證監(jiān)會公布2016年證券公司分類結(jié)果 券商評級重新洗牌

　　“由來只有新人笑，有誰見過舊人哭！”這句話用在2016年證券公司分類結(jié)果上再恰當不過。在昨天下午召開的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸公布了2016年證券公司分類結(jié)果，結(jié)果一經(jīng)公布，有人歡喜有人憂，平安證券等公司上演咸魚翻身，重返A(chǔ)類軍團，而與此同時，中信證券、海通證券、方正證券、興業(yè)證券等多家曾經(jīng)的A類軍團公司由于保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)等事項慘遭降級，券商評級遭遇重新洗牌。

　　-發(fā)布

　　證券公司分類結(jié)果出爐

　　一年一度的證券公司分類結(jié)果昨天出爐，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，經(jīng)綜合評價，2016年95家證券公司分類評價結(jié)果為：A類公司36家，占比38%，B類公司51家，占比54%，C類公司8家，占比8%，無D、E類公司。

　　據(jù)了解，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風險管理能力的相對水平。

　　而D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

　　鄧舸介紹，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2016年證券公司分類結(jié)果。

　　-看點

　　7家龍頭券商慘遭降級

　　眾所周知，2015年，中國證券市場經(jīng)歷了一場歷史罕見的股災(zāi)行情，一系列違規(guī)事件層出不窮，證監(jiān)會罰單發(fā)到手軟。位居第一梯隊的多家龍頭券商如海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券、中信證券、中信建投證券、申萬宏源證券、銀河證券等均未能幸免。

　　受此影響，在昨天公布的證券公司分類結(jié)果中，中信證券、海通證券、國信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券、興業(yè)證券等7家上市證券公司分別因經(jīng)紀業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)和新股發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，以及涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為被證監(jiān)會立案調(diào)查，拉響了洗牌警報，降級在所難免。

　　具體來看，7家券商中，方正證券降速最為慘烈，直接由A級降為C級。方正證券去年風波不斷，公司曾于2015年7月14日發(fā)布公告，收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系等違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。隨后公司又于9月11日晚間披露，因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，公司被證監(jiān)會給予警告，責令整改，沒收違法所得871.71萬元，并處以1743.42萬元罰款。

　　除此之外，興業(yè)證券、華泰證券等其余6家證券公司的分類則由去年AA級降為BBB級。

　　而相比之下，經(jīng)過了一年時間的養(yǎng)精蓄銳，多家公司也上演咸魚翻身，重回A類軍團。以平安證券為例，公司已經(jīng)走出兩年前萬福生科、海聯(lián)訊等保薦項目造假事件的陰影，從B類重新返回A類。

　　-解讀

　　體現(xiàn)券商合規(guī)管理和風控狀況

　　自2007年開始，證券公司分類評價已進行了十個年頭。鄧舸表示，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風險控制的整體狀況。

　　鄧舸強調(diào)，證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

　　-其他發(fā)布

　　上市公司股權(quán)激勵辦法發(fā)布

　　證監(jiān)會昨天正式發(fā)布《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》，并自8月13日起施行。證監(jiān)會表示，《辦法》主要為提高管理層的積極性，增強企業(yè)核心競爭力，優(yōu)化投資者回報能力。

　　據(jù)了解，新辦法主要包括六項內(nèi)容：

　　首先，對信息披露作出了專章規(guī)定，強化信息披露監(jiān)管；

　　其次，完善股權(quán)激勵的實施條件，明確激勵對象的范圍；

　　第三，深化市場化改革，進一步賦予公司自治和靈活決策空間，放寬績效考核指標、股票定價機制、預(yù)留權(quán)益比例、股權(quán)激勵與其他重大事項的間隔期、終止實行股權(quán)激勵計劃的強制間隔期等方面要求；

　　第四，基于實踐發(fā)展需求，進一步完善限制性股票與股票期權(quán)相關(guān)規(guī)定；

　　第五，強化公司內(nèi)部監(jiān)督與市場約束，進一步完善股權(quán)激勵決策程序、實施程序相關(guān)規(guī)定，對決策、授予、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)提出細化要求；

　　最后，加強事后監(jiān)管，增加公司內(nèi)部問責機制安排，細化監(jiān)督處罰的規(guī)定，為事后監(jiān)管執(zhí)法提供保障。

　　公開信息顯示，現(xiàn)行《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)》自2005年發(fā)布以來，實行股權(quán)激勵的上市公司數(shù)量逐年持續(xù)增長，截至2015年底，推出股權(quán)激勵計劃的上市公司總共有808家，涉及股權(quán)激勵計劃達1110個，其中有229家公司推出兩個或兩個以上的股權(quán)激勵計劃，對科技型、創(chuàng)新型公司的推動比較明顯。

　　-分析

　　可充分提升公司業(yè)績

　　大同證券首席策略分析師胡曉輝表示，上市公司實行股權(quán)激勵對調(diào)動員工積極性、提升公司業(yè)績發(fā)揮作用顯著。管理層完善上市公司股權(quán)激勵制度，對于促進形成資本所有者和勞動者的利益共同體，推動企業(yè)建立完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機制，提高核心競爭能力，優(yōu)化投資者回報，保護投資者合法權(quán)益具有重要意義。

免責聲明：中國網(wǎng)財經(jīng)轉(zhuǎn)載此文目的在于傳遞更多信息，不代表本網(wǎng)的觀點和立場。文章內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。