016-07-15 17:40

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